公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本(2024版)

編號(hào)：__________公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

公司股轉(zhuǎn)債協(xié)議書(shū)債轉(zhuǎn)股協(xié)議范本(2024版)合同目錄第一章：前言1.1編制依據(jù)1.2定義與解釋1.3合同主體第二章：股轉(zhuǎn)債協(xié)議2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換2.3轉(zhuǎn)換價(jià)格與比例2.4債權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間2.5股權(quán)變更手續(xù)2.6股權(quán)變更登記第三章：債轉(zhuǎn)股協(xié)議3.1債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)3.2股權(quán)比例與價(jià)值3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記3.5股權(quán)變更后的權(quán)益第四章：合同的生效、變更與解除4.1合同生效條件4.2合同變更4.3合同解除第五章：合同的履行5.1股轉(zhuǎn)債的履行5.2債轉(zhuǎn)股的履行5.3履行期限與方式第六章：合同的監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)6.2檢查方式6.3違約責(zé)任第七章：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2仲裁機(jī)構(gòu)7.3適用法律第八章：合同的終止與失效8.1合同終止條件8.2合同失效原因第九章：附則9.1合同附件9.2合同生效時(shí)間9.3合同的保管第十章：股東權(quán)益保護(hù)10.1股東權(quán)益保障措施10.2股東大會(huì)權(quán)益10.3股東知情權(quán)第十一章：股轉(zhuǎn)債與債轉(zhuǎn)股的稅務(wù)處理11.1稅務(wù)義務(wù)與責(zé)任11.2稅收優(yōu)惠政策11.3稅務(wù)申報(bào)與繳納第十二章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)轉(zhuǎn)換的會(huì)計(jì)處理12.1會(huì)計(jì)處理原則12.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓會(huì)計(jì)處理12.3債權(quán)轉(zhuǎn)換會(huì)計(jì)處理第十三章：合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同轉(zhuǎn)讓13.2合同繼承第十四章：其他約定14.1保密條款14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)14.3強(qiáng)制性法律規(guī)定14.4合同的修訂與補(bǔ)充合同編號(hào)_________第一章：前言1.1編制依據(jù)：本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，制定本合同。1.2定義與解釋?zhuān)罕竞贤邢铝性~語(yǔ)的含義如下：（1）甲方：指_________公司（2）乙方：指_________公司（3）債權(quán)：指甲方對(duì)乙方的到期債權(quán)（4）股權(quán)：指甲方持有的乙方股權(quán)（5）轉(zhuǎn)換：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)或股權(quán)轉(zhuǎn)化為債權(quán)的行為1.3合同主體：甲方為債務(wù)人，乙方為債權(quán)人。第二章：股轉(zhuǎn)債協(xié)議2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)杭追酵鈱⒊钟械囊曳焦蓹?quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給乙方。2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換：乙方同意將其對(duì)甲方的到期債權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)化為甲方持有的乙方股權(quán)。2.3轉(zhuǎn)換價(jià)格與比例：債權(quán)轉(zhuǎn)換的價(jià)格及比例由甲乙雙方協(xié)商確定。2.4債權(quán)轉(zhuǎn)換時(shí)間：債權(quán)轉(zhuǎn)換自合同簽訂之日起生效。2.5股權(quán)變更手續(xù)：甲方應(yīng)按照公司法和公司章程的規(guī)定，辦理股權(quán)變更手續(xù)。2.6股權(quán)變更登記：甲方應(yīng)在辦理股權(quán)變更手續(xù)后，將股權(quán)變更登記至乙方名下。第三章：債轉(zhuǎn)股協(xié)議3.1債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)：乙方將其對(duì)甲方的到期債權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)化為甲方持有的乙方股權(quán)。3.2股權(quán)比例與價(jià)值：債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)比例及價(jià)值由甲乙雙方協(xié)商確定。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)：甲方應(yīng)按照公司法和公司章程的規(guī)定，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記：甲方應(yīng)在辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)后，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記至乙方名下。3.5股權(quán)變更后的權(quán)益：乙方按照股權(quán)比例享有股東權(quán)益，并承擔(dān)股東義務(wù)。第四章：合同的生效、變更與解除4.1合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2合同變更：甲乙雙方同意，合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。4.3合同解除：甲乙雙方同意，合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第五章：合同的履行5.1股轉(zhuǎn)債的履行：甲方按照本合同約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓和債權(quán)轉(zhuǎn)換手續(xù)。5.2債轉(zhuǎn)股的履行：乙方按照本合同約定將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)。5.3履行期限與方式：甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式履行合同義務(wù)。第六章：合同的監(jiān)督與檢查6.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)：甲乙雙方共同設(shè)立合同履行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行。6.2檢查方式：甲乙雙方定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查。6.3違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第七章：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2仲裁機(jī)構(gòu)：如甲乙雙方約定仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)為合同簽訂地仲裁委員會(huì)。7.3適用法律：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第八章：附則8.1合同附件：本合同附件包括甲乙雙方提供的與合同有關(guān)的文件、資料、證明等。8.2合同生效時(shí)間：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.3合同的保管：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第九章：股東權(quán)益保護(hù)9.1股東權(quán)益保障措施：甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，保障股東的合法權(quán)益。9.2股東大會(huì)權(quán)益：股東有權(quán)參加股東大會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。9.3股東知情權(quán)：股東有權(quán)查閱公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)公司運(yùn)營(yíng)的信息。第十章：股轉(zhuǎn)債與債轉(zhuǎn)股的稅務(wù)處理10.1稅務(wù)義務(wù)與責(zé)任：甲乙雙方應(yīng)依法履行稅務(wù)義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的稅務(wù)責(zé)任。10.2稅收優(yōu)惠政策：甲乙雙方應(yīng)依法享受稅收優(yōu)惠政策。10.3稅務(wù)申報(bào)與繳納：甲乙雙方應(yīng)按時(shí)進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)并繳納稅款。第十一章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)轉(zhuǎn)換的會(huì)計(jì)處理11.1會(huì)計(jì)處理原則：甲乙雙方應(yīng)按照會(huì)計(jì)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。11.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓會(huì)計(jì)處理：股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)按照公允價(jià)值進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。11.3債權(quán)轉(zhuǎn)換會(huì)計(jì)處理：債權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)按照公允價(jià)值進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。第十二章：合同的轉(zhuǎn)讓與繼承12.1合同轉(zhuǎn)讓?zhuān)罕竞贤坏棉D(zhuǎn)讓?zhuān)唇?jīng)另一方書(shū)面同意，任何一方不得將其權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2合同繼承：本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)由甲乙雙方的合法繼承人繼承。第十三章：其他約定13.1保密條款：甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：甲乙雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專(zhuān)利等技術(shù)成果。13.3強(qiáng)制性法律規(guī)定：本合同的簽訂和履行應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的強(qiáng)制性法律規(guī)定。13.4合同的修訂與補(bǔ)充：本合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十四章：合同的終止與失效14.1合同終止條件：本合同在履行完畢、解除或終止的情況下終止。14.2合同失效原因：本合同因法律規(guī)定的解除原因或其他原因失效。合同編號(hào)：_________甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________簽訂日期：_________簽訂地點(diǎn)：_________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：若乙方計(jì)劃將持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，甲方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。甲方應(yīng)在收到乙方通知后的三十日內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，否則視為放棄。2.甲方股份鎖定：甲方在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，鎖定乙方股份一年，期間不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。3.甲方利潤(rùn)保障：若乙方在轉(zhuǎn)換后的股權(quán)比例內(nèi)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于約定水平，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行補(bǔ)償。4.甲方?jīng)Q策權(quán)：甲方在乙方股東大會(huì)中享有決策權(quán)，包括但不限于選舉董事、監(jiān)事等。5.甲方知情權(quán)：甲方有權(quán)隨時(shí)查閱乙方公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)公司運(yùn)營(yíng)的信息。6.甲方股權(quán)回購(gòu)權(quán)：如乙方經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化，甲方有權(quán)要求乙方按照約定的價(jià)格回購(gòu)甲方股權(quán)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制：乙方在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，不得將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2.乙方股份鎖定：乙方在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，鎖定甲方股份一年，期間不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。3.乙方利潤(rùn)保障：若甲方在轉(zhuǎn)換后的股權(quán)比例內(nèi)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于約定水平，乙方有權(quán)要求甲方進(jìn)行補(bǔ)償。4.乙方?jīng)Q策權(quán)：乙方在甲方股東大會(huì)中享有決策權(quán)，包括但不限于選舉董事、監(jiān)事等。5.乙方知情權(quán)：乙方有權(quán)隨時(shí)查閱甲方公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)公司運(yùn)營(yíng)的信息。6.乙方股權(quán)回購(gòu)權(quán)：如甲方經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化，乙方有權(quán)要求甲方按照約定的價(jià)格回購(gòu)乙方股權(quán)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介費(fèi)用：甲乙雙方同意支付第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。2.第三方中介責(zé)任：第三方中介應(yīng)保證其提供服務(wù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，若因中介原因?qū)е潞贤m紛，中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.第三方中介保密義務(wù)：第三方中介應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向第三方披露。4.第三方中介的退出：如第三方中介未能按照約定完成服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求中介退出，并有權(quán)要求中介承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方中介的替代：甲乙雙方同意，若第三方中介未能履行其職責(zé)，雙方有權(quán)協(xié)商選擇其他中介機(jī)構(gòu)替代。6.第三方中介權(quán)益保護(hù)：第三方中介在提供服務(wù)過(guò)程中，其合法權(quán)益應(yīng)得到甲乙雙方的尊重和保護(hù)。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲乙雙方的公司章程2.甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲乙雙方的股權(quán)證明文件4.甲乙雙方的債權(quán)證明文件5.第三方中介的服務(wù)協(xié)議6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)轉(zhuǎn)換的詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表7.甲乙雙方的經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告8.合同簽訂的授權(quán)委托書(shū)9.合同的修訂和補(bǔ)充協(xié)議10.合同的終止和解除協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)2.甲方未按照約定將股權(quán)變更登記至乙方名下3.乙方未按照約定時(shí)間將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)4.乙方未按照約定支付債權(quán)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)價(jià)值5.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行6.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)7.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，嚴(yán)重違反合同條款三、法律名詞及解釋?zhuān)?.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)褐讣追綄⑵涑钟械囊曳焦蓹?quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給乙方。2.債權(quán)轉(zhuǎn)換：指乙方將其對(duì)甲方的到期債權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)化為甲方持有的乙方股權(quán)。3.轉(zhuǎn)換價(jià)格與比例：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)換時(shí)，債權(quán)價(jià)值與股權(quán)比例的對(duì)應(yīng)關(guān)系。4.股權(quán)變更：指甲方將其持有的乙方股權(quán)變更至乙方名下的行為。5.合同履行：指甲乙雙方按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。6.違約行為：指甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)解決辦法：甲方應(yīng)盡快辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，如有困難，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通協(xié)商。2.問(wèn)題：甲方未按照約定將股權(quán)變更登記至乙方名下解決辦法：甲方應(yīng)按照公司法和公司章程的規(guī)定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。3.問(wèn)題：乙方未按照約定時(shí)間將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定時(shí)間將債權(quán)轉(zhuǎn)化為股權(quán)，如有困難，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通協(xié)商。4.問(wèn)題：乙