企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制之安全制度管理

風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

公司名稱：XX公司,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

子公司或分支機(jī)構(gòu)：XX子公司,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

流程名稱：安全管理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

流程索引號(hào)：CA-18,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

金蝶財(cái)務(wù)記賬軟件會(huì)計(jì)實(shí)操,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,控制說明,,,,,,控制詳細(xì)說明,,,信息系統(tǒng),,穿行測試,審閱發(fā)現(xiàn)及改進(jìn)建議,,,,,,

子流程,目標(biāo)編號(hào),控制目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)編號(hào),風(fēng)險(xiǎn)描述,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、應(yīng)用指引和解讀相關(guān)要求,標(biāo)準(zhǔn)化控制,控制編號(hào),控制描述,相關(guān)制度/規(guī)章,控制責(zé)任部門/責(zé)任人（如：職位/系統(tǒng)/第三方名稱）,控制生效日期,是否為關(guān)鍵控制,控制頻率,預(yù)防型/發(fā)現(xiàn)型控制,控制類型：手工控制/系統(tǒng)控制/手工依賴系統(tǒng)控制,支持本控制的信息系統(tǒng),關(guān)鍵報(bào)告,測試樣本文檔名稱,索引號(hào),發(fā)現(xiàn)問題描述,風(fēng)險(xiǎn)及影響,整改建議,管理層反饋,整改負(fù)責(zé)人,預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間

18.1安全制度管理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T1,明確企業(yè)的安全管理制度，確保安全管理制度定期審閱和更新。,R1,安全管理制度缺失或不完善，未能規(guī)范安全生產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致責(zé)任不落實(shí)，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故。,高,"應(yīng)用指引社會(huì)責(zé)任-第五條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。

","企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R2,未對(duì)安全管理制度作定期審閱和更新，可能導(dǎo)致制度的規(guī)定要求與實(shí)際情況不符，無法指導(dǎo)實(shí)際安全工作的開展。,高,,企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理部門和崗位對(duì)安全管理制度定期審閱和更新，使制度的規(guī)定要求與實(shí)際情況相符，指導(dǎo)實(shí)際安全工作有效地開展。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T2,設(shè)立安全管理部門和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，投入足夠的資源，確保安全措施和責(zé)任有效落實(shí)。,R3,"未設(shè)立安全管理部門和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，可能導(dǎo)致在日常運(yùn)營中忽視安全生產(chǎn)管理。

",高,"應(yīng)用指引社會(huì)責(zé)任-第五條：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)工作組或指定相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的日常管理工作。

",企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理部門或指定相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的日常管理工作。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R4,安全生產(chǎn)投入不到位，無法確保安全措施和責(zé)任有效落實(shí)。,高,"應(yīng)用指引社會(huì)責(zé)任-第六條：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視安全生產(chǎn)投入，在人力、物力、資金、技術(shù)等方面提供必要的保障，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，不得隨意降低保障標(biāo)準(zhǔn)和要求。

解讀：不斷加大安全生產(chǎn)投入和經(jīng)常性維護(hù)管理。",企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視安全生產(chǎn)投入，在人力、物力、資金、技術(shù)等方面提供必要的保障，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，不得隨意降低保障標(biāo)準(zhǔn)和要求，不斷加大安全生產(chǎn)投入和經(jīng)常性維護(hù)管理，切實(shí)做到安全生產(chǎn)；量化設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)指標(biāo)，加大考核力度。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

18.2安全目標(biāo)、責(zé)任和考核管理流程,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T3,明確安全生產(chǎn)的目標(biāo)、責(zé)任和考核方式。,R5,未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，可能導(dǎo)致在生產(chǎn)中缺乏指導(dǎo)。,高,,"1.安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，結(jié)合安全生產(chǎn)的要求，層層分散安全生產(chǎn)的管理任務(wù)，每一項(xiàng)安全生產(chǎn)工作都有且只有一個(gè)角色處于主責(zé)崗位，保證事有所屬，人盡其責(zé)。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確和落實(shí)員工的安全責(zé)任，使在實(shí)際中責(zé)任清晰，各盡其責(zé)。

3.安全生產(chǎn)管理部門定期對(duì)安全目標(biāo)責(zé)任進(jìn)行考核，使安全目標(biāo)的制定落于實(shí)處。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R6,未明確和落實(shí)安全責(zé)任，造成在實(shí)際中發(fā)生責(zé)任不清，互相推諉。,高,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R7,未定期對(duì)安全目標(biāo)責(zé)任進(jìn)行考核，使安全目標(biāo)的制定流于形式。,高,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

18.3安全督察/檢查管理流程,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T4,確保安全檢查達(dá)到預(yù)期效果。,R8,未合理安排安全檢查工作，導(dǎo)致檢查未能達(dá)到預(yù)期效果。,高,,"1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理安排安全檢查工作，明確檢查的目標(biāo)、檢查范圍、檢查方式和檢查標(biāo)準(zhǔn)等，確保檢查達(dá)到預(yù)期的效果。

2.安全檢查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成安全檢查結(jié)果報(bào)告，經(jīng)過安全生產(chǎn)管理部門的領(lǐng)導(dǎo)審核，及時(shí)反饋至相關(guān)的管理人員和主管領(lǐng)導(dǎo)。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R9,安全檢查的結(jié)果未及時(shí)反饋至適當(dāng)管理人員。,高,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T5,對(duì)已整改的安全問題進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改按要求完成。,R10,對(duì)于已作整改的安全問題未進(jìn)行跟蹤檢查，可能未能保證整改已按要求完成。,高,,"1.建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止勞動(dòng)過程中的事故，減少職業(yè)危害

2.為勞動(dòng)者提供符合國家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。

3.勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).

4.對(duì)于已作整改的安全問題進(jìn)行跟蹤檢查，保證整改已按要求完成。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T6,確保安全隱患排查和治理到位。,R11,安全隱患排查和治理不到位，可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生。,高,,"1.加大安全生產(chǎn)投入。企業(yè)特別是高危行業(yè)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將安全生產(chǎn)投入列為首位，將員工的生命安全視為頭等大事，加大安全生產(chǎn)的技術(shù)更新，保證投入安全生產(chǎn)所需的資金、人力、財(cái)物及時(shí)、足額到位。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過預(yù)算安排等手段，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證必要的安全生產(chǎn)投入，發(fā)揮其最大的經(jīng)濟(jì)效益。

3.安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)組織開展生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理，及時(shí)排除安全隱患，切實(shí)做到安全生產(chǎn)。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)必須從基礎(chǔ)管理抓起，應(yīng)當(dāng)量化設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)指標(biāo)，加大考核力度。例如：制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)工作標(biāo)準(zhǔn)、工作責(zé)任制、事故責(zé)任追究制，以及班組、車間（處室）、企業(yè)多級(jí)考核體系，建立設(shè)備完好率、泄漏率、故障率、保養(yǎng)達(dá)標(biāo)率、運(yùn)轉(zhuǎn)率等設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)考核指標(biāo)，切實(shí)做到設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)工作經(jīng)?；?.開展員工安全生產(chǎn)教育，實(shí)行特殊崗位資格認(rèn)證制度。通過安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)使員工樹立“安全第一、預(yù)防為主”的思想。對(duì)于特殊作業(yè)人員和特殊資質(zhì)要求的生產(chǎn)崗位，因工作接觸的不安全因素較多，容易發(fā)生事故，因此必須依法實(shí)行資格認(rèn)證制度，持證上崗。5、建立安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)警和報(bào)告機(jī)制。

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18.4安全事故和應(yīng)急管理流程,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T7,明確安全事故和應(yīng)急管理的制度和流程。,R12,安全事故管理缺乏統(tǒng)一的匯報(bào)、追蹤和總結(jié)流程，導(dǎo)致信息不暢，未能及時(shí)處理事故。,高,,"1.發(fā)生安全事故之后，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告、不得遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)。生產(chǎn)安全事故的報(bào)告和調(diào)查處理，是安全生產(chǎn)工作的重要環(huán)節(jié)。規(guī)范生產(chǎn)安全事故報(bào)告和處理的制度，為規(guī)范事故報(bào)告和調(diào)查處理工作，落實(shí)事故責(zé)任追究制度，維護(hù)事故受害人的合法權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定，預(yù)防和減少事故發(fā)生，進(jìn)一步提供了制度保障。安全生產(chǎn)事故現(xiàn)場有關(guān)人員、事故發(fā)生單位的主要地方人民政府，都有報(bào)告事故的責(zé)任。事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，單位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。事故報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括事故發(fā)生單位概況、事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、簡要經(jīng)過和事故現(xiàn)場情況，事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失，以及已經(jīng)采取的措施等，事故報(bào)告后出現(xiàn)新情況的，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全事故管理統(tǒng)一的匯報(bào)、追蹤和總結(jié)流程，確保信息通暢，及時(shí)處理事故。

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,,,R13,應(yīng)急預(yù)案管理尚未完善，或缺乏應(yīng)急預(yù)演，使得企業(yè)無法對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行適當(dāng)應(yīng)對(duì)。,高,"應(yīng)用指引社會(huì)責(zé)任-第八條企業(yè)如果發(fā)生安全事故，應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)管理制度妥善處理，排除故障，減輕損失，追究責(zé)任。

重大安全生產(chǎn)事故應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)。

","1.針對(duì)企業(yè)實(shí)際，制定和完善應(yīng)急救援體系，對(duì)于特殊行業(yè)的企業(yè)，要認(rèn)真分析本單位可能導(dǎo)致危機(jī)事故發(fā)生的因素，建立專門的應(yīng)急指揮部門，配備專業(yè)隊(duì)伍和必要的專業(yè)器材等，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)控，制定各級(jí)各類安全事故應(yīng)急預(yù)案，并強(qiáng)化演練。

2.企業(yè)如果發(fā)生安全事故，應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)管理制度妥善處理，排除故障，減輕損失，追究責(zé)任。

3.責(zé)任部門現(xiàn)場負(fù)責(zé)人接到時(shí)間匯報(bào)后，初步判斷時(shí)間級(jí)別，及時(shí)向?qū)?yīng)部門匯報(bào)。重大安全生產(chǎn)事故應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T8,確保在救援活動(dòng)中投入適合的資源。,R14,未根據(jù)事故性質(zhì)投入適合的人力物力，可能導(dǎo)致救援活動(dòng)無法順利開展。,高,,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故性質(zhì)投入適合的人力物力，確保救援活動(dòng)順利開展，或避免救援人員受到傷害。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R15,安全救援行動(dòng)缺乏統(tǒng)一的方案和指揮，可能導(dǎo)致救援活動(dòng)出現(xiàn)混亂，造成事故的擴(kuò)大。,高,,企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確安全救援行動(dòng)的方案和管理機(jī)構(gòu)，確定安全救援行動(dòng)的指揮人員，指揮救援小組有條不紊的開展救援行動(dòng)。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T9,對(duì)救援行動(dòng)和安全事故原因進(jìn)行分析總結(jié)。,R16,未對(duì)救援行動(dòng)進(jìn)行分析總結(jié)，可能無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)行動(dòng)中出現(xiàn)的問題以及推廣好的經(jīng)驗(yàn)做法。,中,,安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)救援行動(dòng)進(jìn)行分析總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)行動(dòng)中出現(xiàn)的問題以及推廣好的經(jīng)驗(yàn)做法。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R17,未對(duì)安全事故原因進(jìn)行分析，可能導(dǎo)致類似的事故再次發(fā)生。,中,,"事后安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)從設(shè)備、責(zé)任人員和管理機(jī)制等方面對(duì)安全事故原因進(jìn)行深入分析和調(diào)研，形成安全事故分析報(bào)告。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

18.5員工職業(yè)健康和安全管理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T10,確保公司進(jìn)行有效的職業(yè)健康監(jiān)控和職業(yè)病危害因素監(jiān)測。,R18,未對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)健康監(jiān)護(hù)和建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，監(jiān)控員工健康情況。,高,,"按照有關(guān)規(guī)定做好健康管理工作，預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害；按期對(duì)員工進(jìn)行非職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的員工進(jìn)行職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R19,未按國家、地方政府規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害因素檢測。,中,,"1.規(guī)范職業(yè)健康監(jiān)督管理，明確職業(yè)健康監(jiān)督管理的審批程序和職責(zé)劃分。按國家、地方政府的規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害因素檢測。

2.依法為勞動(dòng)者提供符合國家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

18.6安全教育（包括培訓(xùn)）管理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T11,進(jìn)行有效的安全生產(chǎn)培訓(xùn)。,R20,未在員工中建立安全生產(chǎn)的文化，員工缺乏安全意識(shí)，可能導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。,高,,在員工中建立安全生產(chǎn)的文化，加強(qiáng)員工安全生產(chǎn)意識(shí)，避免安全事故的發(fā)生。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,R21,安全生產(chǎn)培訓(xùn)未有效實(shí)施，員工缺乏安全生產(chǎn)意識(shí)，不具備與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生。,高,"應(yīng)用指引社會(huì)責(zé)任-第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹預(yù)防為主的原則，采用多種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí)，重視崗位培訓(xùn)，對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理，及時(shí)排除安全隱患。

","1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹預(yù)防為主的原則，采用多種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí)，重視崗位培訓(xùn)，對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理，及時(shí)排除安全隱患。

",,,,,,,,,,,,,,,,,,,

18.7安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)管理,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,T12,"定期對(duì)安全生產(chǎn)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)。

",R22,未