有關(guān)公司的法律盡職調(diào)查問(wèn)卷樣本

相關(guān)企業(yè)法律盡職調(diào)查問(wèn)卷二零零八年十二月目標(biāo)： 法律盡職調(diào)查問(wèn)卷所要求文件，是法律顧問(wèn)為進(jìn)行法律審慎調(diào)查工作所需關(guān)鍵資料和文件。進(jìn)行法律審慎調(diào)查之關(guān)鍵目標(biāo)包含：確保企業(yè)及其下屬企業(yè)全部法律權(quán)利﹑義務(wù)等均已明確界定，俱為有效﹑含有法律約束力及可強(qiáng)制實(shí)施，以保障全體股東利益；識(shí)別現(xiàn)存或潛在法律及商業(yè)問(wèn)題，方便盡早處理；識(shí)別首發(fā)過(guò)程中可能受到限制，方便盡早取得所需相關(guān)同意﹑許可﹑同意。保密義務(wù)：本所對(duì)提供文件資料負(fù)擔(dān)保密義務(wù)。回復(fù)要求： 請(qǐng)按真實(shí)、正確、完整要求，提供本問(wèn)卷項(xiàng)下所列文件資料和說(shuō)明。序號(hào)標(biāo)注： 提供文件時(shí)，請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)文件右上角注明問(wèn)卷中問(wèn)題序號(hào)，以資識(shí)別。補(bǔ)充文件： 本所在初步查證資料后，可能尚需提供其它補(bǔ)充資料及文件。定義在本問(wèn)卷中，除非文義另有所指，以下詞語(yǔ)應(yīng)具下列意義：企業(yè)指企業(yè)；下屬企業(yè)指企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、控股子企業(yè)、參股企業(yè)、合作、合資、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及其它合作形式企業(yè)或企業(yè)；關(guān)聯(lián)人士指企業(yè)及其下屬企業(yè)股東﹑董事﹑監(jiān)事﹑高級(jí)管理人員，和該等人士為控股股東除企業(yè)或其下屬企業(yè)以外其它法人或任何和該等人士關(guān)系親密家庭組員，包含其配偶、年滿(mǎn)18周歲兒女及其配偶、父母及配偶父母、弟兄姐妹及其配偶、配偶弟兄姐妹、兒女配偶父母；高級(jí)管理人員指企業(yè)及其下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師及財(cái)務(wù)責(zé)任人；控股股東指下列企業(yè)或人士：有權(quán)行使(或控制行使)50%或以上表決權(quán)；有權(quán)行使(或控制行使)30%或以上表決權(quán)，而其它任何企業(yè)或人士連同其關(guān)聯(lián)人士有權(quán)行使(或控制行使)表決權(quán)低于30%；或有能力控制二分之一以上（含本數(shù)）董事會(huì)組員組成。一. 企業(yè)文件 請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)及其控股股東下列文件及其任何修訂文件復(fù)印件：(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(2)成立政府同意文件（如有）；(3)出資協(xié)議（如有）；(4)企業(yè)章程（最新版本）；(5)歷次驗(yàn)資匯報(bào)；(6)歷次股權(quán)變更協(xié)議、決議和工商變更核準(zhǔn)文件；(7)歷次注冊(cè)資本變更協(xié)議、決議和工商變更核準(zhǔn)文件；(8)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）；(9)國(guó)稅局及地稅局發(fā)出稅務(wù)登記證；(10)組織機(jī)構(gòu)代碼證；(11)所持有和經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)相關(guān)(包含但不限于生產(chǎn)、銷(xiāo)售、產(chǎn)品安全及質(zhì)量)執(zhí)照、政府批文及證書(shū)；(12)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；(13)下屬企業(yè)總表，包含下屬企業(yè)名稱(chēng)、成立時(shí)間、各下屬企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)及相互之間業(yè)務(wù)關(guān)系； 二. 相關(guān)土地使用權(quán)及資產(chǎn)文件(A) 請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)使用土地使用權(quán)和擁有房產(chǎn)下列文件復(fù)印件： (1)土地使用權(quán)證；土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)；(3)和土地使用權(quán)相關(guān)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議；(4)土地使用權(quán)出讓金/轉(zhuǎn)讓金支付憑證；(5)抵押協(xié)議及登記文件(如有抵押)；房屋全部權(quán)證；如未領(lǐng)取房產(chǎn)全部權(quán)證，則請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)購(gòu)置協(xié)議，或自行建設(shè)相關(guān)文件資料(包含土地使用權(quán)憑證、建設(shè)工程計(jì)劃許可證、建設(shè)用地計(jì)劃許可證、施工許可證等)；土地使用權(quán)/房屋租賃協(xié)議；對(duì)其所擁有或租賃任何不動(dòng)產(chǎn)有所影響任何類(lèi)型相關(guān)土地使用權(quán)一切限制、違約條款、契約及協(xié)議；(10)其它包含土地使用權(quán)/房產(chǎn)權(quán)抵押、轉(zhuǎn)讓協(xié)議和文件。(B) 請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)及其下屬企業(yè)擁有或租用其它資產(chǎn)詳情，包含： (1)生產(chǎn)設(shè)備清單；(2)租用財(cái)產(chǎn)清單；(3)機(jī)動(dòng)車(chē)全部權(quán)證；(4)其它資產(chǎn)權(quán)利證書(shū)。三. 重大/關(guān)鍵交易、協(xié)議及文件請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)及其下屬企業(yè)簽署還未推行完成下列協(xié)議、文件：(A) 原料供給協(xié)議；(B) 設(shè)備采購(gòu)協(xié)議；(C) 產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議及通常銷(xiāo)售條款；(D) 經(jīng)銷(xiāo)代理協(xié)議(如有)；(E) 設(shè)備租賃協(xié)議；(F) 公共事業(yè)(供水、供電、供氣)協(xié)議；(G) 含有非正常性質(zhì)重大義務(wù)、限制、條件協(xié)議；(H) 購(gòu)入、出售或處理業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)相關(guān)協(xié)議；(I) 包含金額超出100萬(wàn)元人民幣任何其它協(xié)議或協(xié)議。四. 關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)(A) 請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)及其下屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)人士正在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易清單。對(duì)于每一項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，我們需要知道：(1) 交易雙方身份及相關(guān)關(guān)系；(2)交易協(xié)議、協(xié)議；(3)同意該等關(guān)聯(lián)交易董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)和相關(guān)審計(jì)匯報(bào)、評(píng)定匯報(bào)。(B)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)關(guān)鍵股東及其控股下屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和關(guān)鍵業(yè)務(wù)描述、企業(yè)關(guān)鍵股東和企業(yè)簽署優(yōu)先選擇和避免競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議書(shū)（如有）。五. 金融及財(cái)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)還未推行完成下列協(xié)議：(A) 銀行貸款協(xié)議；(B) 擔(dān)保協(xié)議：(1) 任何第三者對(duì)企業(yè)責(zé)任或負(fù)債作出擔(dān)保；(2) 企業(yè)對(duì)第三者責(zé)任或負(fù)債作出擔(dān)保；(3) 國(guó)家外匯管理局擔(dān)保登記證實(shí)(如有)；(4) 履約確保金/定金協(xié)議。(C) 設(shè)置除土地使用權(quán)/房產(chǎn)權(quán)以外財(cái)產(chǎn)抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或留置權(quán)任何協(xié)議及相關(guān)登記證實(shí)文件(如有)；(D) 和銀行以外其它任何企業(yè)、企業(yè)或個(gè)人之間融資協(xié)議。六. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)及其下屬企業(yè)：(A) 擁有或使用專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、版權(quán)或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部注冊(cè)登記證實(shí)文件或證照；(B) 專(zhuān)利、商標(biāo)或非專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議；(C) 為取得相關(guān)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利任何待決申請(qǐng)；合作或委托開(kāi)發(fā)協(xié)議，及和提供和/或使用商業(yè)保密相關(guān)協(xié)議；請(qǐng)確定已支付全部和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利相關(guān)一切許可費(fèi)。七. 保險(xiǎn)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)：(A) 正在推行保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)協(xié)議；(B) 請(qǐng)確定已支付全部現(xiàn)有保單之應(yīng)付保費(fèi)。八. 稅務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)：(A) 所享受任何優(yōu)惠稅率；(B) 任何相關(guān)免稅項(xiàng)目；已經(jīng)取得和納稅相關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)任何同意；由任何稅務(wù)機(jī)關(guān)作出任何處罰或調(diào)查相關(guān)文件。九. 環(huán)境請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)：和環(huán)境保護(hù)相關(guān)同意、許可或證照；環(huán)境影響評(píng)定匯報(bào)書(shū)及其同意；(C) 由任何環(huán)境管理機(jī)關(guān)作出任何處罰或調(diào)查相關(guān)文件。十. 訴訟、仲裁或行政處罰請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)：(A) 在中國(guó)及國(guó)外所面臨或所提出，還未判決、裁決或?qū)嵤┩瓿稍V訟、仲裁、行政處罰或其它法律程序具體資料；(B) 未來(lái)有可能引發(fā)訴訟、仲裁或行政處罰任何事實(shí)詳情資料。十一.其它(A) 對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)有重大關(guān)系、或影