楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院橫向科技項目管理辦法

楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院橫向科研項目管理辦法

（2020年修訂）

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范和加強學(xué)院橫向科研項目管理，充分調(diào)

動廣大教職工科研工作積極性，提升學(xué)院科研及社會服務(wù)能力，根

據(jù)陜西省教育廳辦公室《關(guān)于進一步優(yōu)化教育財政科研專項資金管

理的通知》（陜教財辦〔2020〕1號），本著推進“放管服”改革和

進一步加強項目主持人自我管理、自我約束、自我規(guī)范，釋放活力

與效率，激發(fā)科研工作人員積極性，結(jié)合學(xué)院實際，制定本辦法。

第二條橫向科研項目（以下簡稱橫向項目）是指由地方企事

業(yè)單位、地、市、社會團體及相關(guān)院校等委托或協(xié)作的各類科技開

發(fā)、科技服務(wù)和科學(xué)研究等方面的項目，以及政府部門非常規(guī)申報

渠道下達的項目。

第三條教職工承擔(dān)的橫向項目須經(jīng)學(xué)院科技與教育研究處登

記,未經(jīng)學(xué)院同意或授權(quán)，任何單位、部門和個人不得以學(xué)院名義與

第三方簽訂橫向項目協(xié)議。

第四條橫向項目實行項目主持人負責(zé)制?？萍寂c教育研究處

是學(xué)院科研管理和服務(wù)的職能部門，代表學(xué)院對橫向項目提供全程

跟蹤服務(wù)，并進行管理。

第二章協(xié)議的簽訂

第五條項目必須簽訂《橫向項目協(xié)議》，協(xié)議的簽訂須符合

相關(guān)法律規(guī)定。協(xié)議書及其附件須由雙方法定代表人或委托代理人

及項目主持人簽字并加蓋公章（“楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟合同專用

章”或“楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院”公章）方為有效。

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第六條項目主持人須充分了解對方的主體資格、資信狀況、

履約能力等情況，對協(xié)議涉及的重要文件、權(quán)屬證書及資質(zhì)證明等

進行查驗；充分論證項目的成熟性、轉(zhuǎn)讓的可能性、咨詢服務(wù)的準(zhǔn)

確性、實施的可行性等關(guān)鍵要素。應(yīng)要求對方提供以下文件：營業(yè)

執(zhí)照或其他證明當(dāng)事人依法成立的文件；證明當(dāng)事人資信狀況良好

的文件；經(jīng)辦人身份證明；證明經(jīng)辦人有權(quán)代表對方簽訂相應(yīng)協(xié)議

的授權(quán)委托手續(xù)等。

第七條協(xié)議一般應(yīng)明確約定以下內(nèi)容：（1）項目名稱；（2）

協(xié)議簽訂方及聯(lián)系方式；（3）委托事項或合作事項的內(nèi)容、范圍和

要求；（4）履約計劃、進度、期限、地域和方式；（5）研究經(jīng)費

及經(jīng)費預(yù)算；（6）技術(shù)情報和資料的保密；（7）風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；

（8）研究成果及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬；（9）驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法；（10）

結(jié)項方式；（11）違約責(zé)任；（12）爭議解決的辦法。

第八條項目主持人在編制項目經(jīng)費預(yù)算時，應(yīng)根據(jù)項目協(xié)議

和項目研究的實際需要，按照法律及政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)

濟合理性的原則，科學(xué)合理地編制經(jīng)費預(yù)算。為了保證項目經(jīng)費預(yù)

算編制的科學(xué)性、資金使用的合理合法和規(guī)范性，學(xué)院在財務(wù)處設(shè)

教育科研財務(wù)助理，指導(dǎo)項目經(jīng)費預(yù)算編制、合理合法合規(guī)使用資

金、規(guī)范報賬程序和編制結(jié)題決算等。

項目經(jīng)費包括直接費用和間接費用。

（一）直接費用：是指在項目研究過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)

的費用，具體包括：設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力

費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知

識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費和其他支出等。

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1.設(shè)備費：是指在項目研究過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，

對現(xiàn)有儀器設(shè)備進行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的

費用。項目設(shè)備購置可根據(jù)實際需要由項目主持人負責(zé)，屬固定資

產(chǎn)的在資產(chǎn)設(shè)備處作資產(chǎn)登記。

2.材料費：是指在項目研究過程中消耗的各種原材料、輔助材

料、低值易耗品等的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

3.測試化驗加工費：是指在項目研究過程中支付給外單位（包

括依托單位內(nèi)部獨立經(jīng)濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等

費用。

4.燃料動力費：是指在項目研究過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專

用科學(xué)裝置等運行發(fā)生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費

用等。

5.差旅費：差旅費的開支標(biāo)準(zhǔn)按照學(xué)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。科研活

動選乘交通工具由項目主持人自主確定，項目主持人對自駕車或租

車安全及車輛違章負全部責(zé)任。自駕車可以開票報銷用車費。對于

難以取得住宿費發(fā)票的，在確保真實性的前提下，可以據(jù)實報銷城

市間交通費，并按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放伙食補助費和市內(nèi)交通費。

6.會議費：是指在項目研究過程中為了組織開展學(xué)術(shù)研討、咨

詢以及協(xié)調(diào)項目研究工作等活動而發(fā)生的會議費用。會議費支出應(yīng)

當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7.國際合作與交流費：是指在項目研究過程中項目研究人員出

國及赴港澳臺、外國專家來華及港澳臺專家來內(nèi)地工作的費用。國

際合作與交流費應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事資金管理的有關(guān)規(guī)定。

8.出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費：是指在項目研究過程

中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻檢索費、

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專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費用。

9.勞務(wù)費：指項目執(zhí)行中所需的外聘人員工資、臨時工工資、

項目所需聘請的校外專家費用、其它科研推廣必需的輔助人員報酬

等。參與項目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用等研

究人員、科研輔助人員等，均可開支勞務(wù)費。項目聘用人員的勞務(wù)

費開支標(biāo)準(zhǔn)，參照當(dāng)?shù)乜茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員平均工資水

平，根據(jù)其在項目研究中承擔(dān)等工作任務(wù)確定，其社會保險補助納

入勞務(wù)費列支。勞務(wù)費預(yù)算不設(shè)比例限制，由項目主持人據(jù)實編制。

10.其他支出：項目研究過程中發(fā)生的除上述費用之外的其他支

出，應(yīng)當(dāng)在申請預(yù)算時單獨列示，單獨核定。

（二）間接費用：是指在項目組織實施過程中發(fā)生的無法在直

接費用中列支的間接成本、稅金及管理費用和績效支出。

1.間接成本：間接成本包括用于補償學(xué)院為了項目研究提供的

現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋折舊，以及水、電、氣、暖消耗。為了鼓勵廣

大教職工爭取橫向項目的積極性，學(xué)院不收取項目間接成本。

2.稅金及管理費：稅金由財務(wù)部門按規(guī)定計算繳納，在項目經(jīng)

費中列支。為了鼓勵廣大教職工爭取橫向項目的積極性，學(xué)院不收

取項目管理費。

3.績效支出：是指為體現(xiàn)項目科研人員價值，提高科研工作績

效而安排的人員激勵支出，包括項目結(jié)余部分。

績效支出由項目主持人提出績效發(fā)放辦法，填寫《楊凌職業(yè)技

術(shù)學(xué)院橫向項目科研績效發(fā)放申請表》，經(jīng)項目依托部門審核，報

學(xué)院科技和教育研究處、財務(wù)處負責(zé)人和主管院領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放。

績效支出經(jīng)費的發(fā)放原則上在項目執(zhí)行期最后一年項目正式結(jié)題

后，方可辦理發(fā)放。

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項目結(jié)題后，結(jié)余資金按協(xié)議約定辦理。沒有明確約定的，其

項目結(jié)余經(jīng)費視為轉(zhuǎn)化收益，獎勵給項目組，由項目主持人作為績

效支出進行分配。

第九條結(jié)項方式可以約定為項目出資方的鑒定意見、采納意

見、驗收證明或同意結(jié)項證明，也可以約定為項目結(jié)項報告等。

第十條研究開發(fā)內(nèi)容需要委托第三方完成的，須在協(xié)議中明

確約定，且應(yīng)另行簽訂相應(yīng)的外協(xié)科研協(xié)議。

第十一條協(xié)議簽訂程序：

（一）項目主持人參照協(xié)議示范文本（各類國家技術(shù)協(xié)議示范

文），與對方當(dāng)事人商定具體內(nèi)容。涉及港、澳、臺地區(qū)或境外自

然人、法人和其他組織的各類協(xié)議，必須提交具有同等法律效力的

中、外文協(xié)議文本。

（二）項目協(xié)議需經(jīng)學(xué)院科技與教育研究處審核通過后，方可

簽暑，并加蓋“楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟合同專用章”

第十二條項目主持人對項目協(xié)議內(nèi)容的真實性、合法性、可

行性負責(zé)；所在部門負責(zé)審查項目主持人及項目組履行協(xié)議的能力

和所涉及技術(shù)的真實性、合法性、可行性。

第十三條協(xié)議一般一式6份，合作雙方各3份。協(xié)議由學(xué)院

首先蓋章的，項目主持人應(yīng)在學(xué)院蓋章后1個月內(nèi)將經(jīng)對方簽字

（章）、蓋章的協(xié)議原件分別交項目主持人其所屬部門和學(xué)院科技

與教育研究處歸檔備案。

第十四條協(xié)議有下列情況之一者，學(xué)院不予簽訂：（1）違背

國家法律、法規(guī)及技術(shù)市場政策的；（2）侵害他人技術(shù)權(quán)益的；（3）

無簽訂日期、履約地點及履行期限的；（4）研究內(nèi)容、雙方責(zé)任含

糊不清的；（5）經(jīng)費和報酬支付方式及期限不明確的；（6）風(fēng)險

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責(zé)任未明確約定或風(fēng)險責(zé)任全部由學(xué)院承擔(dān)的；（7）驗收標(biāo)準(zhǔn)、要

求及方式不明確的；（8）結(jié)項方式不明確的；（9）無爭議解決方

式條款，無違約責(zé)任條款的；（10）有其他損害學(xué)院權(quán)益情形的。

第三章項目管理

第十五條橫向項目以協(xié)議作為立項依據(jù)，首批經(jīng)費到達學(xué)院賬

戶后，項目主持人應(yīng)持協(xié)議原件（含經(jīng)費預(yù)算表）等資料，到學(xué)院

科技與教育研究處登記備案。

第十六條橫向項目無正當(dāng)理由不得更改協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容和更

換項目主持人，如遇特殊情況需要更改協(xié)議內(nèi)容或項目主持人，必

須征得項目委托方的同意，并簽訂書面補充協(xié)議，與原項目協(xié)議一

并存檔備案。

第十七條項目結(jié)題后，有關(guān)技術(shù)資料、驗收證明、總結(jié)報告或

技術(shù)報告（含有關(guān)圖片）、鑒定證書、獲獎證書、知識產(chǎn)權(quán)證書及

資料、價值評估報告等應(yīng)交學(xué)院科技與教育研究處留存彩印件，原

件由項目主持人保存。

第十八條項目主持人應(yīng)在協(xié)議到期后6個月內(nèi)，按協(xié)議約定方

式辦理結(jié)項手續(xù)，并提交項目最終成果簡介紙質(zhì)版和電子版，報學(xué)

院科技與教育研究處存檔備案。項目最終成果簡介應(yīng)包括成果內(nèi)容、

技術(shù)水平、應(yīng)用前景、推廣辦法和知識產(chǎn)權(quán)保護措施等。

第十九條結(jié)項方式以協(xié)議約定為準(zhǔn)，若協(xié)議無明確約定結(jié)項方

式的，項目主持人可憑所屬部門對項目完成情況的書面認(rèn)可證明辦

理結(jié)項手續(xù)。

第二十條提前完成的項目，項目主持人需征得協(xié)議委托方同

意，可提前辦理結(jié)項。

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第二十一條未能在協(xié)議約定期限內(nèi)完成的項目，項目主持人須

與協(xié)議委托方協(xié)商，簽訂協(xié)議延期或終止協(xié)議，并報學(xué)院科技與教

育研究處存檔備案。

第四章經(jīng)費管理

第二十二條項目主持人是科研經(jīng)費使用的直接責(zé)任人，對科研

經(jīng)費的使用及科研經(jīng)費預(yù)算、決算的合規(guī)性、合理性、真實性和相

關(guān)性承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十三條項目間接費用預(yù)算原則不得調(diào)整。直接費用預(yù)算確

有必要調(diào)整時，應(yīng)經(jīng)項目委托方同意。

第二十四條科研人員在開展科研活動過程中發(fā)生的支出，必

須與科研任務(wù)具有相關(guān)性，不得將無關(guān)的支出在科研經(jīng)費中列支；

必須取得合法票據(jù)進行財務(wù)報銷，不得使用假發(fā)票；必須按照實際

開展的科研活動據(jù)實支出不得虛構(gòu)經(jīng)濟業(yè)務(wù)或通過非法手段取得票

據(jù)套取科研經(jīng)費。橫向項目到賬經(jīng)費具體開支由項目主持人簽字批

準(zhǔn)后財務(wù)處報賬。

第二十五條項目獎補：是指為了鼓勵廣大教職工爭取橫向項

目的積極性，獎補費用從學(xué)院從科研基金中列支，用于直接獎勵和

彌補科研經(jīng)費不足。獎補金額按項目結(jié)題總到賬金額10萬元（含10

萬元）以下按總到賬經(jīng)費的10%計算;10-20萬元（含20萬元）按8%

計算;20萬元以上按6%計算。項目獎補發(fā)放在取得結(jié)題驗收證書后，

由項目主持人根據(jù)項目研究中承擔(dān)任務(wù)大小提出發(fā)放辦法進行分

配，填寫《楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院橫向科研項目獎補發(fā)放表》，報學(xué)院

科技與教育研究處、財務(wù)處審核，主管科研院領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放。項

目獲獎按學(xué)院相關(guān)規(guī)定予以獎勵。

第五章其他相關(guān)管理規(guī)定

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第二十六條參與項目投標(biāo)需要學(xué)院授權(quán)并提供相關(guān)資料時，意

向投標(biāo)人應(yīng)填寫申請表，報學(xué)院科技與教育研究處審核備案，持授

權(quán)書到院長辦公室辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十七條使用橫向項目經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)，歸研發(fā)團隊管

理和使用；研發(fā)形成的無形資產(chǎn)按照技術(shù)協(xié)議約定處理。

第二十八條如因協(xié)議履行導(dǎo)致學(xué)院承擔(dān)違約賠償?shù)蓉?zé)任時，學(xué)

院有權(quán)向項目負責(zé)人予以追償，項目主持人必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十九條在橫向科技活動中違反學(xué)院規(guī)定，侵犯學(xué)院知識產(chǎn)

權(quán)，造成學(xué)院經(jīng)濟損失或損害學(xué)院聲譽的，視情節(jié)嚴(yán)重程度追究其

相關(guān)責(zé)任。凡在項目立項、資金使用、驗收結(jié)項等過程中弄虛作假

套取學(xué)院項目獎勵金的，學(xué)院將追回相關(guān)責(zé)任人在項目研究中獲得

的項目獎補，并視情節(jié)給予相應(yīng)的行政紀(jì)律處分；違反法律法規(guī)的，

移交有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。

第三十條凡違反國家和學(xué)院財務(wù)管理規(guī)定，在項目經(jīng)費使用過

程中有違規(guī)行為，學(xué)院將凍結(jié)其項目經(jīng)費，并依法追究其相關(guān)責(zé)