2022年證券公司營業(yè)部實習(xí)報告總結(jié)

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁2022年xx公司營業(yè)部實習(xí)報告總結(jié)7月14日至8月31日我到xxxx有限公司路營業(yè)部進(jìn)行了為期一個半月的實習(xí),實習(xí)內(nèi)容為了解xx公司營業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟識xx交易的流程了解xx市場行情.一,公司介紹xx股份有限公司前身為xx有限責(zé)任公司,是在原xx有限責(zé)任公司,市國際信托投資公司,信托投資公司,北方國際信托投資公司,濱海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的xx營業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上,汲取國內(nèi)多家有影響,有實力的企業(yè)共同參股組建的大型xx公司.4月30日,經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)xx有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)》(證監(jiān)許可[]618號)核準(zhǔn),xx有限責(zé)任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱為xx股份有限公司,注冊資本2,226,866,520元.公司總部設(shè)在,下設(shè)上海管理總部,在全國擁有31家xx營業(yè)部和11家xx服務(wù)部.公司秉承誠信,和諧,高效,共贏的經(jīng)營理念,團(tuán)隊拼搏,創(chuàng)新圖強(qiáng)的企業(yè)精神和客戶至上,服務(wù)領(lǐng)先的基本原則,在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營團(tuán)隊帶領(lǐng)下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營,嚴(yán)格掌握各類風(fēng)險,大力拓展各項業(yè)務(wù),為客戶供應(yīng)專業(yè)化的金融服務(wù).公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇,立足,面對全國,努力成為全國一流券商,以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東,回報社會.投資者入市操作一般涉及開立帳戶,托付買賣,資金劃轉(zhuǎn),xx交易,清算交割,掛失,銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié).(一)開立xx帳戶不論機(jī)構(gòu)或個人,在深圳,上海xx交易所進(jìn)行xx交易,首先需要開立xx帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的xx種類,名稱,數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動狀況的帳冊,是股東身份的重要憑證.每個投資者在每個市場只允許開立一個xx帳戶卡.1,xx帳戶的分類上海xx交易所的xx帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類.各類xx帳戶通過編號加以區(qū)分(xx帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最終一位數(shù)字為校驗位).2,開立xx帳戶的地點(diǎn)①各大xx公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)②xx中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)3,開立xx帳戶的必備資料個人投資者:本人親往辦理的,供應(yīng)本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開立深,xxb股帳戶.由他人代辦的,還須供應(yīng)代辦人身份證及其復(fù)印件,經(jīng)公證的授權(quán)托付書.機(jī)構(gòu)投資者:辦理人須供應(yīng)下列資料:①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人授權(quán)托付書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復(fù)印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件.4,開立xx帳戶的處理流程①到營業(yè)柜臺辦理時,照實填寫《自然人xx帳戶注冊申請表》或《機(jī)構(gòu)xx帳戶注冊申請表》的申請人填寫欄;②交納費(fèi)用;③待開戶柜員輸入資料,合法開戶信息返回后,打印,領(lǐng)回xx帳戶卡.(二)開立資金帳戶有了xx帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣xx的資金變動及余額狀況的帳戶.資金帳戶由xx公司營業(yè)部為投資者開設(shè).您可以依據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家xx營業(yè)部,作為自己買賣xx的代理人,并與它簽定《xx買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議.1,開立資金帳戶的必備資料個人投資者:本人親往辦理的,供應(yīng)本人身份證,xx帳戶及其復(fù)印件;機(jī)構(gòu)投資者:須供應(yīng)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復(fù)印件,法定代表人授權(quán)托付書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件.2,營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程①將深xxxx帳戶卡原件,身份證原件及簽署的《xx買賣托付合同》等資料交柜臺審核;②柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,勝利注冊為某券商的xx交易客戶;身份證,xx帳戶卡復(fù)印留底;③獲得某券商的xx客戶號或資金帳號.3,預(yù)約上門開戶服務(wù)大多數(shù)的券商各xx營業(yè)部供應(yīng)預(yù)約上門開戶服務(wù)(三)資金劃轉(zhuǎn)可以采納銀證轉(zhuǎn)帳的方式將xx買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到xx資金帳戶.同樣您也可以采納銀證轉(zhuǎn)帳的方式將xx買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡).您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,xx公司會按銀行活期存款利率定期計息.銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與xx交易的途徑相同,對外服務(wù)時間為正常交易日9:00-15:30.1,買賣過程中的資金變動當(dāng)您每次托付買入指令勝利,交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金.每次托付賣出勝利后,交易系統(tǒng)將馬上把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為資金當(dāng)日回轉(zhuǎn),當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入,用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循xx交易全部關(guān)資金清算的時間商定:a股,基金,債券為t+1日(即t日賣出返回的資金余額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3.(四)托付買賣1,交易時間和托付時間上海xx交易所和深圳xx交易所的通常交易時間是:每周一至周五:上午(前市):9:15至9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間).下午(后市):13:00至15:00(連續(xù)競價時間).雙休日和證交所公布的休市日休市.與交易時間相對應(yīng),投資者下達(dá)托付的時間通常為每一交易日的9:00-15:00.2,托付方式xx公司各營業(yè)部為投資者供應(yīng)的主要托付方式有:a.當(dāng)面柜臺托付:需要投資者本人供應(yīng)資金帳戶卡,填寫托付單并簽章.托付完畢,請投資者留意妥當(dāng)保存托付單.b.自助終端托付:通過xx營業(yè)部供應(yīng)的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行托付與查詢.c.電話托付:通過撥打券商供應(yīng)的專用托付電話進(jìn)行交易與查詢:d,網(wǎng)上交易:網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行xx托付買賣的簡稱.3,托付申報托付通常應(yīng)在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理.托付一般當(dāng)天有效,即托付有效期從托付申報開頭至當(dāng)天閉市結(jié)束.在辦理托付時,請您留意申報清晰以下內(nèi)容:a,xx的名稱或xx交易代碼;b,買賣方向:即買進(jìn)或賣出;c,買進(jìn)或賣出的數(shù)量;d,買進(jìn)或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率).4,托付數(shù)量和托付價格的相關(guān)規(guī)定xx交易所對托付的數(shù)量和價格有特定的要求.托付數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即托付數(shù)量應(yīng)當(dāng)是一個交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍.(2)最高申報上限,單筆托付的托付數(shù)量不得超過肯定的上限.不同xx種類的交易單位和最高申報上限各不相同.需要特殊說明的是:對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,但小于一個交易單位的xx余額可以一次性托付賣出.托付價格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常狀況下,托付價格的單位是人民幣元,但部分xx并非以人民幣元作為報價幣種.(2)價格檔位的規(guī)定,即托付價格所應(yīng)遵循的最小變動單位.(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價特別波動,xx交易所規(guī)定了不同xx的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的托付一律無效.不同xx種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同.5,托付的執(zhí)行xx營業(yè)部接受投資者托付后,將馬上通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的xx交易所.交易所對全部托付采納電腦集中競價,并依據(jù)價格優(yōu)先,時間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,并向xx營業(yè)部回報行情和成交狀況.投資者的托付如未能一次全部成交,其剩余托付仍可連續(xù)執(zhí)行,直到有效期結(jié)束.托付成交后,投資者應(yīng)當(dāng)對符合托付條件的成交結(jié)果賜予承認(rèn),并請按期履行交割手續(xù).6,托付的撤銷與變更在托付未成交之前,您有權(quán)變更或撤銷托付.變更托付,視同重新辦理托付.(五)清算交割1,交割制度目前,證交所對a股股票,基金,債券及其回購,實行t+1交割制度,即在托付買賣的次日(其次個交易日)進(jìn)行交割.對b股股票,則實行t+3交割制度,即在托付買賣后(含托付日)的第四個交易日進(jìn)行交割.2,辦理交割手續(xù)為確定成交與否,請您在托付后準(zhǔn)時到開戶的xx營業(yè)部,辦理xx清算交割手續(xù),領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以準(zhǔn)時了解xx帳戶和資金帳戶的庫存余額狀況.(六)指定交易上海xx交易所對投資者實行全面指定交易制度.即凡在上海xx交易所從事xx交易的投資者,須事先明確指定一家xx營業(yè)部作為該投資者托付交易,xx清算的代理機(jī)構(gòu),并將該投資者的xx帳戶指定于該營業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號,然后才可以進(jìn)行xx的交易.由于營業(yè)部搬遷等緣由,投資者想重新選擇xx營業(yè)部時,則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù).即先向原所在的xx營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家xx營業(yè)部重新辦理指定交易.隨后投資者便可在這家新的xx營業(yè)部進(jìn)行xx的托付買賣.指定交易一般在指令送達(dá)交易所時即時生效.(七)轉(zhuǎn)托管投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進(jìn)行交易時,假如涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移,必需辦理xx的轉(zhuǎn)托管.轉(zhuǎn)托管必需到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理,辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證,而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號.(八)非交易過戶xx發(fā)生繼承,饋贈,分割時,在經(jīng)過公證后,需要進(jìn)行非交易過戶.上海xx過戶時,xx受讓人可持本人身份證,資金帳戶,xx帳戶及公證書到指定交易xx營業(yè)部申請辦理xx的非交易過戶.深圳xx的非交易過戶目前還需到深圳xx登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理.(九)分紅配股1,紅股上市流程(1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(r),除權(quán)除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開頭,投資者可以賣出其所得紅股.2,紅利派發(fā)流程xx深xx交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳狀況.深市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(r);(2)r+2日,各券商收到中央xx登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款,并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶;(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動狀況,了解紅利到帳狀況;(4)特殊說明:深市代理市值配售的xx市上市股票(xx代碼為003)現(xiàn)金紅利將依據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶.xx市紅利派發(fā)流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(r)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);(2)現(xiàn)金紅利將依據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶.3,配股認(rèn)購流程(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,確定股權(quán)登記日(r);(2)配股認(rèn)購于r+1日開頭,認(rèn)購期為十個工作日.逾期不認(rèn)購,視同放棄;上海xx交易所的配股權(quán)證代碼通常為700(對應(yīng)股票代碼600),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認(rèn)購配股可比照賣出xx:xx代碼700,賣出價為配股價,賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否勝利可查詢成交回報.深圳xx交易所的配股權(quán)證代碼通常為08(對應(yīng)股票代碼00),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認(rèn)購配股可比照買入xx:xx代碼08,買入價為配股價,買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否勝利可查詢成交回報.配股認(rèn)購期間,權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托.(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,確定配股上市日;(4)從配股上市日開頭,投資者可賣出其已配股份.(十)銷資金戶若想銷資金帳戶,須持本人身份證,資金帳戶,xx帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理.假如曾經(jīng)辦理過托付書的,還必需提交托付書原件.銷戶時,營業(yè)部將收回資金帳戶和托付書,并付清保證金余額及應(yīng)付利息.您在辦理銷戶前,請留意肯定要先辦理好撤銷指定交易及深圳xx轉(zhuǎn)托管手續(xù).三,實習(xí)思索(一)xx公司營業(yè)部面對投資者,為投資者服務(wù),要跟上新業(yè)務(wù)的需求.作為供應(yīng)xx業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),xx營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù),將有效增加客戶的忠誠度和歸屬感,也是打造xx營業(yè)部核心競爭力所在.特殊是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)章,交易流程,參加風(fēng)格和理念,就成為了今后一個時期內(nèi)xx營業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn).(二)xx公司營業(yè)部的運(yùn)作對教學(xué)上的思索1,xx公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務(wù),一般來講xx公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其通過兩條途徑為投資者服務(wù),一是柜面服務(wù);二是詢問服務(wù).柜面服務(wù)為投資者供應(yīng)xx交易流程,詢問服務(wù)為投資者解答各種問題.而不管是柜面服務(wù)還是詢問服務(wù),營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,和投資者打交道,這就需要工作人員了解投資者心理,能夠很好地和投資進(jìn)行溝通.這就使的我們在日常的教學(xué)中要留意培育同學(xué)的交際力量以及和人溝通的力量,可以通過開設(shè)特地的課程使同學(xué)系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧,也可以通過開展各種活動引導(dǎo)同學(xué)擅長與人溝通.2,要加強(qiáng)技能訓(xùn)練.xx公司營業(yè)部為投資者服務(wù)必需能夠很好地把握xx交易的流程,嫻熟地為投資者進(jìn)行開戶,買賣,清算交割,銷戶等,這樣才能贏得投資者的信念,提高工作效率.在我們的日常教學(xué)中應(yīng)當(dāng)提高