內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)制度

內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)管理，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、規(guī)范和透亮，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益，提高企業(yè)的效率和競(jìng)爭(zhēng)力，訂立本規(guī)章制度。第二條本規(guī)章制度適用于本企業(yè)內(nèi)部全部員工，包含全職員工、臨時(shí)員工和合同工。第三條內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)管理是企業(yè)全員參加的責(zé)任，各部門、各崗位必需樂(lè)觀履行職責(zé)，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行和落實(shí)。第二章內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)第四條企業(yè)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)直接管理，責(zé)任是監(jiān)督企業(yè)的內(nèi)部合規(guī)情況。第五條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)包含：1.監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律、法規(guī)和公司的內(nèi)部規(guī)定；2.檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為是否存在違規(guī)行為或欠妥行為；3.推動(dòng)并引導(dǎo)企業(yè)各部門建立健全內(nèi)部掌控體系；4.供應(yīng)合規(guī)培訓(xùn)和引導(dǎo)，加強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和素養(yǎng)；5.接受員工的舉報(bào)，并依法處理相關(guān)事項(xiàng)；6.定期向董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部監(jiān)督工作進(jìn)展和存在的問(wèn)題。第六條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)由從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、道德高尚的員工構(gòu)成，董事會(huì)任命機(jī)構(gòu)的重要負(fù)責(zé)人。第七條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重要負(fù)責(zé)人依法履行職責(zé)，有權(quán)要求企業(yè)各部門供應(yīng)相關(guān)文件和資料，必需時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和調(diào)查。第三章內(nèi)部合規(guī)制度第八條企業(yè)應(yīng)訂立并不絕完善內(nèi)部合規(guī)制度，并通過(guò)內(nèi)部發(fā)文等形式向全員公布。第九條內(nèi)部合規(guī)制度應(yīng)包含但不限于以下方面：1.經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)規(guī)定：明確企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中必需遵守的法律法規(guī)和公司規(guī)定；2.內(nèi)部掌控規(guī)定：確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律、規(guī)章制度和公司的規(guī)定，防范違法和欠妥行為的發(fā)生；3.組織架構(gòu)規(guī)定：規(guī)定企業(yè)各部門的職責(zé)、權(quán)限和配備必需的內(nèi)部合規(guī)人員；4.人員管理規(guī)定：加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)，規(guī)范員工的行為規(guī)范和道德要求；5.內(nèi)部報(bào)備制度：規(guī)定企業(yè)各級(jí)管理人員的重點(diǎn)決策和行為應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告的程序；6.內(nèi)部檢查制度：對(duì)企業(yè)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估；7.違規(guī)處理制度：對(duì)違反內(nèi)部合規(guī)制度的員工和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲罰和處理；8.舉報(bào)嘉獎(jiǎng)制度：鼓舞員工樂(lè)觀參加內(nèi)部監(jiān)督，對(duì)供應(yīng)有價(jià)值的舉報(bào)信息的員工予以嘉獎(jiǎng)。第十條內(nèi)部合規(guī)制度的訂立需要經(jīng)過(guò)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和董事會(huì)的審批。任何部門和個(gè)人不得擅自修改或解釋制度內(nèi)容。第十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和素養(yǎng)。第十二條對(duì)于發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或欠妥行為的員工，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)程序進(jìn)行調(diào)查和處理，事實(shí)清楚的，依法進(jìn)行懲罰。第十三條員工對(duì)企業(yè)的違規(guī)行為或欠妥行為有權(quán)進(jìn)行舉報(bào)，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行保密處理。第四章法律責(zé)任第十四條企業(yè)履行內(nèi)部監(jiān)督和合規(guī)管理的職責(zé)，可以減輕或免除因員工的違規(guī)行為或欠妥行為而導(dǎo)致的法律責(zé)任。第十五條企業(yè)如發(fā)生嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，將會(huì)面對(duì)行政懲罰、經(jīng)濟(jì)制裁甚至刑事責(zé)任的追究。第十六條對(duì)于攔阻內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的行為，企業(yè)將予以嚴(yán)厲查處，對(duì)責(zé)任人依法追究法律責(zé)任。第五章附則第十七條本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)董事會(huì)和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)全部，如顯現(xiàn)爭(zhēng)議，以董事會(huì)最終解釋為準(zhǔn)。第十八條本規(guī)章制度自發(fā)布之日起生效。如有需要修改的，應(yīng)按程序報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可生效。第十九條與本規(guī)章制度相沖突的其他規(guī)定無(wú)效。第二十條本規(guī)章制度解釋權(quán)在法律允許范圍內(nèi)最終歸屬企業(yè)全部，董事會(huì)有權(quán)對(duì)本規(guī)章制度進(jìn)行解釋和修改。以上就是本企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)制度，請(qǐng)各位員工