食品可追溯體系一致性審核判定規(guī)范

食品可追溯體系一致性審核判定規(guī)范2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T12905條碼術語GB/T18127商品條碼物流單元編碼與條碼表示GB/T22005飼料和食品鏈的可追溯性體系設計與實施的通用原則和基本要求GB/Z25008飼料和食品鏈的可追溯性體系設計與實施指南T/GDFPT0005—2019食品可追溯體系控制點級別劃分與設立規(guī)范3術語和定義GB/T12905、GB/T18127、GB/T22005、GB/Z25008、T/GDFPT0005—2019界定的以及下列術語和3.1一致性規(guī)范compliancecriteriaEANCOMGS1開發(fā)的用于電子數(shù)據(jù)交換的標準，規(guī)定了運用GS1標識的UN/EDIFACT標準報文的實施導則。一個獨立的二維矩陣碼制，該碼制四周為尋像圖形，內由方形模塊構成。數(shù)據(jù)矩陣碼ISO版本ECC200是唯一支持GS1系統(tǒng)標識代碼的版本。數(shù)據(jù)矩陣碼包括功能字符，由二維圖像掃描器或者視覺4一致性級別劃分食品可追溯體系一致級別共分為4個級別：a)強制，該級別一致性規(guī)范是企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)，必須符合，不能標為“不適用”。b)有條件強制：該級別一致性規(guī)范同樣是企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)。在特定環(huán)境下，根據(jù)每個企業(yè)實際情況，該級別一致性規(guī)范可以標為“不適用”。c)可選：該級別一致性規(guī)范是企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性的重要環(huán)節(jié)。d)推薦：該級別一致性規(guī)范是引用其它文件、生產質量管理規(guī)范或國際追溯指南等提出的可追溯5一致性審核判定基本要求企業(yè)或相關組織開展食品可追溯體系的一致性審核判定時，應符合表1及下述規(guī)定。a)強制：所有強制一致性規(guī)范應100%符合；b)有條件強制：所有有條件強制一致性規(guī)范應100%符合；c)可選：未設定最低適用比例；d)推薦：未設定最低適用比例。6一致性規(guī)范與評估判定內容食品可追溯體系一致性規(guī)范設立12個部分共73條。表1給出了一致性規(guī)范的編號、一致性規(guī)范內容、適用情況、級別、評估判定內容。表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單1.21.32產品定義2表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))編號一致性規(guī)范組織對生產和需要追溯的半成品，應采用唯一標識組織配送的所有需要追溯的貿易項目，必須采用GTIN適用情況級別適用情況有條件強制評估判定內容送的貿易項目進行說3供應鏈布局組織必須在主數(shù)據(jù)中記錄產業(yè)鏈涉及的所有人員分組織必須在主數(shù)據(jù)中記錄所有貿易伙伴分配的標識標識代碼及相關信息須包括：組織名稱；地址；聯(lián)組織必須在主數(shù)據(jù)中記錄所有貿易伙伴分配的GLN標組織必須在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的組織內部位置(如：工作場所、生產線、倉庫等)的唯一標組織必須在主數(shù)據(jù)中記錄所有貿易伙伴的組織內部位置(如：配送中心、接收點、配送點、加工廠、農田)的唯一標識代碼和信息。組織必須在主數(shù)據(jù)中采用GLN對有合作貿易伙伴的內部位置(如：配送中心、接收點、配送點、制造工廠、農田),進行標識和說明記錄。標識記錄包括：位置名稱；地址；電話號碼；傳真組織必須在主數(shù)據(jù)中采用標識代碼對所有需要追溯的外部位置(如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿易伙伴)組織應在主數(shù)據(jù)中采用GLN對所有需要追溯的外部位置(如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿易伙伴)進行標識和說明記錄。標識和記錄應包括：位置名稱；地必須適用必須適用強制有條件強制可選有條件強制在主數(shù)據(jù)系統(tǒng)中確認在主數(shù)據(jù)系統(tǒng)中確認3表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))編號4程序建立錄備案、信息共享的相關程序和管理機制，程序文件內容包括：質量和安全團隊(內部);產品經(jīng)理(內部);品牌擁有者；供應商；生產商；適用情況級別有條件強制有條件強制推薦必須適用強制評估判定內容次號和(或)序列號的建立貿易伙伴間的關45.4表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))組織必須采用標識代碼對所收到的、需要追溯的貨若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器組織應采用GS1、GSIN對所收到、需要追溯的貨物進若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器組織必須采用標識代碼對所收到的物流單元進行標若無法直接附在物流包裝上，則至少附在包裝容器組織應采用SSCC編碼的GS1-128碼或EPC/RFID標簽對若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器組織所收到的貿易項目的包裝、包裝容器上或者隨貿易項目：EAN-13,EAN-8,UPC-A,UPC-E,對于不通過POS結算的貿易項目(一批貿易項目，如“箱”):EAN-13,ITF-14,GS1-128,GS1組織所有的庫存半成品的包裝、包裝容器上或者隨附文件上，必須附有標識代碼、產品批次號或序列組織配送的、需要追溯的貨運單元，必須采用GSIN組織所配送的物流單元上，必須附有采用SSCC編碼的若無法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器上有條件強制可選有條件強制有條件強制有條件強制強制和配送的貿易單元包全球貿易項目代碼(如GTIN);產品批次號(單品、包裝箱、托盤);唯一的序列號(僅針對物流托盤級別);貨運標識代碼(僅針對貨運單元)。5表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))編號5.10一致性規(guī)范組織所配送的貿易項目的包裝、包裝容器上或者隨的貿易項目：EAN-13,EAN-8,UPC-A,UPC-E,GS1DataBar,GS1DataMatrix,EPC/RFID標簽；b)通過POS結算的貿易項目(一批貿易項目，如“箱”):EAN-13,ITF-14,GS1-128,GS1DataMatrix,GS1DataBar,EPC/RFID標簽。組織所配送的貿易項目的包裝、包裝容器上或者隨附文件上，必須采用生產批次號、序列號或者SGTIN制定的流程圖應全面真實地反映食品生產和流通環(huán)制定的流程圖應滿足供應鏈中有可能用于實施追溯組織收到的、所有需要追溯的貨運單元或物流單元須記錄如下信息：貨運單元代碼(貨運單元);物流單元代碼(物流單元);供商標識(可用GLN);組織收到的、所有全球唯一標識的貨運單元或物流單元代碼(貨運單元);b)SSCC(物流單元);c)供商標識(可用GLN);d).收貨日期。必須記錄如下信息：a)貿易項目代碼(可用GTIN);GLN);e)進口商信息(可用GLN);f)發(fā)貨文件；g)物流商信息(可用GLN),地址、電話、傳真、電子通過現(xiàn)有文件必須確認某一批次號或序列號的貿易必須記錄如下信息；貨運單元代碼(貨運單元);物流單元代碼(物流單元);批次或序列號；收貨人標識(可用GLN);收貨日期。適用情況級別強制有條件強制可選推薦有條件強制可選有條件強制必須適用必須適用強制評估判定內容和配送的貿易單元包全球貿易項目代碼(如GTIN);產品批次號(單品、包裝箱、托盤);唯一的序列號(僅針對物流托盤級別);貨運標識代碼(僅針對生產流程和追溯流程貨運標識代碼(僅針對貨運單元);物流單元包裝箱、托盤各層級);序列號(單品、每個被標識的追溯項字段描述，例如數(shù)量日期代碼(例如“銷售期”,“有效期”,“包裝日期”,“生產日期”);追溯項目接收方和(或)供應商；每個參與方的識別號或GLN可以和屬性信息6編號6.66.86.9表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))一致性規(guī)范組織配送的每個全球唯一標識貨運單元或物流單元一致性規(guī)范組織配送的每個全球唯一標識貨運單元或物流單元有條件強制有條件強制單元代碼(貨運單元);b)SSCC(物流單元);c)收貨人標識(可用GLN);d)發(fā)貨日期。組織配送的每一個追溯貿易項目的信息，必須在一有條件強制有條件強制b)批次或序列號(可選);c)數(shù)量；d)客戶信息(可用GLN);e)收貨人信息(可用GLN);f)物流商信組織配送的每一個全球唯一標識的追溯貿易項目的有條件強制有條件強制客戶信息(可用GLN);e)收貨人信息(可用GLN);f)物流商信息(可用GLN),地址、電話；g)發(fā)貨文有條件強制有條件強制a)每個物流單元的標識信息(如托盤號，供應商標識)能夠和該物流單元內所裝貿易項目的生產批次次號或序列號信息(如產品代碼，食用日期)與貿易項目狀態(tài)變化的信息關聯(lián)(如日期);c)每個收到的貿易項目的生產批次號或序列號信息(如箱碼)與物流單元(如托盤號),貨運信息(如貨運標識)和配送的貿易項目的生產批次或序列號對應的信息個配送的物流單元內所裝貿易項目的生產批次號或有條件強制必須通過全球唯一標識代碼將下列相關信息共享關有條件強制聯(lián)：a)各組織配送的物流單元的SSCC要和物流單元評估判定內容貨運標識代碼(僅針對貨運單元);物流單元編碼或SSCC;貿易單元編碼或GTIN;產品批次包裝箱、托盤各層級);序列號(單品、盤各層級)。每個被標期”,“生產日期”);追溯項目接收方和(或)供應商；發(fā)每個參與方的識別號或GLN可以和屬性信息內部管理系統(tǒng)中追溯7表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))編號一致性規(guī)范現(xiàn)有文件必須記錄每一個已配送的貿易項目的生產批次號或序列號與到達顧客目的地的物流單元(位置和時間)等相關信息。現(xiàn)有文件必須記錄并與貿易伙伴共享的追溯信息(如所配送的貿易項目的每個批次號或序列號)。記錄如下信息：a)貿易項目標識(可用GTIN);b)貿易項目的客戶信息(可用GLN);e)發(fā)貨物流商信息(可用GLN)地址、電話號碼、傳真號、電子郵箱項目的收貨日期i)進貨物流商(可用GLN)、地址、在貿易項目實物發(fā)運前，應使用GS1電子文件向貿易伙伴發(fā)送貿易項目的信息(GS1標準指EANCOM或GS1組織現(xiàn)有文件必須記錄從收到貿易項目到貿易項目組織必須有追溯信息管理文件，以及有關追溯信息人員；基礎設施；文件編制方法；所用軟件(如使組織必須有貿易項目的所有追溯信息文件的歸檔記錄，追溯系統(tǒng)目標中的重要數(shù)據(jù)、資料必須至少保文件必須真實反映當前生產流通環(huán)節(jié)的程序運作狀組織必須授權專人編制追溯數(shù)據(jù)受控管理的有關文適用情況必須適用必須適用必須適用必須適用必須適用必須適用級別有條件強制可選強制強制推薦評估判定內容記錄所有追溯活動的架構及追溯過程的文追溯文檔和追溯記錄8結構和職責組織必須建立追溯運作團隊，并制定追溯團隊的作追溯團隊必須有人力資源、信息技術和預算的基本8.2保障，確保追溯系統(tǒng)運行穩(wěn)定，必須有相關信息的必須適用必須適用強制追溯團隊對追溯程序8表1食品可追溯體系一致性規(guī)范與評估判定內容清單(續(xù))編號一致性規(guī)范編號一致性規(guī)范工作人員必須了解職能相關的追溯程序及指示，實8.3時掌握和執(zhí)行相關程序和指示，必須有相關信息的強制8.3時掌握和執(zhí)行相關程序和指示，必須有相關信息的強制必須適用強制9.1組織必須為員工提供有關追溯系統(tǒng)知識培訓，并定必須適用強制組織負責追溯系統(tǒng)管理的員工，必須接受有關GS1全可選必須適用9.2必須有相關證明資料和信息記錄(如培訓證書或培可選必須適用10供應鏈協(xié)作有條件強制有條件強制產品標識(可用GTIN);數(shù)量；生產日期；發(fā)貨日期；物流商信息(可用GLN)、地址、電話號碼、傳真號、電子郵箱(可選)。組織應根據(jù)行業(yè)協(xié)議與貿易伙伴共享追溯信息，并推薦推薦推薦推薦推薦推薦推薦推薦組織應有相關記錄文件，對發(fā)生追溯危機的原因和組織應建立追溯危機管理團隊，應有明確