試論合同成立與合同生效

一、引言（一）研究背景和意義1.研究背景當(dāng)今社會(huì)，越來越多的人發(fā)現(xiàn)法律知識(shí)的重要性。開始增強(qiáng)自身的法律意識(shí)，學(xué)著拿起法律武器維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，大部分人發(fā)現(xiàn)自身對(duì)法律理論不了解，和法律條例不夠完善等原因，導(dǎo)致人們法理常識(shí)錯(cuò)亂、概念混淆。從《合同法》來看，簽訂合同也成為人們經(jīng)常接觸到的事情，而合同成立的同時(shí)是否意味著合同生效？?jī)烧咧g是否存在區(qū)別？許多不是很了解《合同法》的人們會(huì)認(rèn)為把兩者等同起來。所以在訂立合同時(shí)會(huì)忽略一些細(xì)節(jié)，以至于在發(fā)生沖突追究責(zé)任時(shí)，不能保障合同里一些原有的權(quán)利。本文將通過對(duì)理論的剖析、典型案例的分析、資料收集，對(duì)整理出來的資料結(jié)合我國(guó)相關(guān)法律制度，嘗試論述合同成立與生效的關(guān)系，為完善合同成立與合同生效機(jī)制提出建議。2.研究意義本文的主要意義在于：第一，嘗試解決理論上的不足之處。從現(xiàn)有理論出發(fā)，以解釋理論為主，找出合同成立與合同生效的區(qū)別，以及理論上對(duì)此問題的研究缺陷，對(duì)此提出見解。第二，對(duì)法律實(shí)務(wù)有一定的指導(dǎo)意義。從合同訂立的流程入手，結(jié)合我國(guó)的相關(guān)法律制度，對(duì)本文主題進(jìn)行分析，結(jié)合案例，指出問題并就此提出完善建議。（二）文獻(xiàn)綜述為了保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，國(guó)家專門出臺(tái)了相關(guān)法律——《合同法》，該法雖然有對(duì)合同成立與合同生效做出不同的解釋，但是并沒有對(duì)兩者做出明確的區(qū)分。在研究《合同法》時(shí)，合同的成立和生效一直是研究者討論的主題。通常來說，人們簽訂合同，都是希望該合同能夠成立并生效的。但是，由于合同的成立與生效兩者之間的要件不大相同，因此合同成立并不意味著合同生效。當(dāng)然，如果要想合同生效，就必須先成立。在夏鳳英,蔣曉玲,董書萍主編的《合同法基本問題研究》中，分別介紹了合同成立與合同生效相關(guān)的一些常見問題。它明確指出，合同成立與合同生效是兩個(gè)獨(dú)立的詞匯，各自有各自的含義，為了解兩者之間的差別提供了參考。在王德山主編的《合同效力研究》中，作者認(rèn)為“法律應(yīng)當(dāng)將依法成立的合同與該合同的生效時(shí)間統(tǒng)一起來”。換言之，就是把按照法律要求成立的合同的生效時(shí)間（除無效合同外）等同其成立的時(shí)間，去除了合同成立與生效的時(shí)間間隔。此外，《合同法》的相關(guān)規(guī)定里，依法成立的合同在其成立之時(shí)生效。因此，有些人認(rèn)為合同成立與合同生效是相同的，或是把兩者的效力等同起來。事實(shí)上，有些合同的成立，不一定生效，有可能只是一個(gè)具有法律約束力的待生效合同。生效的合同不但有成立的法律約束力，還具有法律效力。因此，筆者認(rèn)為有必要理清兩者之間的關(guān)系，根據(jù)我國(guó)的法律制度，從概念、產(chǎn)生要件、時(shí)間、地點(diǎn)、效力等方面入手，來區(qū)分合同成立與合同生效。（三）研究?jī)?nèi)容和方法1.研究?jī)?nèi)容本文將從文章主題直接出發(fā)，對(duì)兩者各自的概念、要件、時(shí)間地點(diǎn)等入手，接著將兩者的特性進(jìn)行比較區(qū)分，再用案例作為切入點(diǎn)來進(jìn)行分析立法上和司法實(shí)踐上的不足，提出個(gè)人建議。2.研究方法（1）文獻(xiàn)分析法本文通過根據(jù)研究的課題進(jìn)行文件的搜集、鑒別，最后整理文獻(xiàn)，并對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行全面理解，和對(duì)所研究的課題進(jìn)行全面的了解和掌握的一種方法。（2）案例分析法根據(jù)研究的課題，了解，查找相關(guān)的案例，并對(duì)此進(jìn)行分析闡述，以此輔佐本文的觀點(diǎn)。（3）比較分析法通過研究課題的兩個(gè)主題，對(duì)其進(jìn)行比較分析，找到其共通與差別處，以此進(jìn)行試論。二、合同成立（一）合同成立的概念及其要件合同的成立，是指建立合同關(guān)系的雙方，一方提出要約和另一方給出承諾的時(shí)，對(duì)合同內(nèi)容達(dá)成統(tǒng)一意見，并形成協(xié)議。從本質(zhì)上講，合同的成立就是當(dāng)事人關(guān)于債的關(guān)系的表達(dá)得到和諧統(tǒng)一。當(dāng)事人之間的合同關(guān)系，是建立在當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容意思表達(dá)達(dá)到統(tǒng)一的一種情況，是一種事實(shí)狀態(tài)。合同成立需要具備以下要件:1.訂立合同的主體至少要兩人以上簽訂合同的人可以是受制于合同的當(dāng)事人，也可以是代表當(dāng)事人來簽訂合同的法律代理人，所以訂立合同的主體是法律代理人時(shí)，其不享有合同里的任何權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。有些締約人可能不直接參與合同的訂立，但可能受制于合同（通過授權(quán)代表簽訂合同的），另一方面，締約人也有可能參與了合同的訂立，但不是合同的簽約方（代理人）。而合同的主體是受合同內(nèi)容制約的當(dāng)事人，他們是直接享有合同權(quán)利并負(fù)有合同義務(wù)的人。2.訂立的合同必須是合法的締約人簽訂的合同必須遵守法律規(guī)定，且不違背道德倫理，訂立合同的過程也必須合法進(jìn)行。由于法律對(duì)合同內(nèi)容的權(quán)利和義務(wù)有一定的限制要求，且當(dāng)事人希望其所簽訂的合同受法律認(rèn)可，由此來保障自己的權(quán)益。因此，訂立的合同內(nèi)容必須符合法律要求。3.雙方必須就主要的合同條款達(dá)成一致達(dá)成一致是指當(dāng)事人各方就合同內(nèi)容經(jīng)過談判，并達(dá)成協(xié)議。不能在當(dāng)事人未經(jīng)協(xié)商或者協(xié)商后意見不一致的情況下就簽訂合同，這種情況下，簽訂的合同不被承認(rèn)，合同不成立。4.合同成立應(yīng)具備要約和承諾階段要約是指一方當(dāng)事人對(duì)另一方提出簽訂合同的邀請(qǐng)，而另一方當(dāng)事人對(duì)邀請(qǐng)的同意是承諾。如果合同只是經(jīng)過一方的要約，另一方當(dāng)事人尚未給予承諾時(shí)，合同不成立。（二）合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)的界定和意義1.成立的時(shí)間（1）沒有受到法律限制一定要采用書面形式的，那合同的成立時(shí)間就是承諾到達(dá)要約人時(shí)的時(shí)間。（2）合同訂立是采用書面形式簽署的，那合同的成立時(shí)間就是簽訂合同的時(shí)候。（3）合同是由法律、行政法規(guī)，或是合同雙方?jīng)Q定采用簽訂書面合同，雖未簽署，但合同的主要義務(wù)已經(jīng)被一方當(dāng)事人履行，另一方當(dāng)事人接受時(shí)，就認(rèn)定合同成立。2.成立的地點(diǎn)根據(jù)法律規(guī)定，合同產(chǎn)生義務(wù)且生效的場(chǎng)所就是合同成立的地點(diǎn)。但是，在有些合同中，成立的地點(diǎn)還需要根據(jù)合同是否為要式來區(qū)分。其中，要式合同成立的地點(diǎn)是合同內(nèi)約定或法定的地方；而不要式合同就是承諾發(fā)生效力的地點(diǎn)。（三）合同成立的法律后果根據(jù)《合同法》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)法律成立的合同，在成立的同時(shí)合同生效，而且當(dāng)事人雙方都受法律約束且合同里的權(quán)利受法律保護(hù)。如果一方當(dāng)事人沒有經(jīng)另一方同意，自作主張地更改，終止合同，或是，因?yàn)闆]有依照合同規(guī)定的要求履行自己的相關(guān)義務(wù)，而使另一方當(dāng)事人的利益受到損害的，受害方可以通過法律途徑，獲得法律的維護(hù)。此外，合同成立還有另一種法律后果，就是合同在成立后因?yàn)闆]有達(dá)到某些生效條件，合同未生效。這類情況在《合同法》里有所說明，其中第一類就是法律法規(guī)所要求的，一定要完成有關(guān)規(guī)定，辦理批準(zhǔn)、登記等特定手續(xù)才能生效的合同；第二類是附有生效條件的合同，在合同成立后，如果合同里規(guī)定的條件沒有滿足時(shí)，合同未生效；第三類是附有生效期限的合同，如果這類合同成立，但還未達(dá)到合同規(guī)定的時(shí)間，該合同就還未生效。這時(shí)的債權(quán)人就不能向法院申請(qǐng)要求債務(wù)人履行合同，該合同就只具有法律約束力，并未產(chǎn)生合同效力。三、合同生效（一）合同生效的概念及其要件合同生效意味著已經(jīng)成立的具有法律約束力的合同，還產(chǎn)生法律效力。成立的合同只要符合法律要求的生效條件，合同就生效，且受法律保護(hù)，并且具有雙方所期望的法律效力。盡管在《合同法》里沒有明確的規(guī)定合同生效的要件，但是，由于合同成立是合同生效的首要條件，由此，可以推斷出合同的生效要件中就包含著合同成立的要件。在此基礎(chǔ)上還包含以下要件：1.當(dāng)事人應(yīng)具有相應(yīng)的民事能力民事能力包括民事權(quán)利能力和民事行為能力。在《民法通則》里的解釋原本只是要求具備相應(yīng)的民事行為能力，但還有另一種說法，就是在原來的民事行為能力的基礎(chǔ)上，再加上民事權(quán)利能力。由于合同訂立是民事行為，需要相應(yīng)的民事行為能力。所以，簽訂合同的行為人必須具有民事權(quán)利能力和相應(yīng)的民事行為能力。這里強(qiáng)調(diào)的是訂立合同的行為人必須具有相應(yīng)的能夠清楚表達(dá)意思的能力，這是對(duì)訂立合同的行為人的要求，而不是合同當(dāng)事人。2.當(dāng)事人意思表示真實(shí)意思表達(dá)清楚，是當(dāng)事人的真實(shí)想法，是合同生效的要件，而不是合同成立的要件。意思表示不真實(shí)，如意思與表示不一致或表達(dá)意思時(shí)不自由，具體指的是簽訂合同的一方存在欺詐、脅迫或重大誤解等行為。如果一方當(dāng)事人表示合同內(nèi)容意思不真實(shí)，那該合同就不能成立，且沒有法律效力。3.合同內(nèi)容不違法和侵害社會(huì)公共利益這個(gè)要件是對(duì)合同內(nèi)容自由的限制，雖然，合同的訂立是自由平等原則，當(dāng)這里的自由不是絕對(duì)自由，而是在不違反法律法規(guī)和不損害社會(huì)公共利益的條件下的自由。例如，合同讓非法之人掩蓋其目的，用合法的形式來簽訂的，該合同無效。（二）合同生效的時(shí)間和意義1.合同依法成立時(shí)生效依法成立的合同，在其成立的同時(shí)合同生效。《合同法》的相關(guān)條例里對(duì)此做出了有關(guān)規(guī)定，一般而言，大多數(shù)合同都是在合同成立的同時(shí)生效，當(dāng)然，首要條件是這些合同都是符合法律規(guī)定所訂立的，也就是依法訂立、成立的。2.需批準(zhǔn)、登記的合同，批準(zhǔn)登記后合同生效有些合同雖然依法成立，但是必須經(jīng)過相關(guān)主管部門批準(zhǔn)登記才能生效。例如，房屋買賣合同需要在其管理部門進(jìn)行登記，辦理過戶手續(xù)，這樣，雙方簽訂的買賣合同才正式生效。3.附生效條件滿足或是附生效期限到來時(shí)生效在相關(guān)條款規(guī)定里，締約人雙方可以在合同里對(duì)合同生效加附條件或時(shí)間。其中，附生效條件合同在達(dá)成條件之時(shí)生效，如果一方當(dāng)事人為了自身權(quán)益或是其他不正當(dāng)?shù)哪康亩柚乖摋l件滿足的，則該條件被視為達(dá)成，合同也就生效。在具有附生效期限的合同里，雙方約定的時(shí)間到來之時(shí)，合同生效。（三）合同生效的法律效力合同生效也就是合同產(chǎn)生了相應(yīng)的法律效力，這時(shí)雙方當(dāng)事人就會(huì)受到合同的拘束力。按照合同的約定履行義務(wù)和享受權(quán)利，這些義務(wù)和權(quán)利是當(dāng)事人必須完成的，不得違反合同的約定。如果一方不遵守合同規(guī)定，另一方可以向人民法院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求當(dāng)事人履行其相應(yīng)的義務(wù)，必要時(shí)將采取強(qiáng)制性措施。四、合同成立與合同生效的關(guān)系（一）合同成立與合同生效的聯(lián)系1.合同成立是合同生效的先決條件前面所提到的一份合同從訂立開始，必須要先檢查它是否符合合同成立的要件。如果合同成立，那就要根據(jù)合同生效的要件來審查合同是否滿足，區(qū)分成立的合同是生效、未生效還是無效；如果合同不成立，那么合同就談不上生效了，也沒有判斷的依據(jù)。所以，合同是否生效只能在合同成立之后才來判斷，問題就從一開始審查合同成立轉(zhuǎn)變成了審查合同生效。在合同成立后，只要合同符合生效要件，合同就生效。有些依法成立的合同，其成立時(shí)間，就是合同的生效時(shí)間。因此，一些依法成立的合同，其成立時(shí)間與生效時(shí)間是相同的，這里的時(shí)間就取決于合同依法成立的時(shí)間。2.合同生效是合同成立的目的通常情況下，訂立合同的當(dāng)事人都是希望合同能夠產(chǎn)生效力，由此來保障自己的權(quán)益。而為了有效保障自身的權(quán)益，合同生效才是當(dāng)事人簽訂合同的最終目的。合同成立只對(duì)當(dāng)事人具有一定的約束力，其履行合同的行為并不受法律強(qiáng)制性要求。所以合同的執(zhí)行力并不高，所以合同生效才是對(duì)當(dāng)事人最有力的保障。因此，合同的生效是雙方當(dāng)事人的最終目的。3.合同生效是合同成立的結(jié)果合同成立后，根據(jù)合同的內(nèi)容，依照法律規(guī)定對(duì)合同是否生效進(jìn)行區(qū)分。合同生效只是合同成立區(qū)分后的一種結(jié)果，還有小部分合同由于合同內(nèi)容不合法或是合同附生效條件等原因而使合同被宣布不確定、未生效或是無效。（二）合同成立與合同生效的區(qū)別1.性質(zhì)不同合同成立，本質(zhì)上是當(dāng)事雙方對(duì)合同內(nèi)容意見一致的事實(shí)判斷，取決的是當(dāng)事人雙方的意志，國(guó)家的意志在這里不涉及到。而合同生效是國(guó)家對(duì)當(dāng)事人意志的評(píng)判，取決的是國(guó)家意志對(duì)合同內(nèi)容做出肯定判斷的價(jià)值事實(shí)。換句話說，合同生效就是國(guó)家通過法律把合同當(dāng)事人在合同中意思表達(dá)的內(nèi)容調(diào)整到符合國(guó)家法律的范圍內(nèi)，從而保證合同內(nèi)容不侵犯到社會(huì)公共利益乃至國(guó)家的利益，使得合同雙方當(dāng)事人或是當(dāng)事人與社會(huì)公共之間的利益得到互利共贏的局面。2.要件并不完全相同如上所述，合同成立是合同生效的先決條件，因此，它們的要件屬于包含關(guān)系。合同成立的要件是：訂立合同的主體至少要兩人以上；訂立的合同必須是依法訂立的；雙方必須就主要的合同條款達(dá)成一致；合同成立應(yīng)具備要約和承諾過程。而合同生效則是在合同成立后，還要再對(duì)合同審查其要件：當(dāng)事人必須具有相應(yīng)的民事能力；當(dāng)事人意思表示真實(shí)，且內(nèi)容不違法和侵害社會(huì)公共利益。合同成立是對(duì)合同形式上完整性進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，而合同生效則是對(duì)內(nèi)容的真實(shí)，合法進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。3.發(fā)生的時(shí)間不完全相同根據(jù)法律上的相關(guān)規(guī)定，依照法律成立的合同在其成立時(shí)生效，也就是說，只有依照法律法規(guī)成立的合同的生效時(shí)間和成立時(shí)間相同。但是，有些依法成立的合同還有其他情況：合同需要按照法律要求進(jìn)行批準(zhǔn)、登記的，在其批準(zhǔn)登記時(shí)生效；如果合同規(guī)定其生效條件的，那么在條件達(dá)成的時(shí)間就是合同生效的時(shí)間；還有合同規(guī)定生效時(shí)間的，其時(shí)間到達(dá)時(shí)就是合同生效的時(shí)間。以上所指的是依法成立后的合同生效時(shí)間。由于有些合同不符合生效要件，合同沒有生效，因此，沒有生效時(shí)間，但有可能有成立時(shí)間。4.效力不同合同成立意味著當(dāng)事人對(duì)合同的內(nèi)容表示滿意，雙方均簽訂合同，做出承諾。在《合同法》中，依法成立的合同所產(chǎn)生的約束力，要求當(dāng)事人要按照合同內(nèi)容進(jìn)行，不得隨意變更，終止合同。依法成立的合同受法律保護(hù)，當(dāng)事人不得未經(jīng)過另一當(dāng)事人的意見，隨意修改或撤回承諾。但當(dāng)事人之間的義務(wù)與權(quán)利未得到法律認(rèn)可的，合同處于待定狀態(tài)。如果合同成立，但其內(nèi)容由于各種原因而無效的，則合同里約定的權(quán)利和義務(wù)就不受法律約束，也不受法律強(qiáng)制性保護(hù)。而合同生效表示的是，已經(jīng)成立的合同，其內(nèi)容在得到法律肯定的基礎(chǔ)上獲得的合同效力，具有國(guó)家強(qiáng)制力保護(hù)。5.產(chǎn)生的法律效果不同由于合同成立涉及到的只是合同當(dāng)事人在合同內(nèi)容里表達(dá)的個(gè)人意志，是一種事實(shí)狀態(tài)，這里并不涉及國(guó)家意志。所以合同成立產(chǎn)生的法律后果只有締約過失責(zé)任等民事責(zé)任。締約過失責(zé)任，是一方當(dāng)事人違反或不履行合同義務(wù)，使另一方當(dāng)事人的權(quán)益受到侵犯所產(chǎn)生的民事責(zé)任。合同生效則是國(guó)家意志對(duì)個(gè)人意志的肯定，所以，合同生效所涉及的法律責(zé)任是違約責(zé)任。違約責(zé)任，是當(dāng)事人不履行其義務(wù)或是不按合同規(guī)定的進(jìn)行的，另一當(dāng)事人要求對(duì)方承擔(dān)的民事責(zé)任。有的甚至還可能產(chǎn)生行政責(zé)任或刑事責(zé)任。五、合同成立與合同生效機(jī)制在立法與司法實(shí)踐中的不足雖然相關(guān)法律把合同成立與合同生效區(qū)分為兩個(gè)問題，但是在具體的司法實(shí)踐中，有些合同何時(shí)成立，何時(shí)生效仍然顯得模糊不清。2001年10月5日，陳某在朋友的介紹下，在人壽公司保險(xiǎn)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱人壽公司）提出辦理投保保金100萬元和附加意外險(xiǎn)200萬元的保險(xiǎn)，當(dāng)事人陳某已填寫投保書，（從法律層面看，填寫投保書，屬于要約）。10月6日時(shí)，人壽公司經(jīng)理?xiàng)钅辰o予陳某印有其印章的《信誠(chéng)運(yùn)籌建議書》，陳某按里面的建議，繳納首期費(fèi)用共計(jì)11944元。人壽公司在審核資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)陳某投了高達(dá)300萬元的保險(xiǎn)，但沒有附上其經(jīng)濟(jì)證明。為了預(yù)防投保人有其他不正當(dāng)?shù)哪康暮惋L(fēng)險(xiǎn)，一般保險(xiǎn)公司會(huì)要求投保高額的人出具有關(guān)證明。因此，人壽公司在10月10日，要求陳某提交相關(guān)的經(jīng)濟(jì)狀況證明，還要到指定地點(diǎn)進(jìn)行身體檢查，否則就取消陳某投保，退回其預(yù)交的費(fèi)用。陳某雖于10月17日去醫(yī)院進(jìn)行了全身檢查，但仍未交經(jīng)濟(jì)狀況的證據(jù)。10月18日凌晨，陳某在女友的家里被小偷刺死。在10月18日上午9點(diǎn)，人壽公司收到了陳某身體檢查的結(jié)果。由于檢查結(jié)果顯示陳某有身體問題，有必要增加投保費(fèi)來支付才能承保。因此，人壽公司發(fā)出了一份書面通知，通知陳某需要提高投保費(fèi)，并提交承保該保險(xiǎn)的財(cái)務(wù)證明。因此，詢問陳某是否接受新條款。陳某家人稱陳某外出，聯(lián)系不上。在11月13日，陳母找到人壽公司要求給予保險(xiǎn)金。人壽公司于2002年1月14日調(diào)查后發(fā)現(xiàn)意外發(fā)生時(shí)保險(xiǎn)公司未同意承保，也未開保險(xiǎn)單，所以拒絕賠付附加合同200萬元，愿意“通融賠付”主合同的保險(xiǎn)金100萬元。1月15日，陳母拿到100萬元的保險(xiǎn)賠償金。7月16日，陳母在法院起訴人壽公司，請(qǐng)求判決人壽公司支付200萬元的附加保金和額外利息。最后，法院于2003年5月20日，判決人壽公司應(yīng)該賠付主合同的100萬元和附加合同的200萬元。司法實(shí)踐在處理合同成立與生效問題時(shí)仍有諸多問題，影響判決的客觀準(zhǔn)確。（一）合同成立與合同生效的含義與性質(zhì)之間容易混淆，導(dǎo)致司法實(shí)踐案件出現(xiàn)錯(cuò)判就前面舉的案件來看，法院認(rèn)定，雙方簽署了明確規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)的投保書，雙方都達(dá)成了共識(shí)。且陳某在翌日交付了首期保費(fèi)，履行了主要義務(wù)。因此，法院決定，這一保險(xiǎn)單及其附加的協(xié)議已經(jīng)成立，即生效，雙方應(yīng)根據(jù)協(xié)議履行。該案屬于錯(cuò)誤判決，混淆了合同成立與合同生效的情形。對(duì)保險(xiǎn)合同成立來說，投保人提交申請(qǐng)簽訂保險(xiǎn)合同這一舉動(dòng)只是要約。而承諾是需要保險(xiǎn)公司經(jīng)過審核，確定申請(qǐng)人的條件，對(duì)符合條件的申請(qǐng)人同意承保。保險(xiǎn)合同通過以上過程完成了合同訂立的，合同成立后，保險(xiǎn)公司開具保險(xiǎn)單。但在本案中，保險(xiǎn)公司發(fā)現(xiàn)投保人的保金過高，保險(xiǎn)公司要求其提供有關(guān)的經(jīng)濟(jì)證明，并進(jìn)行身體檢查，再根據(jù)有關(guān)信息決定是否承保。這時(shí)，保險(xiǎn)公司只是在審查，并不屬于承諾，屬于新的要約。既然沒有承諾，合同也就沒有成立，自然不會(huì)生效。（二）合同成立和附條件、附期限生效問題實(shí)踐中也難以區(qū)分由于合同成立與合同生效是兩個(gè)獨(dú)立的概念，在《合同法》的相關(guān)規(guī)定里，締約雙方可以根據(jù)自身需求，對(duì)合同的生效條件進(jìn)行限制。就像前文所說的，對(duì)合同生效條件進(jìn)行約定的有兩個(gè)種類，附期限合同和附條件合同。附生效期限的合同在時(shí)間到達(dá)時(shí)合同生效；附終止期限的合同在時(shí)間到達(dá)時(shí)合同失效。而附生效條件合同是在條件達(dá)成時(shí)生效；附解除條件合同是在條件達(dá)成時(shí)失效。由于保險(xiǎn)合同屬于附生效條件合同，所以在條件滿足時(shí)，合同才算生效。如果投保人意外發(fā)生事故是在合同約定條件滿足前，這時(shí)的合同還滿足生效條件，哪怕合同已經(jīng)成立，保險(xiǎn)公司也可以不必強(qiáng)制性地承擔(dān)該合同的保險(xiǎn)責(zé)任。而上面案件會(huì)誤判就是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)合同在合同成立與生效的概念上沒有完全區(qū)分開，還有，在抵押合同中，一定要在先完成抵押物登記，合同才算生效。這里就明確區(qū)分了抵押合同在簽訂合同時(shí)成立，在完成抵押物登記時(shí)生效，由此可看出抵押合同對(duì)合同成立與合同生效有著不一樣的必備要件。（三）實(shí)踐中有時(shí)把合同不成立當(dāng)作無效處理，從而混淆了當(dāng)事人需要承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任合同不成立，指的是當(dāng)事人還未建立合同關(guān)系，不受合同約束，造成的法律后果有兩種：第一，合同不成立時(shí)，如果還未履行合同，尚未造成損失的，當(dāng)事人可以繼續(xù)商討訂立合同，或是直接終止；第二，合同不成立時(shí)，一方當(dāng)事人已經(jīng)履行合同，當(dāng)事人可以繼續(xù)修改訂立合同，也可以終止，如果合同終止，雙方將把履行合同所獲得的利益返還給另一方。而合同無效是指合同被法律認(rèn)定為無法律約束力，合同一旦被認(rèn)為無效，就要立即停止合同履行，并且還要承擔(dān)返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失、追繳財(cái)產(chǎn)等法律后果。（四）法律關(guān)于合同成立與合同生效的相關(guān)條款不夠完善根據(jù)上面案例，可以看出，立法上關(guān)于合同成立與合同生效的相關(guān)條例其實(shí)是不夠完善的，這也就導(dǎo)致在司法實(shí)踐中容易把當(dāng)事人的責(zé)任弄混。例如，法律上沒有明確規(guī)定合同成立與合同生效的要件，這也就使得一些當(dāng)事人不是很清楚自己訂立的合同是否成立，又是否生效，當(dāng)合同發(fā)生糾紛時(shí)，審判人員也沒有可以判斷的依據(jù)。這樣不僅當(dāng)事人訂立合同時(shí)缺乏訂立的依據(jù)，法院審理案件時(shí)也缺乏判斷依據(jù)。六、完善合同成立與合同生效機(jī)制的建議（一）完善《合同法》中合同成立與合同生效的要件就以上面的案例來講，法院根據(jù)合同的訂立與保險(xiǎn)法的相關(guān)規(guī)定，將“投保單”理解為“正式保單”，認(rèn)為只要填寫投保書，預(yù)交投保費(fèi)，合同就成立且生效，所以本案的保險(xiǎn)公司就要賠付如此高的保險(xiǎn)賠償金，這是不合理的。填寫投保書只是要約，預(yù)交保險(xiǎn)費(fèi)只是一種“慣例”，雖然這一做法在客觀上存在風(fēng)險(xiǎn)，但也不能因此認(rèn)為合同成立且生效。所以筆者認(rèn)為可以在保險(xiǎn)合同里明確表明什么步驟屬于要約，什么步驟屬于承諾。且把合同成立要件和生效要件明確表達(dá)出來，因?yàn)楹贤闪⑹鞘聦?shí)判斷，非否，即是。而合同生效是法律上對(duì)的價(jià)值判斷，他們的效力不同。明確合同的效力分為三個(gè)階段，首先，判斷合同是否成立；其次，在合同成立的基礎(chǔ)上再判斷當(dāng)事人的民事行為能力和意思表達(dá)的真實(shí)性進(jìn)行考察。最后，法律必須確保合同內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)等社會(huì)公共利益，如若違反以上內(nèi)容，那么合同無效，且無法補(bǔ)正。前面兩個(gè)階段是對(duì)合同的當(dāng)事人意志的要求，法律不能主動(dòng)去審查，而最后一階段體現(xiàn)的是國(guó)家意志對(duì)合同內(nèi)容的干預(yù)。通常在合同糾紛的案件處理中，法院會(huì)主動(dòng)審查這份合同的內(nèi)容是否符合國(guó)家法律要求。當(dāng)然，還有一些其他情況，需要經(jīng)過確定特定條件才能生效的合同，也要考察其是否完成條件要求才能判斷其是否生效?！逗贤ā返挠嘘P(guān)規(guī)定表明依法成立的合同自成立時(shí)合同生效，有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)的，自辦理批準(zhǔn)登記時(shí)生效。筆者認(rèn)為在這條法規(guī)里還要增加合同還需符合生效要件才能生效。這里就是把合同成立與合同生效區(qū)分開來，讓它形成兩個(gè)明確的步驟。因?yàn)楹贤喠⒌淖杂稍瓌t，也就是由訂立合同的一方自行決定簽訂合同的另一方，訂立合同的內(nèi)容，合同的執(zhí)行步驟以及如何執(zhí)行，發(fā)生糾紛時(shí)如何處理都是合同當(dāng)事人自己約定的，國(guó)家意志不需要干涉太多。所以合同的成立只是當(dāng)事人之間的意志，而生效不同，生效是國(guó)家對(duì)合同內(nèi)容的確定，也就是國(guó)家的意志來干預(yù)和法律來約束合同的內(nèi)容。所以，很有必要對(duì)合同成立與合同生效的要件加以區(qū)分完善。（二）對(duì)特殊合同的成立和生效問題盡可能通過單行法加以完善如上面的案例所述，由于《保險(xiǎn)法》里沒有對(duì)保險(xiǎn)合同的成立與生效給出明確的說法，所以在審判時(shí)，法院就直接把保險(xiǎn)合同當(dāng)作普通合同來看，直接運(yùn)用《合同法》里的相關(guān)規(guī)定，誤判該合同成立，使保險(xiǎn)公司承擔(dān)了不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以筆者認(rèn)為，關(guān)于保險(xiǎn)合同的成立與生效的問題可以在《保險(xiǎn)法》里明確給出認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣在司法實(shí)踐里審判相關(guān)案件時(shí)也會(huì)容易許多，也能減少誤判的幾率。當(dāng)然，不只是在《保險(xiǎn)法》里，還有《擔(dān)保法》和《勞動(dòng)合同法》里，都沒有專門指出擔(dān)保合同和勞動(dòng)合同的成立與生效的相關(guān)條款。所以在當(dāng)事人對(duì)合同成立或生效的認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生沖突時(shí)，案件的審判總會(huì)有些爭(zhēng)議。爭(zhēng)議的雙方就《合同法》與其單行法里面的相關(guān)法律做出各自的決斷，有些審判直接就《合同法》的內(nèi)容認(rèn)定該合同成立，卻忽視了該合同屬于特殊合同，在單行法里有特殊規(guī)定，錯(cuò)誤適用法律，從而導(dǎo)致錯(cuò)判。所以，筆者認(rèn)為在特殊合同的單行法里增加合同成立與生效的相關(guān)法律是很有必要的。這樣，在審判相關(guān)案例時(shí)，可以直接就單行法里對(duì)合同成立與合同生效的相關(guān)法律對(duì)特殊合同作判決，也能減少爭(zhēng)議。（三）頒布更多《合同法》的指導(dǎo)性案例，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)由于在《合同法》的相關(guān)案例里，許多案例都是有共通之處的，所以在處理案件的同時(shí)，法院會(huì)參考指導(dǎo)性案例。指導(dǎo)性案例是最高院發(fā)布的，在統(tǒng)一司法適用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范司法行為發(fā)揮著明確的作用。各級(jí)人民法院在審理案件時(shí)，都應(yīng)當(dāng)參考指導(dǎo)性案件里給出的相關(guān)審判要點(diǎn)，對(duì)正在審理的案件作判決，從而統(tǒng)一司法上對(duì)這類案件的審判標(biāo)準(zhǔn)。所以，筆者希望最高院能夠頒布更多的與《合同法》相關(guān)的指導(dǎo)性案例，為往后各級(jí)法院處理更多相似案件提供指導(dǎo)方向。而且，在司法實(shí)踐的過程中，有些案子發(fā)生時(shí)可能法律上還沒有出現(xiàn)如何應(yīng)對(duì)這種情況的條例，還有一些案子的情況可能法律上已經(jīng)出現(xiàn)相關(guān)條例，卻沒有明確的指明相應(yīng)的責(zé)任。這是一種正?，F(xiàn)象，有些法律頒布就是為了預(yù)防某種現(xiàn)象的發(fā)生時(shí)可以應(yīng)對(duì)，而事實(shí)情況總是千變?nèi)f化，有一些問題可能在立法時(shí)未考慮到，或是更加復(fù)雜。這時(shí)就可以以案件情況展開分析調(diào)查，總結(jié)已有的經(jīng)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)有的法律進(jìn)行補(bǔ)充完善，形成更加成熟的法律體系。有些法律的形成就是在司法實(shí)踐中，從無到有，從小到大逐步發(fā)展，且在不斷完善，最后形成較為完善的法律法規(guī)。所以要想形成成熟的法律體系，就要不斷吸取司法實(shí)踐上的經(jīng)驗(yàn)，不斷完善相關(guān)法律。七、結(jié)論通過以上內(nèi)容可以看出合同成立和合同生效是兩個(gè)完全不同的名詞，他們之間在時(shí)間、構(gòu)成要件、法律效力等都有所不同。把兩者混為一談只會(huì)產(chǎn)生許多問題，不僅解決不了糾紛案件的問題，還會(huì)產(chǎn)生新的問題。所以區(qū)分合同成立與合同生效對(duì)合同產(chǎn)生的糾紛有明確問題的作用。通過以上對(duì)案件的分析，和個(gè)人的見解，希望對(duì)《合同法》的相關(guān)條款做出較為明確的解釋和提出問題所在。筆者在本文中還提出了個(gè)人對(duì)完善合同成立與合同生效的建議，希望可以拋磚引玉，推動(dòng)有關(guān)部門針對(duì)這一現(xiàn)象對(duì)相關(guān)法律進(jìn)行完善，繼續(xù)對(duì)此問題進(jìn)行研究探索，從而完善充實(shí)我國(guó)的合同制度。

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致謝本文從一開始的選題到現(xiàn)在所呈現(xiàn)出來的較為完善的論文，在這整個(gè)過程里，藍(lán)燕霞老師給予了我很多幫助和細(xì)心到位的建議。老師對(duì)論文內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度和對(duì)本文所涉及到的專業(yè)知識(shí)，以及對(duì)文章內(nèi)容精益求精的精神深深地打動(dòng)了我，并促進(jìn)我努力學(xué)習(xí)和工作。在論文完成之際，我要在此感謝藍(lán)燕霞老師對(duì)我的關(guān)心和教育，對(duì)此表示最深切的敬意和感謝！還有，我的舍友們，在我論文這一