2015年內(nèi)審補充審核

2015年內(nèi)審補充審核第一篇：2015年內(nèi)審補充審核關(guān)于補充審核實施情況的說明按照編號JL-8.2.2-02《審核實施計劃》內(nèi)的補充審核的計劃安排，公司于2015年6月6日上午8:30—12:00對內(nèi)審中沒審到的5.6《管理評審》和8.2.2《內(nèi)部審核》兩個過程進行了補充內(nèi)審，審核中查驗在內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的三項不符合項7.4.3、7.5.1和7.6均已完成整改，問題封閉。在補充審核的過程中沒有發(fā)現(xiàn)不符合情況。內(nèi)審員：2015年6月12日第二篇：03內(nèi)審審核報告質(zhì)量體系內(nèi)部審核報告編號：內(nèi)部審核時間：2018.03.23-2018.03.24一、受審核部門：二、內(nèi)部審核組成員名單：組長：組員：三、內(nèi)部審核目的1.檢查和評價公司的質(zhì)量管理體系是否符合策劃的要求，是否符合ISO9001：2015標準的要求和適用法律法規(guī)的要求，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性；2.檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的貫徹落實情況，是否在各部門有效展開并得到實施；3.通過審核進一步驗證質(zhì)量管理體系文件的可操作性；4.檢查如何以顧客為關(guān)注焦點，顧客滿意和顧客溝通過程，增強滿足顧客要求意識。四、審核范圍公司。五、審核依據(jù)1.ISO9001：2015標準；2.公司所策劃和制定的質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)規(guī)定和準則；3.公司提供產(chǎn)品所適用的法律法規(guī);4.必要時的相關(guān)產(chǎn)品銷售合同和質(zhì)量計劃。六、審核方式1.與最高管理層人員座談貫徹實施標準的“領(lǐng)導作用”情況；2.聽取各職能部門負責人對自己職責權(quán)限情況以及本部門職責范圍內(nèi)的體系運行狀況；3.根據(jù)“2018年體系內(nèi)部審核實施計劃日程安排”的安排，由審核小組分別到所審核的職能部門對應其所實施標準條款進行審核，對實施狀態(tài)收集審核發(fā)現(xiàn)，審核應用抽樣的方式進行；4.對部門工作現(xiàn)場和生產(chǎn)崗位作業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境適宜性，設備設施管理等狀況進行檢查。七、內(nèi)審首、末次會議參加人員參加人員包括總經(jīng)理、管理者代表、各部門的主管負責人及審核組成員。八、內(nèi)部審核綜述這次進行的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，是由兩人組成的審核組經(jīng)過充分的準備，對公司的各部門和作業(yè)崗位進行的為期一天的檢查驗證，達到了發(fā)現(xiàn)暴露問題和規(guī)定的內(nèi)審目的，取得了較好的收獲。本次審核對公司的各個職能部門進行檢查，各部門在本部門所應實施的標準要求上，都取得了可喜的成績。在部門不合格項中只是發(fā)現(xiàn)了一項一般不合格：公司培訓計劃項目中有明確2018年1月進行ISO9001：2015版新版培訓，但未能出示該培訓項目的培訓記錄。綜上所述，公司的質(zhì)量管理體系符合ISO9001：2015標準審核準則的要求，體系運行有效。九、審核報告發(fā)放部門總經(jīng)理、管理者代表、各部門負責人十、附件1.2018年體系內(nèi)部審核計劃；2.2018年體系內(nèi)部審核實施計劃；3.內(nèi)部審核檢查表；4.不合格項報告單；5.首、末次會議簽到表；編制（內(nèi)審員）審批（審核組長）第三篇：2012年內(nèi)審審核綜述2012年內(nèi)審審核綜述（內(nèi)審末次會議發(fā)言）本次內(nèi)審是經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，管理者代表組織由公司內(nèi)審小組按計劃進行的例行審核。審核組分四個小組，用5天時間分別對公司中、高管理層、各部室和各生產(chǎn)制造廠、工段及實驗室、倉庫等產(chǎn)品制造和服務過程，采用過程方法進行了審核。審核覆蓋了氣閥鋼產(chǎn)品制造的所有過程和服務，涉及ISO/TS16949：2009技術(shù)規(guī)范除7.3外的所有條款（7.3條可刪減）和公司所有職能部門、生產(chǎn)制造廠、班次，還覆蓋了耐熱鋼、軸承鋼和不銹鋼產(chǎn)品制造過程和服務過程，涉及ISO9001：2008質(zhì)量體系標準除7.3外的所有條款和相關(guān)部門、生產(chǎn)制造廠和班次。本次審核得到了在座的各位領(lǐng)導的大力支持，特別是審核夜班的過程中，部分領(lǐng)導能親自到生產(chǎn)現(xiàn)場安排接待審核。審核結(jié)果表明：公司兩個系列產(chǎn)品的質(zhì)量體系按ISO/TS16949：2009技術(shù)規(guī)范和ISO9001：2008質(zhì)量體系標準運行的符合性和適宜性仍然是好的，但充分性和有效性有待完善和改進。從四個小組審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題可以看出：只要部門領(lǐng)導重視，熟悉理解標準、手冊和程序文件的相關(guān)要求，各項工作就會開展得有序和規(guī)范，就能得到改進和提升，反之，只能是無效的勞動。通過本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的共性問題作如下改進建議：1、各部門、各制造廠領(lǐng)導和體系專管員要親自將質(zhì)量手冊和程序文件看一遍或看幾遍，只有自已了解了公司方針、目標、自身職責、流程和要求，才會對所屬員工進行要求和管理，只有讓所有員工了解了方針、目標、職責、流程和要求，工作才能規(guī)范，質(zhì)量體系才能叫運行。2、各部門所有的三層文件和記錄表單要按照《質(zhì)量管理體系文件控制程序》要求做一次整理，無編號和舊編號要重新編制文件號，不受控的文件不能在過程現(xiàn)場使用。此項要求2011年內(nèi)審時已提出，但到目前為止，好多三層文件和記錄表單還都是老編號或者是無編號，部分執(zhí)行的文件沒有受控印章，這說明好多人員對體系要求根本沒有把它當回事，連起碼應付式的工作都沒有做。有些部門沒有一份完整的文件目錄清單和記錄表格清單，究竟本部門要做哪些記錄，記錄的質(zhì)量狀況如何沒有人檢查。記錄表單的設計隨意性很大，且表單內(nèi)容錯誤很多，涂改很多，沒有人檢查和審核。今后，不管哪個部門印制和復印的表單，必須要有歸口部門或主管部門的主管審核簽字確認和登記，文件主管部門要對各部門的執(zhí)行情況進行檢查和考核。記錄的裝訂、歸檔不規(guī)范，不便于檢索，審核過程中要找一份資料不是通過文檔檢索，而是要找好長時間才能把相關(guān)資料找出。3、過程的基礎(chǔ)管理工作比較差，生產(chǎn)作業(yè)過程每日應該做的基礎(chǔ)工作如生產(chǎn)作業(yè)準備、首檢、過程檢、過程參數(shù)監(jiān)控、設備的點檢、產(chǎn)品的標識與擺放、區(qū)域的劃分、現(xiàn)場的環(huán)境與安全等都存在比較多的問題。要加強基層的班組建設和管理。歸口或主管的部門要加強日常的監(jiān)督檢查和考核。只有扎實的基礎(chǔ)管理才能確保穩(wěn)定的過程控制和穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量。4、請各部門、各生產(chǎn)制造廠要對照組織架構(gòu)調(diào)整后修訂的質(zhì)量手冊和程序文件規(guī)定的職責、工作程序進行一次自查、自糾。5、對照各審核小組提出的不符合項和建議完善改進要求（見附件1-4），各部門和生產(chǎn)制造廠要舉一反三進行排查和糾正。6、軋鋼二廠650作業(yè)區(qū)和460作業(yè)區(qū)要在短時間按照申源公司整體質(zhì)量管理體系運行要求，盡快進行整改，目前狀況已有一些進步，但按照二方、三方審核要求和申源公司自身質(zhì)量體系要求是通不過的。7、去年三方審核提出的不符合項和整改項，請相關(guān)部門和生產(chǎn)制造廠進行逐條檢查和核對，所有的不符合項和整改項是否已真正關(guān)閉。內(nèi)審小組2012、5.22第四篇：結(jié)算審核報告(內(nèi)審)安順市龍泉路與塔山東路交叉口人行天橋建設項目結(jié)算內(nèi)部審核報告安順市住建局內(nèi)審組二0一五年八月十日目錄一、工程內(nèi)部審核報告書原件二、工程結(jié)算審核匯總表原件三、工程量審核對比表四、工程結(jié)算書原件（審核）安順市住建局內(nèi)審組惠民：安順市龍泉路與塔山東路交叉口人行天橋建設項目結(jié)算內(nèi)部審核報告安順市保障性住房建設中心：我們受貴司委托，代表貴司對（湖南省第一工程有限公司）送來的（安順市龍泉路與塔山東路交叉口人行天橋建設項目）工程結(jié)算資料進行報送審計前的審核。我們遵照“客觀公正、實事求是、數(shù)出有據(jù)、取舍合理”的原則，在嚴格遵守合同約定的前提下，對承包人所提供的工程竣工結(jié)算資料中簽證資料的真實性、完整性和工程計量、計價及取費的準確性，進行了審核，對所發(fā)現(xiàn)存疑之處進行詢問核實，對存誤之處給予了糾正?，F(xiàn)將審核情況報告如下：一、項目概況：（一）工程概況：1、本工程為安順市龍泉路與塔山東路交叉口人行天橋建設項目，項目地址安順市。2、性質(zhì)：公租房土石方工程（二）送審范圍：合同范圍內(nèi)、現(xiàn)場簽證等（三）審核各階段及工作內(nèi)容1、審核準備階段接受任務→清理和熟悉施工合同、設計文件、竣工資料、結(jié)算資料等→向內(nèi)審組組長匯報審核情況→通過后進入下一階段2、計量審核階段踏勘現(xiàn)場→計算工程量→與承包方核對工程量→雙方簽認工程量→向內(nèi)審組組長匯報審核情況→通過后進入下一階段3、計價審核階段審核直接費→審核人、材、機價格→審核措施費→審核規(guī)費、稅金等費率計費（調(diào)價）基數(shù)→與承包方核對價款→雙方簽認《結(jié)算審核匯總表》→向內(nèi)審組組長匯報審核情況→通過后進入下一階段4、審核最后階段出具初步審核意見書→向內(nèi)審組組長匯報審核情況→通過后出具內(nèi)部審核報告（四）項目各參建單位建設單位：安順市保障性住房建設中心施工單位：湖南省第一工程有限公司設計單位：安順市建筑設計院監(jiān)理單位：貴州宇建工程管理咨詢有限公司內(nèi)審審核單位：四川明華建設項目管理咨詢有限責任公司二、內(nèi)審審核結(jié)果（一）、報審結(jié)算金額：2,543,365.24元（二）、內(nèi)審審核金額：2,281,629.15元（三）、內(nèi)審審減金額：261,736.08元（四）、內(nèi)審核減率：-10.29%內(nèi)審核減率=（報審金額-審核金額）/報審金額×100%審核金額等于報審結(jié)算金額加上審增金額減去審減金額。以上審核情況，我們已會同承包人代表進行了核對，基本達成相同意見。三、主要核增（減）原因及情況：（一）、主要審減原因1、送審結(jié)算書中部分工程量有誤，根據(jù)送審相關(guān)資料，審核時予以修正；2、送審結(jié)算書中雷管單價為5.5元/個，因送審資料中無雷管規(guī)格型號等相關(guān)信息，且定額里面雷管為計價材料，審核時按定額價0.71元/個計取。3、送審結(jié)算書中人工費按110%進行調(diào)整，因本工程為土石方工程，審核時人工費按70%進行調(diào)整。（二）、主要核減情況（1#、2#樓共審減313,145.28元）1、履帶式液壓挖掘機挖碴斗容量1m3,裝車：送審工程量為20403.00m3，審核工程量為19978.83m3，此項審減2,912.81元；2、自卸汽車運石方(載重8t以內(nèi))運距1km以內(nèi)、實際運距:11.8m：送審工程量為20403.00m3，審核工程量為19978.83m3，此項審減14,537.08元；3、石方控制爆破平基,松石：送審工程量為3357.52m3，送審單價為293.77元/m3，審核工程量為3284.66m3，審核單價為239.32元/m3，此項審減20,025.24元；4、石方控制爆破平基,堅石：送審工程量為17045.62m3，送審單價為438.45元/m3，審核工程量為16208.16m3，審核單價為363.59元/m3，此項審減158,052.39元；5、措施費：送審金額為236,564.05元，審核金額為188,815.55元，此項審減47,748.50元；6、規(guī)費：送審金額為298,592.79元，審核金額為290,528.70元，此項審減8,064.09元；7、企業(yè)管理費：送審金額為82,012.95元，審核金額為79,797.91元，此項審減2,215.04元；8、利潤：送審金額為23,101.96元，審核金額為22,478.05元，此項審減623.91元；9、人工費調(diào)整：送審金額為144,969.52元，審核金額為88,068.72元，此項審減56,900.80元；10、機械費調(diào)整：送審金額為164,752.48元，審核金額為160,692.44元，此項審減4,060.04元；11、稅金：送審金額為93,169.77元，審核金額為82,165.61元，此項審減11,004.16元；12、總價下浮4.3%：送審金額為119,129.87元，審核金額為105,059.60元，此項審減14,070.27元；（三）、主要核減情況（3#樓共審減790,276.50元）1、履帶式液壓挖掘機挖碴斗容量1m3,裝車：送審工程量為42743.00m3，審核工程量為40246.00m3，此項審減17,144.85元；2、自卸汽車運土方(載重8t以內(nèi))運距1km以內(nèi)、實際運距:11.8m：送審工程量為2249.00m3，審核工程量為2118.00m3，此項審減2,661.87元；3、自卸汽車運石方(載重8t以內(nèi))運距1km以內(nèi)、實際運距:11.8m：送審工程量為42743.00m3，審核工程量為40246.00m3，此項審減85,565.52元；4、石方控制爆破平基,松石：送審工程量為6748.88m3，送審單價為293.77元/m3，審核工程量為6354.56m3，審核單價為239.32元/m3，此項審減46,184.45元；5、石方控制爆破平基,堅石：送審工程量為35994.00m3，送審單價為438.45元/m3，審核工程量為33891.00m3，審核單價為363.59元/m3，此項審減345,914.06元；6、措施費：送審金額為488,162.94元，審核金額為377,050.63元，此項審減111,112.31元；7、規(guī)費：送審金額為616,162.68元，審核金額為580,164.20元，此項審減35,998.48元；8、企業(yè)管理費：送審金額為169,236.17元，審核金額為159,348.78元，此項審減9,887.39元；9、利潤：送審金額為47,672.16元，審核金額為44,886.98元，此項審減2,785.18元；10、人工費調(diào)整：送審金額為300,979.58元，審核金額為180,341.94元，此項審減120,637.64元；11、機械費調(diào)整：送審金額為339,708.43元，審核金額為319,861.54元，此項審減19,846.89元；12、稅金：送審金額為193,024.35元，審核金額為165,253.45元，此項審減27,770.90元；13、總價下浮4.3%：送審金額為246,807.15元，審核金額為211,298.39元，此項審減35,508.76元；（四）、審核增減品迭審核增減品迭=核增+核減=0+-313145.28-790276.50=-1103421.78元四、審核的方法、過程和效果（一）、審核方法采用了全面審核法。即按照《貴州省工程計價定額》（2004版）的計量規(guī)則和編制順序，逐一的對全部變更部分的工程量進行計算核對。（二）、審核過程1、根據(jù)原始地貌抄測圖計算發(fā)生土石方開挖的工程量2、將計算的工程量與審核對象的工程量一一進行對比。3、根據(jù)定額逐項核實審核對象的單價。五、審計依據(jù)（一）建設施工合同、設計文件、竣工文件、現(xiàn)場簽證單、結(jié)算書等；（二）《貴州省建設工程造價信息》2013年第6期（合同約定施工期間為：2013年5月28日至2013年8月28日）；（三）《貴州省工程計價定額》（2004版）及合同約定執(zhí)行的調(diào)整文件；（四）《安順市政府投資項目審計辦法（試行）》安府辦發(fā)[2014]17號文；（五）《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法規(guī)及管理規(guī)定。六、其他事項說明（一）、報審單位對所提供工程結(jié)算資料的真實性、完整性、合法性負責。我司的責任是在接收的資料的基礎(chǔ)上進行審核；（二）、審核報告僅供委托方為辦理建設單位和施工單位的結(jié)算作為依據(jù)使用。（三）、本次采用了全面審核法，能全面、細致審核，經(jīng)審計的工程造價差錯比較少、質(zhì)量比較高，審核準確度較高。附件：1、工程結(jié)算審核匯總表2、工程量審核比對表3、工程結(jié)算書（審核）湖南省第一工程有限公司（蓋章簽字）：安順市保障性住房建設中心(蓋章簽字)：審核人：復核人：內(nèi)審組組長：年8月10日2015第五篇：建設占用耕地補充審核建設占用耕地補充審核一、法定依據(jù)（一）《中華人民共和國土地管理法》第三十一條第二款（二）《四川省<中華人民共和國土地管理法>實施辦法》（2012年修正版）第三十一條第三款（三）四川省國土資源廳《四川省土地整治項目和資金管理辦法》（川國土資發(fā)〔2015〕14號）第三條二、申請條件（一）政府重視，群眾同意，資金有保障，土地權(quán)屬清晰無爭議；項目實施所需的路、水、電等基礎(chǔ)條件已經(jīng)具備或相關(guān)工程正在建設，道路、水利、電力工程、村莊改造等建設方案和資金已經(jīng)落實，可保證與項目建設同步規(guī)劃、同步實施；（二）土地整理項目原則上以行政村為基本單元，各行政村應相鄰，集中連片，建設規(guī)模一般不超過15000畝；（三）土地開發(fā)項目規(guī)模不低于50畝，開發(fā)土地相對集中連片，坡度低于25°，海拔一般不超過3000米，具備道路通達和水源保障條件。河灘地開發(fā)必須具備達標的防洪河堤，或經(jīng)批準建設達10年一遇標準的防洪堤壩工程。三、申報材料根據(jù)不同情況，由項目申報單位分別報送以下材料：（一）申請（原件）；（二）勘測定界報告（原件，采用AutoCAD圖形文件格式）；（三）項目規(guī)劃設計報告（原件）；（四）預算書（原件）；（五）規(guī)劃設計圖及單體設計圖（比例尺1：2000，重點部位1：500）（原件）；（六）專家評審意見（原件）；（七）土地權(quán)屬證明（原件）。四、辦理流程（一）項目申報單位到市政務服務大廳工程建設類集中受理窗口（以下簡稱窗口）提出申請。申報材料齊全、符合規(guī)定形式的，窗口予以受理，并將申請事項信息及其申報材料掃描錄入智慧政務平臺（1個工作日）；（二）行政審批科對申請材料的要件形式進行初審（1個工作日）;（三）行政審批科對申請材料進行初審后，通過巴中市智慧政務平臺運轉(zhuǎn)到局耕?？妻k理（12個工作日）；報市政府審批或轉(zhuǎn)報省政府審批（時間另計）；（四）項目申報單位到市政務中心集中受理窗口領(lǐng)取辦理結(jié)果（1個工作日）。五、辦理時限法定時限：20個工作日承諾時限：15個工作日（不含市政府、省政府審批時間）六、收費標準及依據(jù)不收費七、聯(lián)系方式聯(lián)系電話市政務服務大廳工程建設類集中受理窗口：（0827）5280407市國土資源局耕地保護科：（0827）5267898投訴電話市政務服務和資源交易服務中心：（0827）2221890網(wǎng)址市政務服務和資源交易服中心:/巴中市國土資源局：/八、辦理時間9:00-12：0013:30-17:00九、辦理地點巴中市巴州區(qū)廣場街67號國有未利用地開發(fā)審核一、法定依據(jù)（一）《中華人民共和國土地管理法》第三十九條第一款（二）《中華人民共和國土地管理法實施條例》第十七條第二款、第三款二、申請條件（一）政府重視，群眾