商業(yè)伙伴合規(guī)管理指南

商業(yè)伙伴合規(guī)管理指南公司的合規(guī)管理應(yīng)服務(wù)于公司挑選誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)伙伴，與其維持健康良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系的目的。對(duì)商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理一般體現(xiàn)在合作伙伴選擇和后續(xù)管理環(huán)節(jié)，為加強(qiáng)公司商業(yè)伙伴合規(guī)管理，編制了本指南。一、商業(yè)伙伴的定義商業(yè)伙伴是指與我公司存在業(yè)務(wù)或潛在業(yè)務(wù)、工作往來(lái)的外部法人、其他組織或自然人，通常包括供應(yīng)商、客戶，以及咨詢機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等其他第三方。供應(yīng)商是指向我公司銷售商品或提供服務(wù)（勞務(wù)）的商業(yè)伙伴，如煤炭供應(yīng)商、物流服務(wù)商及其他商品供應(yīng)商，中介、咨詢、代理服務(wù)商、信息技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商等?？蛻羰侵赶蛭夜举?gòu)買商品或服務(wù)的商業(yè)伙伴，主要有煤炭貿(mào)易市場(chǎng)客戶，電廠、供熱公司、水泥廠等用煤客戶或中間貿(mào)易商。二、商業(yè)伙伴合規(guī)管理工作應(yīng)遵循原則誠(chéng)信合規(guī)原則。在經(jīng)營(yíng)方面，企業(yè)必須遵守社會(huì)公德、國(guó)家法律法規(guī)，做到誠(chéng)實(shí)守信、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。合作共贏原則。對(duì)于兩個(gè)主體來(lái)說，應(yīng)建立在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、互助互利、相互信任的基礎(chǔ)上，雙方交易、合作等行為，對(duì)雙方均有好處，實(shí)現(xiàn)利益、利潤(rùn)共享共贏。分類分級(jí)原則。在合作商業(yè)伙伴合規(guī)管理中，將風(fēng)險(xiǎn)劃分類型、分級(jí)管理。三、商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要類型.主體資格風(fēng)險(xiǎn)。是指主體從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)依照法律或?qū)I(yè)規(guī)范應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)的資質(zhì)，但因其主體資格不符合規(guī)范或法律而造成的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失或其他負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)。.資質(zhì)能力風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與能力不足所造成的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失或其他負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)。.商業(yè)伙伴掛靠風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)伙伴借用或掛靠他人企業(yè)主體資格開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所帶來(lái)各項(xiàng)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。.反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指實(shí)施違規(guī)壟斷行為所引起的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失、其他負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)。.反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)沒有遵守相應(yīng)的反洗錢法律法規(guī)而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。.知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)及其員工因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為,引發(fā)法律責(zé)任，造成刑事追責(zé)、經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。.數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)沒有遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。.生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)因環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為而引發(fā)相關(guān)法律責(zé)任、監(jiān)察處罰、財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失甚至倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。.生產(chǎn)安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中違規(guī)行為而引發(fā)相關(guān)法律責(zé)任、監(jiān)察處罰、財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失甚至倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。.勞動(dòng)用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)在勞動(dòng)用工中違反有關(guān)勞動(dòng)用工相關(guān)法律法規(guī)而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。IL腐敗和商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)在業(yè)務(wù)交往中違反腐敗和商業(yè)賄賂合規(guī)管理時(shí)所帶來(lái)的法律責(zé)任、財(cái)務(wù)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在禮品和款待、涉及第三方支付及捐贈(zèng)和贊助等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。四、商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理（一）商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)按照公司合規(guī)管理，對(duì)商業(yè)伙伴實(shí)行分級(jí)管理，重點(diǎn)關(guān)注與供應(yīng)商、客戶等商業(yè)伙伴的合規(guī)義務(wù)，以及相關(guān)合規(guī)義務(wù)履行能力和履行情況。綜合考慮商業(yè)伙伴資信能力調(diào)查情況、商業(yè)伙伴相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，以及違規(guī)后果對(duì)公司的影響程度等因素，將商業(yè)伙伴分為高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)級(jí)、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)。具體商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)如下表。商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分內(nèi)容無(wú)不良行為界定有不良行為界定低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴.企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)正常開，所提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、銀行開戶、資質(zhì)許可、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料數(shù)據(jù)與國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)信息一致，企業(yè)年報(bào)按期上報(bào)，且未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單；.未受到中國(guó)市監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)處罰；.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》中行政管理、誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)重失信主體名單、經(jīng)營(yíng)異常、信用承諾、信用評(píng)價(jià)、司法判決、其他等評(píng)價(jià)無(wú)不良失信行為全無(wú)

信息；行政處罰等行為；4信用中國(guó)中企業(yè)未列入嚴(yán)重違法失信行為，法定代表人未例入失信被執(zhí)行人，未列入拖欠工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，未列入重大稅收違法失信主體，未列入嚴(yán)重違法超限超載運(yùn)輸失信當(dāng)事人，未列入安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信懲戒名單。中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴L(zhǎng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)正常開，所提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、銀行開戶、資質(zhì)許可、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料數(shù)據(jù)與國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)信息一致，且未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單。.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》中誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)重失信主體名單、經(jīng)營(yíng)異常、信用承諾、信用評(píng)價(jià)、司法判決、其他等評(píng)價(jià)無(wú)不良失信行為信息等行為。.信用中國(guó)中企業(yè)未列入嚴(yán)重違法失信行為，法定代表人未例入失信被執(zhí)行人，未列入拖欠工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，未列入重大稅收違法失信主體，未列入嚴(yán)重違法超限超載運(yùn)輸失信當(dāng)事人，未列入安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信懲戒名單。.年報(bào)未按期上報(bào).有行政處罰較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴.企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)正常開，所提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、銀行開戶、資質(zhì)許可、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料數(shù)據(jù)與國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)信息一致，且未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單；.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》中行政管理、誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)重失信主體名單、經(jīng)營(yíng)異常、信用承諾、信用評(píng)價(jià)、其他等評(píng)價(jià)無(wú)不良失信行為信息。L年報(bào)未按期上報(bào).有行政處罰.有司法訴訟案件

3.信用中國(guó)中企業(yè)未列入嚴(yán)重違法失信行為，法定代表人未例入失信被執(zhí)行人，未列入拖欠工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，未列入重大稅收違法失信主體，未列入嚴(yán)重違法超限超載運(yùn)輸失信當(dāng)事人，未列入安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信懲戒名單。高風(fēng)1.企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)正常開，所提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定除上述不良行為外，還險(xiǎn)等代表人身份證明、銀行開戶、資質(zhì)許可、財(cái)務(wù)存在以下行為：級(jí)商審計(jì)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料數(shù)據(jù)與國(guó)家企業(yè)信1.國(guó)家企業(yè)信用信息公業(yè)伙用公示系統(tǒng)信息一致。示系統(tǒng)或信用中國(guó)《信用信伴息報(bào)告》中行政管理、誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)重失信主體名單、經(jīng)營(yíng)異常、信用承諾、信用評(píng)價(jià)、其他等評(píng)價(jià)無(wú)不良失信行為信息。2.信用中國(guó)中企業(yè)未列入嚴(yán)重違法失信行為，法定代表人未例入失信被執(zhí)行人，未列入拖欠工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，未列入重大稅收違法失信主體，未列入嚴(yán)重違法超限超載運(yùn)輸失信當(dāng)事人，未列入安全生產(chǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信懲戒名單。（二）商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同，采取相應(yīng)的合規(guī)管理措施。1.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商'業(yè)伙伴管理措施對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的商業(yè)伙伴，因其發(fā)生違規(guī)行為的可能性較小，可由該商業(yè)伙伴在合同中作出相關(guān)陳述和保證，并在合同中設(shè)置對(duì)應(yīng)合規(guī)條款。.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的商業(yè)伙伴，與其合作過程中，若其發(fā)生違規(guī)行為,對(duì)我公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和品牌聲譽(yù)影響在可控范圍內(nèi)，可根據(jù)對(duì)其資信和履約能力調(diào)查結(jié)果，提出相應(yīng)處理建議和應(yīng)對(duì)預(yù)案，爭(zhēng)取事前化解風(fēng)險(xiǎn)后，再推進(jìn)合作。.較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴管理措施對(duì)較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的商業(yè)伙伴，如果是單一來(lái)源采購(gòu)、或獨(dú)家經(jīng)營(yíng)、區(qū)域內(nèi)占據(jù)市場(chǎng)等類別，除采取上述措施外，我公司在合作項(xiàng)目合同內(nèi)部審批中，必須充分披露并提示其存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，同時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，獲得內(nèi)部審批后，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)此類商業(yè)伙伴的后續(xù)監(jiān)督和審查，嚴(yán)格防控其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)商業(yè)伙伴管理措施對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的商業(yè)伙伴，禁止與其合作。五、商業(yè)伙伴全周期合規(guī)管理.商業(yè)伙伴合規(guī)管理應(yīng)貫穿選商、簽約、履約及合作結(jié)束后評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)，形成全流程閉環(huán)管理。.建立完善商業(yè)伙伴準(zhǔn)入管理機(jī)制。在業(yè)務(wù)開展前，加強(qiáng)商業(yè)伙伴調(diào)查（或盡職調(diào)查），把商業(yè)伙伴的合規(guī)管理狀況納入調(diào)查（或盡職調(diào)查）范圍;通過內(nèi)外部各類渠道收集審查商業(yè)伙伴相關(guān)信息與資料，了解掌握商業(yè)伙伴自主履行其相關(guān)合同義務(wù)或承諾的能力情況及可信任程度，優(yōu)選資質(zhì)完備、信譽(yù)良好的商業(yè)伙伴建立合作關(guān)系。.完善合同合規(guī)條款，將合規(guī)審查嵌入合同管理流程中，確保與我公司建立合作關(guān)系的商業(yè)伙伴及合同內(nèi)容符合公司合規(guī)管理要求,避免因該商業(yè)伙伴的不合規(guī)行為導(dǎo)致我公司承擔(dān)連帶責(zé)任。.堅(jiān)持將商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，作為我公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查處置的重要內(nèi)容，加強(qiáng)商業(yè)伙伴履約跟蹤和異常征兆動(dòng)態(tài)監(jiān)控,按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查要求定期排查商業(yè)伙伴，持續(xù)關(guān)注商業(yè)伙伴的資信和履約能力情況、重點(diǎn)合規(guī)義務(wù)履行情況，有效防控商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。.完善商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制。在合作過程中，如發(fā)現(xiàn)商業(yè)伙伴合規(guī)狀態(tài)發(fā)生變化，可通過要求商業(yè)伙伴或相關(guān)方整改、出具書面承諾、提供有效擔(dān)保、追究商業(yè)伙伴違約責(zé)任、中止/終止合作等方式，將商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。.完善商業(yè)伙伴評(píng)估機(jī)制。對(duì)商業(yè)伙伴的資信和履約能力、合規(guī)狀態(tài)持續(xù)情況、合規(guī)義務(wù)履行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改情況等方面表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)估，強(qiáng)化商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理和重點(diǎn)管控，做好建檔歸集工作，并將考核評(píng)估結(jié)果作為合同價(jià)款結(jié)算以及后續(xù)是否與該商業(yè)伙伴合作的考量因素。六、商業(yè)伙伴合規(guī)管理保障機(jī)制.負(fù)面清單管理機(jī)制以防范商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)商業(yè)伙伴管理水平提升為著力點(diǎn),按照統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，建立完善商業(yè)伙伴合規(guī)管理負(fù)面清單管理機(jī)制，明確負(fù)面清單的限制作用、納入與移出要求等，并做好持續(xù)更新維護(hù)，為業(yè)務(wù)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)平穩(wěn)有序開展提供有力支持。.合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制本著〃及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、高效〃的原則，建立健全商業(yè)伙伴合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制，規(guī)范完善定期報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告要求。.員工合規(guī)教育培訓(xùn)將商業(yè)伙伴合規(guī)管理內(nèi)容納入我公司合規(guī)管理教育培訓(xùn)體系，通過現(xiàn)場(chǎng)宣貫、線上培訓(xùn)、提供培訓(xùn)文件自行學(xué)習(xí)等方式，多層次、多渠道、全方位開展合規(guī)宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)，組織引導(dǎo)公司員工深入了解商業(yè)伙伴合規(guī)管理的重要意義和關(guān)鍵內(nèi)容，通過公司員工業(yè)務(wù)接觸傳遞公司商業(yè)伙伴合規(guī)管理理念，聚集商業(yè)伙伴實(shí)現(xiàn)互利共贏。.推動(dòng)合規(guī)管理格式化模版化通過固化和優(yōu)化商業(yè)伙伴合規(guī)管理要素和流程，推動(dòng)合規(guī)管理格式化模版化，落實(shí)商業(yè)伙伴的調(diào)查（盡職調(diào)查）和合同相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排查要求，格式化模版化商業(yè)合同中的一般合規(guī)條款和特殊合規(guī)條款，提升商業(yè)伙伴合規(guī)管理成效。.落實(shí)合規(guī)管理制度規(guī)范要求落實(shí)我公司合規(guī)管理制度規(guī)范要求，將商業(yè)伙伴合規(guī)管理作為各級(jí)各類合規(guī)檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容，重點(diǎn)檢查各部門是否明確商業(yè)伙伴

合規(guī)管理落實(shí);是否落實(shí)公司合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與流程;商業(yè)伙伴合規(guī)管理工作執(zhí)行的有效性等。附件：商業(yè)伙伴合規(guī)管理負(fù)面清單商業(yè)伙伴合規(guī)管理負(fù)面清單序號(hào)管理階段負(fù)面清單項(xiàng)備注1合作刖L所提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、銀行開戶、資質(zhì)許可、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、業(yè)績(jī)證明等材料與國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)信息不?致。2.所提企業(yè)供資質(zhì)與合作業(yè)務(wù)不相符3.所提供業(yè)績(jī)證明材料與合作業(yè)務(wù)不相符4.所提供人員、機(jī)械設(shè)備資質(zhì)與合作企業(yè)（使用）權(quán)屬不一致5.所提供場(chǎng)地、鐵路專用線等與合作企業(yè)權(quán)屬不一致或無(wú)權(quán)與他人合作共用6.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),企業(yè)年報(bào)未按期上報(bào)，出現(xiàn)異常。7.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，列入經(jīng)營(yíng)異常名錄8.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，列入嚴(yán)重違法失信名單9.中國(guó)市監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)，列入行政處罰記錄10.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》行政管理有不良失信記錄IL信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》誠(chéng)實(shí)守信有不良失信記錄12.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》嚴(yán)重失信主體名單有不良失信記錄

13.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》經(jīng)營(yíng)異常有不良失信記錄14.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》信用承諾、信用評(píng)價(jià)有不良失信記錄15.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》司法判決有不良失信行為記錄16.信用中國(guó)《信用信息報(bào)告》有其他等評(píng)價(jià)無(wú)不良失信行為信息17.信用中國(guó)中，企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信行為記錄18.信用中國(guó)中，企業(yè)法定代表人例入失信被執(zhí)行人19.信用中國(guó)中，企業(yè)列入拖欠工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象20.信用中國(guó)中，企業(yè)列入重大稅收違法失信主體21