2023年證券投資基金及答案考試題庫

1、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨(dú)股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

2、證券公司、證券投資詢問機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資詢問業(yè)務(wù)活動時，禁

止事項有（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.利用詢問服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.與投資人約定共享投資收益或者分擔(dān)投資損失

3、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B,為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原

則，避開利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

A.自愿

B.同等

C.誠懇信用

D.公允

5、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。

A.風(fēng)險收益特征

B.基本性質(zhì)

C.發(fā)行依據(jù)

D.投資支配

6、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀

行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分別、獨(dú)立運(yùn)行。

A.機(jī)構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

7、依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理方法》的規(guī)定，處分懲罰信息包括（）。

A.受懲罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱

B.受懲罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C.懲罰處分時間

D.懲罰處分類比

8、國家激勵證券公司在有效限制風(fēng)險的前提下，依法開展（）活動。

A.經(jīng)營方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵約束機(jī)制創(chuàng)新

9、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公允競爭，依據(jù)（）與托付人協(xié)

商財務(wù)顧問酬勞，不得以明顯低于行業(yè)水同等不正值競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A.業(yè)務(wù)困難程度

B.業(yè)務(wù)實(shí)力

C.業(yè)務(wù)時間長短

D.擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任與風(fēng)險

10、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

D.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

11、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國勞動合同法》

12、證券、期貨投資詢問機(jī)構(gòu)及其投資詢問人員，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的看法，為投

資人或者客戶供應(yīng)證券、期貨投資詢問服務(wù)。

A.謹(jǐn)慎

B.誠懇

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

13、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、托付資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

的動用狀況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

14、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。

A.對證券交易活動進(jìn)行管理

B.對會員進(jìn)行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

15、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。

A.選擇指定商業(yè)銀行

B.客戶變更指定商業(yè)銀行

C.客戶變更銀行賬戶

D.客戶撤銷資金賬戶

16、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）=

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。

A.業(yè)務(wù)對象的專一性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

18、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行

（）等事項。

A.內(nèi)幕交易

B.證券欺詐

C.市場操縱

D.正常交易

19、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

C.獲利或者避開損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

20、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要依據(jù)自己從事證券投資詢問業(yè)務(wù)詳細(xì)類別選擇注冊登記為

（）。

A.證券投資師

B.證券投資顧問

C.證券分析師

D.證券分析顧問

21、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)峻的，中國證監(jiān)會可以依

據(jù)情節(jié)嚴(yán)峻的程度，實(shí)行證券市場禁人措施。

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的監(jiān)事

D.上市公司的一般工作人員

22、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。

A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險限制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.技術(shù)系統(tǒng)打算就緒

D.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

23、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，賜予警告，沒有違法所得或違法所

得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。

A.證券公司未依據(jù)規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未依據(jù)規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢

制度

B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、

指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)覺客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

24、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公正

B.同等

C.自愿

D.誠懇信用

25、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）o

A.誠懇守信

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.專業(yè)審慎

26、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

27、證券公司只能接受其（）的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)限制

28、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理支配單獨(dú)開立（）。

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

29、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.以自營賬戶為他人買賣證券

C.托付其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

D.以他人名義為自己買賣證券

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)限制

31、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告