中國(guó)經(jīng)濟(jì)衰落的原因

第四章中國(guó)經(jīng)濟(jì)衰落的原因本章要解決的問(wèn)題為什么強(qiáng)大繁榮的中國(guó)會(huì)長(zhǎng)期停滯甚至迅速走向衰落？失敗乃成功之母，我們應(yīng)該縱觀歷史，從反面經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)可以借鑒未來(lái)的東西中日印三國(guó)現(xiàn)代化的比較主要地理與資源指標(biāo)比較人口密度（人/平方公里）可耕地比例（％）1993年人均可耕地（公頃）1993年溫帶比例（％）中國(guó)12910.00.0847印度31351.40.190日本33311.80.0496俄國(guó)910.30.7989西歐12827.80.2689中日印三國(guó)主要特征比較印度中國(guó)日本地理特征熱帶，亞熱帶和沙漠；受季風(fēng)影響的農(nóng)業(yè)；高人口密度；一般的出海口；一般資源稟賦（如煤）；低中水平城市化溫帶和亞熱帶；高人口密度；一般的出?？冢灰话阗Y源稟賦（如煤）；低中水平的城市化溫帶；高人口密度；眾多的出?？?；一般資源稟賦（如煤）；中高水平的城市化政治特征中央集權(quán)削弱；不統(tǒng)一的政治規(guī)則；低中水平法制化；頻繁的國(guó)內(nèi)暴力沖突高度中央集權(quán)；低中水平法制化；國(guó)內(nèi)和平半集權(quán)，半分權(quán)，長(zhǎng)期的國(guó)內(nèi)和平中日印三國(guó)主要特征比較（續(xù)）印度中國(guó)日本經(jīng)濟(jì)制度小戶經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)；社區(qū)管理生態(tài)資源；城市的海上貿(mào)易制度，包括銀行、保險(xiǎn)小戶經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè)；土地和勞動(dòng)力市場(chǎng)；極少的海上貿(mào)易；中等水平的商業(yè)化半封建結(jié)構(gòu)；糧食市場(chǎng)；低水平的國(guó)際貿(mào)易；中等水平的商業(yè)化社會(huì)制度等級(jí)制度；低水平社會(huì)流動(dòng)；高社會(huì)和種族多樣性（20多種語(yǔ)言）；低教育水平不完全嚴(yán)格的社會(huì)分層；較高的民族和語(yǔ)言同一化；低教育水平；低傾向的社會(huì)借貸社會(huì)分層，人口的高異質(zhì)性；高教育水平；高傾向的社會(huì)借貸中日印三國(guó)GDP和人均GDP增長(zhǎng)率比較（1700－1995）1700－18201820－19521952－19781978－1995GDP中國(guó)0.850.224.407.49印度0.260.544.024.63日本0.211.747.853.21人均GDP中國(guó)0.00-0.082.346.04印度0.000.101.812.53日本0.100.956.662.68中日俄印人均GDP(1820-1952)中國(guó)日本俄國(guó)印度182060067575153118705237411023558190065211351218625191368813341488663193780322272156651195253723512928609中日俄印對(duì)西方現(xiàn)代化挑戰(zhàn)的不同響應(yīng)1820-1870年是，中日俄印人均GDP水平相差不大,到1952年時(shí)日俄人均GDP水平已經(jīng)達(dá)到了中印人均GDP水平的4-5倍同樣受到西方現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)，為什么各國(guó)會(huì)有不同的響應(yīng)？有不同的現(xiàn)代化過(guò)程和結(jié)果？為什么中國(guó)的統(tǒng)治者不斷地喪失發(fā)動(dòng)現(xiàn)代化的機(jī)遇？中日印三國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比較中國(guó)、印度屬于“停滯型”，成為現(xiàn)代化的“落伍者”，日本屬于“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)型”，成為現(xiàn)代化的“追趕者”。日本在19世紀(jì)經(jīng)歷了一場(chǎng)變革，從而搭上工業(yè)化的列車(chē)，日本也成為除西方國(guó)家之外第一個(gè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化的國(guó)家。（蘭德斯）專題：為什么日本出現(xiàn)了現(xiàn)代化前提條件政治：世界上最早的獨(dú)立國(guó)家之一法律體系：東京地區(qū)市民和商人階級(jí)可以發(fā)揮比較大的作用，商法，特別是合同法比較完善經(jīng)濟(jì)：被迫開(kāi)始自由貿(mào)易，大阪是當(dāng)時(shí)的貿(mào)易中心人力資本：較高的文化教育程度，男孩大約是40－50％，女孩大約是15％自然環(huán)境：氣候溫和地海岸國(guó)家，煤炭資源豐富明治維新（1868年）資本主義改革，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起點(diǎn)前提條件日本人愿意開(kāi)放參照中國(guó)的命運(yùn)，意識(shí)到落后就要挨打建立道德權(quán)威體系作為改革的核心，“東方道德規(guī)范和西方科學(xué)”成為眀治維新的一句口號(hào)Iwakura使團(tuán)（1871－3）在國(guó)外的考察和學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)了西方國(guó)家強(qiáng)大的因素憲法和法律金融、貿(mào)易、工業(yè)和交通通訊、教育建立強(qiáng)大的軍隊(duì)引入初等教育，并向國(guó)外輸送大量留學(xué)生，同時(shí)從將近23個(gè)國(guó)家引入了2000－4000名專家建立一整套行政的長(zhǎng)官體系和地方政府體系進(jìn)行軍隊(duì)改革，尤其是海軍改革，加強(qiáng)國(guó)防實(shí)力（法國(guó)：1869，德國(guó)：1878）完善憲法和司法體系（法國(guó)：1872）郵政、銀行、通訊等方面的改革和技術(shù)創(chuàng)新具體的改革措施其它改革措施修建鐵路推廣和使用羅馬日歷出版報(bào)紙，加速知識(shí)的傳播東京股票交易所多元化企業(yè)對(duì)銀行的管制（1872－76）社會(huì)信息的發(fā)布（1871）關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)改革1858年的不公平條約：強(qiáng)加自由貿(mào)易，重要商品（金和銀）的自由流動(dòng)1869：消除國(guó)內(nèi)旅行的障礙將國(guó)民分為四個(gè)等級(jí)：武士（占7％），農(nóng)民（占80％），技術(shù)工人和商人（占13％）。為何中國(guó)沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命？

為何中國(guó)沒(méi)有走向現(xiàn)代化？伏爾泰的中國(guó)之謎伏爾泰十分驚人地感嘆到，早在幾百年前，中國(guó)的發(fā)明，包括四大發(fā)明和天文學(xué)的研究已超過(guò)歐洲。但是他提出了一個(gè)中國(guó)之謎：既然在如此遙遠(yuǎn)的古代，中國(guó)人便已如此先進(jìn)，為什么他們又一直停留在這個(gè)階段；中國(guó)既然不間斷地致力于各種技藝和科學(xué)已有如此遙遠(yuǎn)的歷史，為什么進(jìn)步卻微乎其微？歷史沒(méi)有唯一的正確的答案對(duì)伏爾泰之謎有多種歷史的解釋，有不同的理論分析，也有不同的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。大體分為幾類：－外國(guó)學(xué)者的不同解釋－中國(guó)學(xué)者的不同解釋歷史的事實(shí)與演變遠(yuǎn)比我們想象的更復(fù)雜?！爸袊?guó)封建社會(huì)內(nèi)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)孕育著資本主義的萌芽，如果沒(méi)有外國(guó)資本主義的影響，中國(guó)也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會(huì)。”－毛澤東（“中國(guó)革命和中國(guó)共產(chǎn)黨”，《毛澤東選集》，589-590）資本主義萌芽論明清以來(lái)出現(xiàn)的資本主義萌芽，為中國(guó)近代資本主義發(fā)展創(chuàng)造了社會(huì)條件為近代資本主義企業(yè)準(zhǔn)備了雇傭勞動(dòng)的條件，并提供了熟練工人為近代工業(yè)的建立準(zhǔn)備了市場(chǎng)和運(yùn)輸條件為近代工業(yè)的產(chǎn)生準(zhǔn)備了一定的物質(zhì)和資本基礎(chǔ)。李約瑟之謎：

工業(yè)革命為何沒(méi)有發(fā)源于中國(guó)李約瑟之謎為什么中國(guó)歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明？為什么中國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？在十四世紀(jì)，為什么中國(guó)沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命？技術(shù)需求不足論：“高水平均衡假說(shuō)”中國(guó)的停滯來(lái)源于人地比例失調(diào)資源和資本相對(duì)昂貴導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)替代型技術(shù)的需求降低人均剩余的減少無(wú)法使得工業(yè)化進(jìn)程持續(xù)下去人口高增長(zhǎng)導(dǎo)致了“高水平均衡陷阱”，抑制了新式投資和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并從兩個(gè)方面導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯吞食小農(nóng)維持家庭生計(jì)以外的剩余，無(wú)法積累工業(yè)資本傳統(tǒng)方式的投入（如水利工程、肥料和勞動(dòng)力的投入）達(dá)到了再增加便會(huì)導(dǎo)致報(bào)酬遞減的極限，把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)提高到一個(gè)不可能通過(guò)內(nèi)部力量來(lái)改變，而只有通過(guò)工業(yè)－科學(xué)革命才能突破的高水平。到了中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)晚期，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸?shù)确矫娴闹卮蠹夹g(shù)進(jìn)步，“事實(shí)上已經(jīng)走到了盡頭”。技術(shù)停滯加上人口的穩(wěn)固增長(zhǎng)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)掉入了高度均衡陷阱，“僅僅通過(guò)本國(guó)內(nèi)部所產(chǎn)生的力量，要改變這一處境幾乎是不可能的”，“打破陷阱的唯一辦法，只能是把嶄新的外部技術(shù)引進(jìn)中國(guó)社會(huì)”。技術(shù)需求不足論：“高水平均衡假說(shuō)”技術(shù)創(chuàng)新差異說(shuō)在前現(xiàn)代時(shí)期，大多數(shù)技術(shù)發(fā)明源自于工匠和農(nóng)夫的經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)則是由少數(shù)天生敏銳的天才在觀察自然時(shí)偶然獲得的。到了現(xiàn)代，技術(shù)發(fā)明主要是在科學(xué)知識(shí)的指導(dǎo)下通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法而得到的。中國(guó)沒(méi)有發(fā)生科學(xué)革命的原因可以歸結(jié)于科舉制度，它使知識(shí)分子無(wú)心去投資從事現(xiàn)代科學(xué)研究所必需的人力資本，因而從原始科學(xué)躍升為現(xiàn)代科學(xué)的概率就大大減低了。內(nèi)卷化（黃宗智）明清中國(guó)江南地區(qū)勞動(dòng)力密集，人口壓力巨大，技術(shù)無(wú)法創(chuàng)新上述因素導(dǎo)致了勞動(dòng)邊際報(bào)酬下降－黃宗智《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與農(nóng)村》大分流（Pomeranz）18世紀(jì)以前，東西方處在基本同樣的發(fā)展水平上，西方并沒(méi)有任何明顯的和獨(dú)有的內(nèi)生優(yōu)勢(shì)18世紀(jì)末19世紀(jì)初，東西方逐漸開(kāi)始背離。在企業(yè)結(jié)構(gòu)與社會(huì)政治結(jié)構(gòu)，海外剝削和資本積累，資本主義和新大陸的殖民地化，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)、暴力及國(guó)家制度等方面，產(chǎn)生了巨大的差異，亞當(dāng)·斯密對(duì)中國(guó)的分析和評(píng)論“中國(guó)一向是世界上最富的國(guó)家，就是說(shuō)，土地最肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多最勤勉的國(guó)家。然而，許久以來(lái)，這似乎就停滯于靜止?fàn)顟B(tài)。今日旅行家關(guān)于中國(guó)耕作、勤勞及人口稠密狀態(tài)的報(bào)告，與500年前視察該國(guó)的馬可·波羅的記述比較，似乎沒(méi)有什么區(qū)別?！碧岢隽松鐣?huì)停滯的三大原因中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期停滯的三大原因停滯于農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)的停滯：土地稅或地租是中國(guó)君主收入的唯一源泉。農(nóng)業(yè)的土地稅相當(dāng)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的1/10，或1/5，稅制使君主和政府能夠分享地主和農(nóng)夫改良和精心耕作土地的利益，卻抑制和挫傷了土地經(jīng)營(yíng)者和耕作者的積極性，成為一種惡稅。對(duì)工業(yè)和商業(yè)的輕視：不鼓勵(lì)貿(mào)易，甚至壓制工商業(yè)和制造業(yè)的發(fā)展。中國(guó)的法律制度已到了極限：“中國(guó)似乎長(zhǎng)期處于靜止?fàn)顟B(tài)，其財(cái)富也許在許久以前已完全達(dá)到該法律制度所允許有的限度?！敝袊?guó)經(jīng)濟(jì)衰退的主要原因中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯、走向衰落是有其深刻復(fù)雜的歷史原因的。這包括自然的、地理的因素，也包括經(jīng)濟(jì)的、政治的、文化的因素；既有國(guó)內(nèi)因素，也有國(guó)際因素。這些多種因素的共同作用既限制了中國(guó)工業(yè)化、現(xiàn)代化的任何嘗試和發(fā)動(dòng)力量，也嚴(yán)重地制約中國(guó)進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期。中國(guó)停滯的關(guān)鍵因素公元2世紀(jì)－15世紀(jì)期間，中國(guó)發(fā)展水平遠(yuǎn)高于歐洲的平均水平（Needham，1961）。中國(guó)在世界的領(lǐng)先地位比歐洲早700年。中國(guó)停滯的關(guān)鍵因素(Maddison)：自身對(duì)海上貿(mào)易和殖民地化的限制政治集權(quán)體系不利于技術(shù)的革新人口統(tǒng)計(jì)學(xué)和生態(tài)壓力：高的人口密度，缺乏易于采掘的煤礦缺乏可開(kāi)墾的新土地(JeffereySachs)官僚體制是阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要因素儒家思想和教育制度的官方化不利于普及教育歷史原因獨(dú)特的自治社會(huì)，經(jīng)濟(jì)上高度自給自足，文化上高度自滿自足，政治上高度大一統(tǒng)。建立在以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，而非以商業(yè)為基礎(chǔ)。世界發(fā)生工業(yè)革命之后，保持農(nóng)業(yè)文明就意味著停滯，一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)走向衰落就不可避免了。經(jīng)濟(jì)原因決定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力足夠支持城市化（現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果和動(dòng)力）城市中心作為貿(mào)易和創(chuàng)新的基地國(guó)際貿(mào)易進(jìn)一步刺激和促進(jìn)了專業(yè)化和創(chuàng)新只有技術(shù)進(jìn)步或國(guó)際貿(mào)易才能克服早期的馬爾薩斯陷阱經(jīng)濟(jì)原因（續(xù)）歐洲工業(yè)化的關(guān)鍵因素（以英國(guó)為例）城市化和基于城市的貿(mào)易制度革命：資本主義制度的興起水運(yùn)貿(mào)易和航運(yùn)革命（大幅度降低運(yùn)輸成本，使貿(mào)易和專業(yè)化成為可能）科學(xué)革命：識(shí)字率提高，教育普及，印刷術(shù)的應(yīng)用，等農(nóng)業(yè)革命：古物種植，畜牧業(yè)貿(mào)易系統(tǒng)的擴(kuò)大：支持貿(mào)易和殖民地化的經(jīng)濟(jì)和政治制度工業(yè)革命使其擺脫了馬爾薩斯陷阱政治原因王朝統(tǒng)治者成為中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的最大障礙康、雍、乾王朝表現(xiàn)出驚人的麻木和極度的愚昧朝廷對(duì)民間手工業(yè)實(shí)行經(jīng)濟(jì)和政治的雙封鎖，極力阻撓工商業(yè)的發(fā)展專制制度限制競(jìng)爭(zhēng)，禁止創(chuàng)辦企業(yè)，嚴(yán)重地束縛了新興生產(chǎn)力的發(fā)展政治原因（續(xù)）權(quán)力的集中和高度集權(quán)化政府的出現(xiàn)，改變了政府結(jié)構(gòu)，鞏固了中央集權(quán)；政府對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行管制，進(jìn)行國(guó)家壟斷，包括重要商品的官營(yíng)、海禁等，限制了工商業(yè)和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；政府將農(nóng)業(yè)作為社會(huì)的基礎(chǔ)，違背了歷史發(fā)展的潮流；公務(wù)員體系考試制度的約束，科舉考試考的是儒家學(xué)說(shuō)，而不是行政能力；缺乏外部競(jìng)爭(zhēng)和生存的壓力，技術(shù)創(chuàng)新停滯。政治因素（續(xù)）統(tǒng)治階級(jí)實(shí)行閉關(guān)自守政策，給中國(guó)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)長(zhǎng)期的嚴(yán)重深刻影響限制海外貿(mào)易，妨礙了中國(guó)工商業(yè)資本積累限制科學(xué)技術(shù)引進(jìn)，拉大了與西方發(fā)展的差距限制商品、資本進(jìn)入和知識(shí)傳播，使中國(guó)完全孤立于世界工業(yè)革命和技術(shù)革命潮流之外，發(fā)展長(zhǎng)期停滯落后，喪失了啟動(dòng)近代化的第一次機(jī)會(huì)。從近代看，閉關(guān)自守是中國(guó)發(fā)展停滯不前、國(guó)力迅速衰落的重要原因。人口因素中國(guó)人口增長(zhǎng)特點(diǎn)：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時(shí)期（1700—1820年）：人口高增長(zhǎng)率，0.85%，高于歐洲（0.46%）解體時(shí)期（1820—1952年）：0.30%現(xiàn)代增長(zhǎng)初期（1952—1978年）：2.06%，高于日本（1.19%）經(jīng)濟(jì)起飛期（1978—1995年）：1.45%經(jīng)濟(jì)趨同期（1995—2015年）：1.05%人口因素清朝的鼎盛時(shí)期，1700年到1850年約150年間，由于國(guó)內(nèi)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的繁榮，人口增加了近四倍以上。農(nóng)業(yè)社會(huì)為中心的中國(guó)，勞動(dòng)力就是資本，但是如果它的農(nóng)業(yè)剩余不能還原為其它的物質(zhì)利益的話，無(wú)法養(yǎng)活龐大的人口。人口遷移沿著如下三個(gè)方向進(jìn)行：華北的農(nóng)民流向東北華東的農(nóng)民不斷流向沿海華南的農(nóng)民流向海外表2.6人均GDP水平及相對(duì)差距國(guó)際比較

（1700-1995年）急劇增長(zhǎng)的人口消化了GDP的增長(zhǎng)中國(guó)人均GDP與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距迅速拉大，也與世界人均水平不斷拉大1820年美國(guó)與中國(guó)人均GDP之比為2倍，1952年為19.8倍1820年世界平均與中國(guó)人均GDP之比為1.11倍，1952年4.22倍人口因素技術(shù)因素中國(guó)技術(shù)是屬于以農(nóng)業(yè)文明為技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容，與西方所發(fā)生的科技革新和技術(shù)革新遠(yuǎn)不能相提并論。技術(shù)革命是促進(jìn)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源，推動(dòng)一個(gè)社會(huì)不斷現(xiàn)代化的動(dòng)力，但是在當(dāng)時(shí)的中國(guó)是無(wú)法內(nèi)部產(chǎn)生也無(wú)法從外部獲取的，這是中國(guó)沒(méi)有成為世界現(xiàn)代化進(jìn)程先行者的重要原因。中國(guó)的崛起進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)的國(guó)際地位大大上升數(shù)個(gè)世紀(jì)以來(lái)對(duì)財(cái)富、權(quán)力和國(guó)際威望的追求即將成為