2024年開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議格式版（二篇）

第2頁(yè)共2頁(yè)2024年開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議格式版甲方：_____乙方：_____根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定，為方便乙方采用電話自助交易方式對(duì)甲方管理的開(kāi)放式基金進(jìn)行申（認(rèn)）購(gòu)，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。一、乙方必須是在甲方直銷中心開(kāi)立了基金交易賬戶的投資者。二、本電話交易包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單，設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對(duì)賬單。三、本電話交易通過(guò)客服電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，電話號(hào)碼為_(kāi)____。有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說(shuō)明執(zhí)行。四、乙方通過(guò)電話下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。五、乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易時(shí)，須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。七、乙方電話交易申請(qǐng)于每基金開(kāi)放日15：00以前的為當(dāng)日交易申請(qǐng)，15：00以后的電話交易申請(qǐng)視為下一開(kāi)放日的申請(qǐng)。八、乙方認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請(qǐng)將被掛存，以五日內(nèi)資金實(shí)際到賬日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到賬，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。九、乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時(shí)提出，否則電話交易系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng)，該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。甲方（蓋章）：_____

乙方（蓋章）：_____經(jīng)辦人（簽字）：_____

法定代表人（簽字）：_____傳真號(hào)：_____證件類型：_____證件號(hào)碼：_________年____月____日____年____月____日2024年開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議格式版（二）____年開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議《協(xié)議編號(hào)：XXXXX》甲方：XXX基金公司法定代表人：XXX地址：XXX乙方：XXX銀行（以下簡(jiǎn)稱“銀行”）法定代表人：XXX地址：XXX丙方：投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）證件類型：身份證證件號(hào)碼：XXXXX地址：XXX鑒于：1.甲方為一家合法注冊(cè)并運(yùn)作的基金公司；2.乙方為一家合法經(jīng)營(yíng)并承接基金電話交易的銀行；3.投資者具備在合法交易的前提下進(jìn)行基金交易的資格；根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《基金管理公司試點(diǎn)開(kāi)放式基金電話交易管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各方為明確各自責(zé)任和義務(wù)，特?cái)M定本協(xié)議。第一條定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.“開(kāi)放式基金”指按照法律法規(guī)和申購(gòu)贖回協(xié)議約定，確認(rèn)每個(gè)交易日份額并可不間斷銷售并回購(gòu)的基金；2.“基金公司”指制作和銷售開(kāi)放式基金的法人或其他組織；3.“銀行”指提供基金電話交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；4.“投資者”指依法享有投資基金權(quán)益的自然人、法人或其他組織；5.“基金賬戶”指投資者的基金賬戶開(kāi)立后由銀行持有并管理；6.“交易確認(rèn)”指基金公司銷售或回購(gòu)基金后產(chǎn)生的確認(rèn)憑證；7.“起息日”指投資者首次購(gòu)買(mǎi)基金的交易確認(rèn)的業(yè)務(wù)辦理完畢的日期；8.“銷售服務(wù)費(fèi)”指基金銷售服務(wù)費(fèi)用；9.“基金管理人”指基金公司負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。第二條基金交易服務(wù)的開(kāi)通與終止1.甲方負(fù)責(zé)開(kāi)通和維護(hù)基金交易服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)，并提供相應(yīng)的服務(wù)支持；2.投資者可以通過(guò)撥打乙方提供的相應(yīng)電話號(hào)碼進(jìn)行基金交易；3.基金交易服務(wù)的開(kāi)通必須符合甲方的相關(guān)要求，投資者開(kāi)通基金交易服務(wù)后，即可享受乙方提供的電話交易服務(wù)；4.甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需要，對(duì)基金交易服務(wù)進(jìn)行調(diào)整和變更，但應(yīng)提前通知投資者；5.投資者若不再需要基金交易服務(wù)，應(yīng)書(shū)面通知甲方，并按照甲方的要求辦理相應(yīng)手續(xù)，甲方收到通知后終止基金交易服務(wù)。第三條委托交易1.投資者可通過(guò)電話向甲方發(fā)出買(mǎi)入、賣出、轉(zhuǎn)換等委托交易指令；2.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)撥打與乙方約定的電話號(hào)碼，按要求提供投資者的相關(guān)信息，以便甲方核實(shí)；3.投資者的委托交易指令應(yīng)當(dāng)符合甲方的基金交易規(guī)定和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方有權(quán)拒絕不符合規(guī)定的交易指令；4.投資者的委托交易指令一經(jīng)確認(rèn)后即為有效；5.在甲方接受投資者委托交易指令后，甲方將指令信息轉(zhuǎn)發(fā)給基金管理人進(jìn)行處理，基金管理人進(jìn)行委托交易執(zhí)行；6.投資者委托交易指令的實(shí)際成交價(jià)格以基金管理人的價(jià)格為準(zhǔn)。第四條資金劃轉(zhuǎn)1.投資者指令完成購(gòu)買(mǎi)基金后，應(yīng)按銀行要求將相應(yīng)的購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)劃入基金賬戶；2.銷售基金時(shí)，基金管理人將贖回款項(xiàng)劃入投資者指定的銀行賬戶；3.投資者保證其提供的銀行賬戶信息真實(shí)、準(zhǔn)確，并保證劃款賬戶為其合法所有；4.投資者應(yīng)向銀行提供基金賬戶變更信息時(shí)，須填寫(xiě)相關(guān)文件并提供相關(guān)材料。第五條結(jié)算與費(fèi)用1.甲方通過(guò)其系統(tǒng)計(jì)算投資者的持倉(cāng)和收益，并按照基金規(guī)定結(jié)算和支付收益；2.投資者賣出基金所得的款項(xiàng)將于交易確認(rèn)與基金結(jié)算日后的工作日內(nèi)劃入投資者指定的銀行賬戶；3.投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，可能需要支付相應(yīng)的銷售服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)以甲方公告為準(zhǔn)。第六條風(fēng)險(xiǎn)提示1.投資者在基金交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)充分了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)謹(jǐn)慎選擇；2.基金產(chǎn)品的凈值會(huì)因基金投資組合的變化而產(chǎn)生波動(dòng)，投資者可能獲得的收益存在不確定性；3.投資者在做出投資決策前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金公告和相關(guān)法律法規(guī)，并咨詢專業(yè)人士的意見(jiàn)；4.投資者應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)因投資基金產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，投資者不得追究甲方、乙方的責(zé)任。第七條保密各方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)本協(xié)議約定的有關(guān)商業(yè)秘密和與協(xié)議履行有關(guān)的信息進(jìn)行保密。第八條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。對(duì)于因協(xié)議履行而發(fā)生的爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條附則1.本協(xié)議一式兩份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等效力；2.