風險管理 大科學裝置 風險分類及控制措施

ICS03.120.01

A20

中華人民共和國國家標準

GB/TXXXXX—XXXX

風險管理大科學裝置

風險分類及管控措施

Riskmanagement-Largescientificinstallationprojects-

Riskclassificationsandcontrolmeasures

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

GB/TXXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。

本文件由全國風險管理標準化技術委員會（SAC/TC310）提出并歸口。

本文件起草單位：中國科學院合肥物質科學研究院、合肥中科離子醫(yī)學技術裝備有限公

司、中國標準化研究院等。

本文件主要起草人：XX。

II

GB/TXXXXX—XXXX

大科學裝置項目風險管理常見風險及管控措施

1范圍

本文件規(guī)定了大科學裝置項目建設風險管理的目標、職責、控制方法以及設計、施工和運行維護等

階段風險控制要求。

本文件適用于大科學裝置項目建設的風險管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T32299-2015航天項目風險管理

3術語和定義

下列語和定義適用于本文件。

3.1

大科學裝置Large-scalesciencefacility

通過較大規(guī)模投入和工程建設來完成，建成后通過長期的穩(wěn)定運行和持續(xù)的科學技術活動，實現重

要科學技術目標的大型設施。

3.2

風險risk

不期望狀態(tài)或狀況,其具有發(fā)生的可能性,并且對項目可能造成潛在的負面后果。

注:風險源于缺少對事件的預見或控制而產生的不確定性,對任何項目而言，風險無處不在，無時不有，降低不確

定性則會降低風險。

3.3

風險管理riskmanagement

按照既定的項目風險管理政策，對項目資源進行系統(tǒng)和反復迭代的優(yōu)化。

3.4

3

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風險識別riskIdentification

在風險事故發(fā)生之前，運用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認識所面臨的各種風險以及分析風險事故發(fā)生

的潛在原因。

3.5

風險評估riskassessment

在風險事件發(fā)生之前，就該事件會給人們的生活、生命、財產等各個方面造成的影響和損失的可能

性的量化評價工作。

3.6

風險控制riskcontrol

制定風險處置措施及應急預案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。風險處置措施包括風險消除、風險降

低、風險轉移和風險接受四種方式。

3.7

核心價值風險corepurposerisk

在項目建設過程中因科學價值、技術發(fā)展變動等因素引起的對項目結果偏離預期的情形。

3.8

社會環(huán)境風險socialenvironmentrisk

在項目建設過程中因政治因素、政策變動、經濟情況、外部言論等因素引起的對項目結果偏離預期

的情形。

3.9

組織管理風險organizationmanagementrisk

在項目建設過程中因項目管理、合作管理、國際交流、供應商管理等因素引起的對項目結果偏離預

期的情形。

3.10

技術風險technologyrisk

在項目建設過程中由于技術因素引起的一種對項目結果偏離預期的情形。

3.11

資金風險fundingrisk

因為資金融資策劃、資金使用、資金落實、投資收益分析不足等因素引起的對項目結果偏離預期的

情形。

4

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4風險水平

風險影響等級包括直接經濟損失等級、環(huán)境影響損失等級，人員傷亡等級，聲譽和形象損失等級等。

風險事件的風險等級由風險發(fā)生概率等級和風險損失等級間的關系矩陣確定。

5風險控制職責

5.1概述

責任單位可在項目層面設立風險控制小組，風險控制小組由科技委員會、共建單位、設計單位、

建設單位（包括分包）等項目負責人擔任，指導和監(jiān)督項目技術風險的管理工作。

風險控制小組的在責任單位的牽頭下，應承擔以下工作職責：

——定義風險管理流程，并支持責任單位實施風險管理流程；

——在預先研究階段識別關鍵風險，編制風險管理計劃；

——進行項目風險分析并向相關方報告結論；

——在大科學裝置項目實施過程中組織實施風險管理并進行過程協(xié)調，包括現場風險巡查、召開風

險管理專題會、對風險進行跟蹤處理等；

——通過管理體系文件建立和維護風險管理流程，提供風險管理流程的實施培訓和建議；

——根據需要支持項目負責人和共建單位負責人，組織對各共建單位、設計單位、建設單位、運行

維護單位實施風險管理流程；

——建立和維護一個集中的項目風險數據庫。

5.2科技委員會

科技委員會是大科學裝置運行的科技咨詢機構。其工作職責如下：

——科技委員會對科學技術目標，技術發(fā)展方向提供科技咨詢，評估全周期項目的核心價值的變動

風險；

——科技委員會評議裝置運行計劃、運行和利用情況，重大合作計劃，重要建設單位；

——科技委員會評估“項目級”的最高風險的風險源，風險事件序列，風險發(fā)生的可能性和危害；

評估“項目級”風險控制措施的有效性；

——科技委員會評估用戶委員會提出的改進意見是否引進新的風險，評估新的風險。

5.3責任單位職責

責任單位為大科學裝置項目技術風險控制的首要責任方，其應當在大科學裝置項目建設全過程負

責和組織相關共建單位對大科學裝置項目技術風險的控制。其工作職責如下：

——責任單位負責控制項目風險環(huán)境和項目整體風險概況；

——責任單位負責控制“項目級”的最高風險，因為這些風險可能會影響整個項目。及時識別風險

和不確定性，提供控制措施并實施；

——責任單位應在項目預先階段組織相關單位對該階段可能存在的風險以及可能對后續(xù)大科學裝

置項目建設乃至運營階段造成的風險進行研究和評估，將可能存在的風險體現在可行性研究報

告中，并對該階段的風險情況進行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)大科學裝置項目建設的利

益相關方或相關風險承擔及管理方，以供其評估風險并制定相應的風險控制對策；

——責任單位應在設計階段了解項目的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中

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提出。責任單位應對設計提出的風險已經給出的相關設計處理建議給予重視，合理采納設計方

案中建議或意見，并對選擇的設計方案予以確認；

——責任單位應根據項目建設的需要，通過適用的流程和協(xié)議或合同，選擇合適的共建單位（包括

勘察單位、設計單位、建設單位、監(jiān)理單位、檢測單位、監(jiān)測單位等），委派控制低級別風險

的責任。所選單位的資質要求和人員要求應當滿足大科學裝置項目規(guī)模、難度等的需要，以保

證大科學裝置項目建設風險的控制效果；

——責任單位應在大科學裝置項目關鍵里程碑組織識別建設過程中的重要節(jié)點，并在相應節(jié)點開工

前組織開工或復工條件的審查，條件審查內容包括開工前的專項施工方案編制、審批和專家論

證情況，人員技術交底情況，現場材料、設備器材、機械的準備情況，項目管理、技術人員和

勞動力組織情況，應急預案編制審批和救援物資儲備情況等，以保證開工準備工作的有效充分；

——責任單位應在建立起相應的技術風險應急處置機制，明確參建各方的風險應急主要責任人，組

織編制相應的技術風險管理預案，并監(jiān)督應急物資的準備情況。

5.4共建單位職責

共建單位為大科學裝置項目協(xié)作方。其工作職責如下：

——在組織內部實施風險管理流程作為其組織管理系統(tǒng)的一部分，與責任單位部署的流程保持一

致；

——共建單位管理其所屬分解工作包內的風險，并向責任單位負責人和風險管理小組組長報告最高

級別的風險(包括超出其資源有效管理范圍的風險)；

——確保將最高級別的風險記錄在項目風險登記冊中，并告知責任單位和其他接口單位，并保持更

新。當風險或潛在的應對策略影響到其他接口單位時，將風險和潛在的應對控制措施向責任單

位負責人和風險管理小組會升級。

5.5建設單位職責

建設單位為大科學裝置項目主要施工方。其工作職責如下：

——建設單位負責完成開工前準備。負責審核設計階段的剩余風險，并協(xié)助責任單位對開工條件的

審查，條件審查內容同6.3第6項；

——建設單位負責識別建設期間內的風險，組織評估建設期間的風險，按照預控措施和應急預案負

責落實施工全過程的質量安全風險的實施與跟蹤，同時做好相關資料的記錄和存檔工作；

——確保將最高級別的風險記錄在項目風險登記冊中，告知責任單位和其他接口單位，并保持更新。

當風險或潛在的應對策略影響到其他接口單位時，將風險和潛在的應對控制措施向責任單位負

責人和風險管理小組會升級；

——維護一個建設期間風險數據庫，并定期提交項目風險管理小組。

5.6運行維護單位職責

運行維護工作通常由責任單位負責，其他客戶單位共同參與開發(fā)實驗。

——運維單位負責運行工作的準備。在裝置運行前，審核建設階段的剩余風險，并協(xié)助責任單位組

織運行條件的審查，條件審查內容包括運行的任務和目標，運行期間的組織管理模式，技術條

件，運行指標，人力資源，開放恭喜，經費預算和管理規(guī)章等；

——運維單位負責制定運維計劃和培訓計劃，控制特定的設備和人員風險；

——運維單位負責按照運行計劃，做好運行工作。識別運行期間的風險源和風險情況，編寫運行期

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間的風險管理預案，責任單位批準，按照批準后的運維風險計劃執(zhí)行并監(jiān)督落實風險控制措施；

——當風險或潛在的應對策略影響到其他用戶時，運維單位負責將風險和潛在的應對控制措施向責

任單位負責人和風險管理小組會升級；

——運維單位負責維護運行狀況的實時顯示、記錄、監(jiān)控和自動保護系統(tǒng)的正常運行，完成運行日

志和記錄資料的存檔，維護一個運行期間風險數據庫，并定期提交項目風險管理小組。

6常見風險分類

6.1核心價值風險

6.1.1科學價值風險

科學價值風險包括：

a)科學目標定位前瞻性不夠；

b)項目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；

c)未開展科學-經濟效益分析；

d)未開展科學-社會效益分析。

6.1.2技術發(fā)展風險

技術發(fā)展風險包括：

a)基礎數據不完整，不可靠；

b)分析模型不合理，技術預測結果不準確；

c)項目未能有效的動態(tài)追蹤技術發(fā)展方向、科學價值的變動，先進性受到影響；

d)新技術提升同行進展；

e)現有應用中是否有現代化/先進的技術；

f)正在開發(fā)的技術是否有可能不能達到預期的效果(具體項目)；

g)是否存在不再支持該技術的可能性；

h)是否存在跨系統(tǒng)的不兼容性(硬件/軟件)。

6.2社會環(huán)境風險

6.2.1政治因素

變動的國際關系、政治局勢影響國際合作。包括戰(zhàn)爭與動亂，利率變歐東，國際經濟環(huán)境，通貨膨

脹，建設標準，價值觀等。

6.2.2政策因素

政策因素包括：

a)各級政府發(fā)展策略調整。包括戰(zhàn)略方針的調整，監(jiān)管機構的近期或未來的擔憂；

b)法規(guī)變動，包括稅收制度，法律法規(guī)完善性等；

c)相關行業(yè)標準的變動，如執(zhí)行環(huán)保標準的代價。

6.2.3經濟因素

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原材料市場的不確定性，如物價上漲、匯率變動等因素會造成元器件、分部件、原材料、試驗設備、

測量儀器等價格上漲。

6.2.4外部言論因素

外部言論因素包括：

a)未能有效識別內保外部環(huán)境、涉眾；

b)未能有效獲悉內保外部環(huán)境、涉眾的關注；

c)對關注的領域教育及科學知識普及的有效性不明確；

d)是否有任何特定的涉眾關注導致了問題；

e)是否存在任何可能導致未來問題的涉眾關注點。

6.3組織管理風險

6.3.1專業(yè)頂層管理團隊

專業(yè)頂層管理團隊風險包括：

a)項目領導人的決策水平不高、項目組織管理能力不足；

b)缺乏經驗豐富的專業(yè)頂層管理團隊，無法確保滿足每個生命周期階段的科學、技術和性能目標。

6.3.2合作管理因素

合作管理因素包括：

a)未能明確界定合作伙伴在項目整個生命周期的不同階段的角色和責任；

b)未能明確合作方的交付和提供責任及義務；

c)未能考慮到合作關系的演變，沒有指定合理的合作準入制度；

d)合作機制不明確，研制項目群的協(xié)調能力不高；

e)合作方之間、設計單位與建設單位之間的信息標準,如此采購技術要求，不同單位的參數等。

6.3.3供應商、供應鏈及其能力

供應商、供應鏈及其能力風險包括：

a)對市場調研不足，存在多項單一來源采或供方選擇不當等因素；

b)供應鏈是否有足夠的深度來確保競爭；

c)是否有可能找不到合格的供應商或承包商；

d)供應鏈是否有足夠的閑置產能來承擔這項工作；

e)供應鏈是否有足夠的資格，經驗，并擁有必要的技能來執(zhí)行和交付工作；

f)承包商是否有必要的經驗，技能，以確保供應鏈交付；

g)是否有任何與承包商過程相關的不確定因素；

h)是否存在與承包商穩(wěn)定性相關的不確定性；

i)是否有已知的或潛在的困難與材料或零件的可用性。

6.3.4交流因素

交流因素包括：

a)沒有在早期制定國際交流政策，影響國際來訪交流水平；

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b)變動的政治環(huán)境影響國際交流的充分性。

6.3.5數據管理因素

數據管理因素包括：

a)沒有建立透明和公開的數據管理政策，無法管理和維護服務于科學界的研究數據；

b)未能綜合利用先進的電子基礎設施服務來訪問、處理和管理數據，以及遠程參與和訪問科學實

驗，影響了項目核心價值的鞏固；

c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其權限分配會影響數的訪問、處理和管理。

6.3.6項目基準因素

項目基準因素包括：

a)項目進度估計考慮不足；

b)項目的成本估計考慮不足；

c)沒有建立運行結束的標準，缺乏項目退出的標準以及項目關閉的流程；

d)資源計劃不充分，影響費用和進度。

6.3.7知識產權因素

知識產權因素包括：

a)沒有制定具有明確目標和戰(zhàn)略的政策，保護支持產權；

b)未在項目初期開展信息檢索；

c)未及時申請研發(fā)中的新技術或新產品；

d)未對合作各方所涉及的知識產權進行公示和使用約束；

e)沒有激勵措施以促進創(chuàng)新和技術轉讓以及知識產權管理；

f)產學研的知識產權權屬未能得到明確規(guī)范；

g)未重視供應商及其采購產品的知識產權評價。

6.4技術風險

6.4.1自然環(huán)境因素

自然環(huán)境因素包括：

a)未進行環(huán)境評估，是否有已知或潛在的環(huán)境問題，如建設標準，自然災害，地質資源條件，執(zhí)

行環(huán)保標準的代價；

b)未考慮是否需要環(huán)境許可證；

c)未做替代方案考慮；

d)未定義的設備報廢處理方法。

6.4.2需求、范圍因素

需求、范圍因素包括：

a)未定義的、不完整的、不明確的需求或功能；

b)不充分的需求分析；

c)不穩(wěn)定的需求來源；

d)難以追蹤和測量的需求；

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e)存在不符合或無效的需求。

f)未能與相關方應就可預見的范圍、時間表和成本達成共識。

g)未評估需求和范圍之間是否有差距。

h)工作包分解不合理，承擔著對于工作表的交付有不同理解。

6.4.3設計因素

設計因素包括：

a)沒有對復雜的設計特性開展論證；

b)新技術成分采用過多；

c)設計之間是否存在不兼容性；

d)是否存在大量或不明確的假設基礎；

e)設計的某些方面是否因為不明確的需求和范圍而未解決；

f)不充分或沖突的設計文檔；

g)設計中是否有已知或潛在的錯誤或遺漏；

h)變更過程是否得到嚴格的控制和信息溝通；

i)是否存在任何已知或潛在的設計集成問題。

6.4.4制造和加工

制造和加工風險包括：

a)是否存在與供應鏈制造能力相關的任何問題/潛在問題；

b)設計文件是否不足以發(fā)展制造計劃或控制規(guī)范；

c)制造計劃遲于或不足以管理零件的制造；

d)制造過程不能生產出符合設計標準的部件。

e)不符合項的處理制度不足以滿足進度要求。

f)系統(tǒng)工程功能不足以集成組件/系統(tǒng)公差和規(guī)格。

g)累積公差的影響對制造和裝配是否有風險。

h)生產過程中的超公差偏差；

i)是否由于項目公差的性質而要求返工；

j)在制造階段是否有可能發(fā)生機械故障；

k)對QA/QC系統(tǒng)的要求會延遲生產進度。

l)在設計、制造和裝配團隊之間缺乏信息傳遞；

m)由于預算或進度原因缺乏(或有限)測試；

n)是否存在無法使用設備的可能性。

6.4.5建設因素

建設因素包括：

a)現場地面情況與預期不符；

b)建筑物的設計是否沒有與要安裝的系統(tǒng)充分結合；

c)在運輸和存儲期間是否存在設備和部件退化的風險；

d)建筑物與廠房安裝是否有沖突；

e)未能識別存儲中的設備和部件有維護問題；

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f)現場安全系統(tǒng)和管理是否有可能在確保工人安全。

6.4.6界面/集成/裝配因素

界面/集成/裝配因素包括：

a)是否存在不穩(wěn)定或未凍結的借口；

b)是否涉及多個項目接口，是否別記錄；

c)是否存在系統(tǒng)集成不足的可能性；

d)其他鄰近的系統(tǒng)是否清楚地理解這個系統(tǒng)的需求；

e)未能識別存儲中的設備和部件有維護問題；

f)各合作方工作區(qū)域之間是否存在沖突；

g)現場安全系統(tǒng)和管理是否有可能在確保工人安全；

h)建筑物和系統(tǒng)的整合是否清晰；

i)系統(tǒng)到系統(tǒng)的集成是否清晰；

j)系統(tǒng)到構建的集成是否清晰；

k)沒有充分定義裝配計劃；

l)裝配多班工作模式是否無法實現；

m)由于組件或系統(tǒng)的不兼容性，在組裝階段是否有可能發(fā)生返工；

n)是否存在超過裝配工廠公差的風險；

o)是否存在由于不兼容問題(即復合公差的影響)而導致組裝無法進行的風險。

6.4.7測試和運行

測試和運行風險包括：

a)在操作階段是否有可能發(fā)生主要部件/設備故障；

b)多個分包商在同一地區(qū)工作時可能會發(fā)生計劃外沖突；

c)多班試運行工作中所設想的無法實現的困難；

d)是否存在由于維護程序沒有被充分定義而導致的潛在問題；

e)備件是否不足。

6.4.8安全、質量因素

安全、質量因素包括：

a)系統(tǒng)或子系統(tǒng)是否有:

——涉及有害物質；

——潛在的嚴重污染；

——新的設計基礎事故或其他未經審查的安全問題；

——涉及的安全等級或安全重要系統(tǒng)(或其他非核等效系統(tǒng))。

b)QA體系是否運行良好；

c)在設計、制造和裝配團隊之間缺乏信息傳遞；

d)由于預算或進度原因缺乏(或有限)測試；

e)生產過程中的超公差偏差；

f)是否由于項目公差的性質而要求返工。

6.5資金風險

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資金風險包括：

a)沒有制定平衡的合作方的現金投入和實物投入的比例；

b)沒有指定合理的負債或不動產評估指南；

c)沒有合理的、與項目進展相關的資金使計劃，對項目前期條件保障做資金計劃；

d)動態(tài)的設備可靠性和折舊情況影響維修保障費用；

e)融資環(huán)境變動；

f)資金來源多元化，需要合理的資金落實方案；

g)投資收益計劃過于樂觀，項目帶動與示范效應不明顯；

h)項目后期需要增加投資時（或者預算不能滿足要求時）的資金保障能力、資金分配的合理性以

及資金延期到位，都會給項目研制帶來風險。

7風險控制措施

風險管理階段涉及大科學裝置項目生命周期全過程，主要包括預先研究、方案設計、制造與建設、

運行維護等階段。本文根據生命周期不同過程的特點開展風險識別、風險評估及提供風險控制措施。

7.1風險控制目標

各類風險事件發(fā)生前，應盡可能選擇較經濟、合理、有效的方法來減少或避免風險事件的發(fā)生，

將風險事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；

各類風險事件發(fā)生后，應共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對性的風險應急預案和措施，盡可能

減少人員傷亡、經濟損失、周邊環(huán)境的影響、聲譽和形象的影響及對政治的影響等，排除風險隱患。

7.2預先研究階段

大科學裝置在預先研究階段需要明確項目意義，開始項目計劃和初步設計，包括早期調研，需求分

析、技術可行性、成本、收益評估，項目計劃和績效目標的定義。

表1預先研究階段風險控制措施

風險

風險描述應對措施

類型

籌備科技委員會，并開展項目論證：

項目符合理性的需求，與國際的目標和戰(zhàn)略保持一致；

有著迫切的實際需求

a)科學目標定位前瞻性不夠；能為本國的科學及工程領域提供了開展前沿研究和教育的很好

科學b)項目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；的機會；

價值c)未開展科學-經濟效益分析；能夠轉化有關科學及工程領域的影響；

d)未開展科學-社會效益分析在相關科學及工程領域處于高度優(yōu)先地位；

得到相關研究和教育團隊的廣泛支持；

有著相對廣泛的用戶群，從規(guī)模和操作上能夠符合研究和教育的

目標，且能滿足既定數量用戶的需求

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在項目預算中考慮應急成本；

變動的國際關系、政治局勢影響國際合作。

政治在項目進度中考略應急計劃；

包括戰(zhàn)爭與動亂，利率變歐東，國際經濟環(huán)

因素在供應商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、試驗設備、

境，通貨膨脹，建設標準，價值觀等。

測量儀器的供應商儲備

a)各級政府發(fā)展策略調整。了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調整，監(jiān)管機構的近期或未來的擔

b)法規(guī)變動，包括稅收制度，法律法規(guī)完憂；

政策

善性等；法規(guī)要求及行業(yè)內標準要求應成為方案設計準則的一部分；

因素

c)相關行業(yè)標準的變動，如執(zhí)行環(huán)保標準對政策、法規(guī)、標準的變動進行跟蹤，重大變動由科技委員會分

的代價析評估。

a)未進行環(huán)境評估，是否有已知或潛在的

自然環(huán)境問題，如建設標準，自然災害，地質資開展選址論證，包括環(huán)境評估，生態(tài)評估，地質條件評估，災害

環(huán)境源條件，執(zhí)行環(huán)保標準的代價；評估，社會環(huán)境評估，工程建設標準評估，執(zhí)行環(huán)保標準的代價

因素b)未考慮是否需要環(huán)境許可證；的評估等。

c)未做替代方案考慮；

開展對客戶群體和潛在干系人的識別；

a)未能有效識別內部外部環(huán)境、涉眾；

外部開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評價信息；

言論分析需求，對技術可行性、成本、收益、和風險進行評估，確定

因素b)未能有效獲悉內部外部環(huán)境、涉眾的關概念設計、成本、日程和績效目標，并確定目標與內部外部環(huán)境、

注；涉眾的關注保持相對一致。

a)未能明確界定合作伙伴在項目整個生命與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論項目的價值及相互的

合作

周期的不同階段的角色和責任；興趣，包括潛在的費用分配；

管理

b)未能明確合作方的交付和提供責任及義與所有合作方簽訂MOU，約定諒解之目的，各方的權利及在資助、

因素

務；管理和監(jiān)督等方面的責任及義務。

國際向國際合作分管機構協(xié)商國際合作的內容和機制；

a)沒有在早期制定國際交流政策，影響國

交流通過國際組織來啟動或者保障國際協(xié)作（ITER國際合作計劃，“一

際來訪交流水平；

因素帶一路”，上合組織SCO等）

項目a)項目進度估計考慮不足；分析需求，對技術可行性、成本、收益、和風險進行評估，確定

基準項目基準；

因素b)項目的成本估計考慮不足；對其他替代項目的成本、進度和收益進行考察

c)沒有合理的、與項目進展相關的資金使

對于項目周期各個階段制定年度資金分配草案和年度現金流分

計劃，對項目前期條件保障做資金計劃；

配分析草案；

資金

與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論潛在的費用分配；

風險f)資金來源多元化，需要合理的資金落實

對資金不足的情況進行策劃（保留應急費用，赤字分攤方式，其

方案；

他投資渠道的拓展等）

7.3方案設計階段

在本階段需要編制完備的項目計劃，明顯項目范圍及各類基準，開始執(zhí)行所有的研發(fā)活動，完成所

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有系統(tǒng)整合的最終設計，并建立起最終的成本、進度、績效的基準，建立工作分解結構、建立內部管理

計劃和外部項目實施計劃。

表2方案設計階段風險控制措施

風險類

風險描述應對措施

型

e)基礎數據不完整，不可靠；

g)項目未能有效的動態(tài)追蹤技術發(fā)展方根據項目計劃，由科技委員會評審并批準；

向、科學價值的變動，先進性受到影響；定期開展對項目的科學、技術、性能目標開展外部評估和更新。

在全周期采用良好的評價方法，以幫助確?？茖W產出的卓越性和

技術發(fā)h)新技術提升同行進展；

更廣泛的國家及國際目標，指標包括科研成果質量，科研環(huán)境活

展風險i)現有應用中是否有現代化/先進的技

力和科研影響力。

術；

開展由國內國際的代表參加的外部團隊根據生命周期階段進行

j)正在開發(fā)的技術是否有可能不能達到

審核

預期的效果(具體項目)；

通過國際組織來啟動或者保障國際協(xié)作的充分性（ITER國際合作

變動的國際關系、政治局勢影響國際合作。計劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

政治因

包括戰(zhàn)爭與動亂，利率變歐東，國際經濟與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動帶來的影響；

素

環(huán)境，通貨膨脹，建設標準，價值觀等。必要時，開展政治安全因素分析，提交科技委員會評估；

增加合作方或供貨源

a)各級政府發(fā)展策略調整。

了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調整，監(jiān)管機構的近期或未來的擔

b)法規(guī)變動，包括稅收制度，法律法規(guī)完憂；

政策因

善性等；法規(guī)要求及行業(yè)內標準要求應成為方案設計準則的一部分；

素

c)相關行業(yè)標準的變動，如執(zhí)行環(huán)保標準對政策、法規(guī)、標準的變動進行跟蹤，重大變動由科技委員會分

的代價析評估。

在項目預算中考慮應急成本；

原材料市場的不確定性，如物價上漲、匯

經濟因在項目進度中考略應急計劃；

率變動等因素會造成元器件、分部件、原

素在供應商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、試驗設備、

材料、試驗設備、測量儀器等價格上漲。

測量儀器的供應商儲備

開展對客戶群體和潛在干系人的識別，根據參與項目的不同程度

a)未能有效識別內保外部環(huán)境、涉眾；

和影響程度，進行分類管理和維護；

b)未能有效獲悉內保外部環(huán)境、涉眾的關開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評價信息；

注；分析用戶需求，對確定成本、進度和績效目標，并確定目標與內

外部言c)對關注的領域教育及科學知識普及的部外部環(huán)境、涉眾的關注保持相對一致；

論因素有效性不明確；開展針對技術領域的教育計劃，開展科學普及活動并評估普及的

有效性；

d)是否有任何特定的涉眾關注導致了問

針對最終客戶和重要干系人開展積極的溝通管理，建立穩(wěn)定的的

題；

信息反饋渠道和積極的信息推薦渠道。

e)是否存在任何可能導致未來問題的涉根據客戶和干系的需求變化，更新需求列表并評估。

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眾關注點

a)項目領導人的決策水平不高、項目組織

建立適當的管理結構和經驗豐富的專業(yè)頂層管理；

專業(yè)頂管理能力不足；

參考全球其他科學裝置的有效實踐經驗和原則；

層管理b)缺乏經驗豐富的專業(yè)頂層管理團隊，無

保證適用的專業(yè)標準相一致，以幫助確保滿足每個生命周期階段

團隊法確保滿足每個生命周期階段的科學、技

的科學、技術和性能目標。

術和性能目標

與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論項目的價值及相互的

a)未能明確界定合作伙伴在項目整個生興趣，包括潛在的費用分配；

命周期的不同階段的角色和責任；

與所有合作方簽訂MOU，約定諒解之目的，各方的權利及在資助、

管理和監(jiān)督等方面的責任及義務；

b)未能明確合作方的交付和提供責任及

根據現金和實物的投資計劃，對合作方的投資能力、實物投資的

義務；

合作管科學質量以及與生命周期階段有關的交付時間表進行仔細評價，

理因素c)未能考慮到合作關系的演變，沒有制定并監(jiān)督。

合理的合作準入制度；制定基于績效考核制定合作方準入制度，科學價值的影響必須大

于經濟貢獻能力；

e)合作方之間、設計單位與建設單位之間

采取統(tǒng)一的項目標準。識別各合作方、設計單位之間的不同的法

的信息標準,如采購技術要求，不同單位的

規(guī)、不同的技術標準、不同參數之間的差異，分析差異的兼容性，

參數等

制定統(tǒng)一標準。

a)對市場調研不足，存在多項單一來源采

或供方選擇不當等因素；

b)供應鏈是否有足夠的深度來確保競爭；

多個供貨源；根據需求對重要的零部件建立緩沖庫存；

c)是否有可能找不到合格的供應商或承

評估以前識別的類似產品供應商的情況，對供應商提出質量績效

包商；

指標（報廢率，拒收率，質量體系運行情況，顧客反饋等；

d)供應鏈是否有足夠的閑置產能來承擔

開展對供應鏈薄弱環(huán)節(jié)的識別，根據經驗獲得候選主供應商和次

這項工作；

供應商、級供應商；

e)供應鏈是否有足夠的資格，經驗，并擁

供應鏈針對供應商的制造能力和潛力開展盡調，識別關鍵流程并使之可

有必要的技能來執(zhí)行和交付工作；

及其能控，了解關鍵設備及設施能力，開展與過程能力有關的供應商抽

力f)承包商是否有必要的經驗，技能，以確樣檢查，及現場檢查計劃；

保供應鏈交付；制定與項目瓶頸和關鍵路徑相關的強制措施計劃；

g)是否有任何與承包商過程相關的不確針對供貨周期不穩(wěn)定的材料或零件制定提前采購計劃；

定因素；提前制定供應商管理戰(zhàn)略計劃，對強制性的指標和糾偏措施提出

h)是否存在與承包商穩(wěn)定性相關的不確改進計劃。

定性；

i)是否有已知的或潛在的困難與材料或

零件的可用性

國際交a)沒有在早期制定國際交流政策，影響國向國際合作分管機構協(xié)商國際合作的內容和機制；

流因素際來訪交流水平；通過國際組織來啟動或者保障國際協(xié)作的充分性（ITER國際合作

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計劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

b)變動的政治環(huán)境影響國際交流的充分制定交流制度和保障交流的經費預算，促進工程師,項目經理和

性；研究人員,包括研究生和博士后研究人員的國際交流;

與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動帶來的影響

a)沒有建立透明和公開的數據管理政策，

無法管理和維護服務于科學界的研究數

制定公開的數據管理政策，用來管理和維護服務于科學界的研究

據；

數據，實現數據保存和共享，并得到用戶的一致同意；

b)未能綜合利用先進的電子基礎設施服

建立長期數據管理;

務來訪問、處理和管理數據，以及遠程參

數據管保證數據的互操作性，并方便數據的存取和重用;

與和訪問科學實驗，影響了項目核心價值

理因素與團體標準和慣例保持一致，包括開放標準，同時尊重“盡可能

的鞏固；

開放，無不要不封閉”的原則。

建立先進的電子基礎設施服務來訪問、處理和管理數據，以及遠

c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其

程參與(交互)和訪問方案設計。

權限分配會影響數的訪問、處理和管理。

a)項目進度估計考慮不足；分析需求，對技術可行性、成本、收益、和風險進行評估，確定

b)項目的成本估計考慮不足；項目基準；

項目基

c)沒有建立運行結束的標準，缺乏項目退對其他替代項目的成本、進度和收益進行考察；

準因素

出的標準以及項目關閉的流程；策劃現金和實物的投資計劃，并加入成本分析；

d)資源計劃不充分，影響費用和進度建立項目應急預算

a)沒有制定具有明確目標和戰(zhàn)略的政策，

保護支持產權

b)未在項目初期開展信息檢索；制定知識產權管理計劃，對內部風險進行測評；

c)未及時申請研發(fā)中的新技術或新產品；創(chuàng)立完成內部知識產權檔案，版權登記、商標注冊申請、專利申

d)未對合作各方所涉及的知識產權進行請等相關文件和資料,以及在產品研發(fā)過程中各種活動的記錄,

公示和使用約束；知識產權狀況評審文件等；

知識產

e)沒有激勵措施以促進創(chuàng)新和技術轉讓評估各合作單位在現金、實物、技術方面的投資，制定知識產權

權因素

以及知識產權管理；保護和分享政策，并達成共識；

對知識傳播的環(huán)節(jié)進行審核和必要的約束；

與合作方及項目成員簽訂競業(yè)禁止等協(xié)議，明確員工應保守商業(yè)

f)產學研的知識產權權屬未能得到明確

機密、技術機密，從而防范內部用工流失造成的知識產權風險。

規(guī)范；

a)未定義的、不完整的、不明確的需求或分析需求，對技術可行性、成本、收益、和風險進行評估，確定

功能；項目基準；

需求、范b)不充分的需求分析；對其他替代項目的成本、進度和收益進行考察；

圍因素c)不穩(wěn)定的需求來源；分析用戶需求，對確定成本、進度和績效目標，并確定目標與內

d)難以追蹤和測量的需求部外部環(huán)境、涉眾的關注保持相對一致；

e)存在不符合或無效的需求根據用戶需求和項目戰(zhàn)略需求分析系統(tǒng)需求并評估，使用需求追

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f)未能與相關方應就可預見的范圍、時間蹤矩陣來追蹤和測量需求；

表和成本達成共識以工作包為單位分解需求，確保客戶-項目-研發(fā)人員的需求能得

g)未評估需求和范圍之間是否有差距到落實和雙向可追溯。

h)工作包分解不合理，承擔者對于工作包

的交付有不同理解

a)沒有對復雜的設計特性開展論證；

b)新技術成分采用過多；對項目的技術需求進行評審，包括需求的明確性和可測量型，設

c)設計之間是否存在不兼容性計的范圍和設計的接口，設計假設等；

d)是否存在大量或不明確的假設基礎；開展設計過程審核對應用的技術、材料的選擇及其資源，設計的

e)設計的某些方面是否因為不明確的需成熟度，與現有已設計產品的相似性進行評估；

求和范圍而未解決；建立以任務為核心的設計仿真流程管理；基于統(tǒng)一平臺開展協(xié)同

設計因

f)不充分或沖突的設計文檔；設計；

素

g)設計中是否有已知或潛在的錯誤或遺對系統(tǒng)的組建數量，設計的工藝可實現性進行評估；

漏；以產品結構分級和工作包分解為基礎，開展FEMA分析，確保風

h)變更過程是否得到嚴格的控制和信息險控制措施的實現在設計中得到保障；

溝通；加強質量體系的管理，對項目的變更進行控制和追蹤；

i)是否存在任何已知或潛在的設計集成對關鍵技術開展同行評審

問題；

7.4制造與建設階段

在本階段，項目需要按照計劃開展建造和購置，完成系統(tǒng)集成，試運行，測試和驗收，并開展運行

交接。

表3制造與建設階段風險控制措施

風險類

風險描述應對措施

型

通過國際組織來啟動或者保障國際協(xié)作的充分性（ITER國際合作

變動的國際關系、政治局勢影響國際合作。計劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

政治因

包括戰(zhàn)爭與動亂，利率變歐東，國際經濟與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動帶來的影響；

素

環(huán)境，通貨膨脹，建設標準，價值觀等。必要時，開展政治安全因素分析，提交科技委員會評估；

增加合作方或供貨源

a)各級政府發(fā)展策略調整。包括戰(zhàn)略方針

了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調整，監(jiān)管機構的近期或未來的擔

的調整，監(jiān)管機構的近期或未來的擔憂；

憂；

政策因b)法規(guī)變動，包括稅收制度，法律法規(guī)完

法規(guī)要求及行業(yè)內標準要求應成為方案設計準則的一部分；

素善性等；

對政策、法規(guī)、標準的變動進行跟蹤，重大變動由科技委員會分

c)相關行業(yè)標準的變動，如執(zhí)行環(huán)保標準