合規(guī)練習(xí)題第二期附有答案

合規(guī)練習(xí)題第二期[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號:________________________1.中興通訊實施出口管制合規(guī)項目的原因不包括?[單選題]*滿足替代和解協(xié)議（SSA）要求有效遵守可適用的出口管制法律法規(guī)要求使公司產(chǎn)品出口到盡可能多的國家(正確答案)積極承擔(dān)跨國公司的社會責(zé)任2.美國出口管制中的“出口”指的是？[單選題]*在同一外國（相對于美國的外國）內(nèi)改變物項的最終用途或最終用戶從美國到另一個國家的物項實際運輸或傳輸，包括以任何方式將物項發(fā)送出或帶離美國(正確答案)將受EAR管轄的物項從一個國家/地區(qū)（相對于美國的外國）實際裝運或運輸至另一個國家/地區(qū)將受EAR管轄的“技術(shù)”或源代碼發(fā)布或轉(zhuǎn)移給發(fā)布或轉(zhuǎn)移發(fā)生地以外的國家/地區(qū)（相對于美國的外國）的外國人3.下列關(guān)于ECCN的說法中，錯誤的是？[單選題]*ECCN指的是出口管制分類編碼（Export?Control?Classification?Number，簡稱ECCN），是BIS賦予物項、由數(shù)字和字母組成的編碼，該編碼具體規(guī)定在EAR的商業(yè)控制清單（CCL）中ECCN的第一位與第二位分別指的是物項分類與物項組.如果物項受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99，EAR99不是ECCN只要清楚了一個物項的ECCN編碼，就可判斷該物項出口至某一目的國是否需要許可(正確答案)4.ZTE的政策是不與受制裁國家/地區(qū)直接或間接進行任何業(yè)務(wù)往來，因此未特別說明時，產(chǎn)品是否受EAR管轄是指基于DM25規(guī)則下是否受EAR管轄，應(yīng)參照ECCN系統(tǒng)（）以判斷物項是否受EAR管轄？[單選題]*SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）(正確答案)SubjecttoEAR（10%）是否受EAR管轄（10%）USECCN美國ECCNDM10占比（10%）答案解析：答案解析：“SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）”結(jié)果為NO，所以在不涉及受制裁國家/地區(qū)也不涉及美國業(yè)務(wù)時，此產(chǎn)品不受EAR管轄。5.如果某物項受EAR管轄，但不在CCL上特別列舉，則可將該物項分類為（）[單選題]*N/ACON99NOC99EAR99(正確答案)答案解析：答案解析：EAR99不是ECCN編碼，如果一件產(chǎn)品受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99。N/A、CON99、NOC99都不是ECCN編碼，只是ZTE內(nèi)部編碼。6.關(guān)于ECCN系統(tǒng)，以下說法中錯誤的是（）[單選題]*ECCN系統(tǒng)支持單條件查詢、多條件查詢、高級查詢和模糊查詢。如果查詢結(jié)果為空或者“Enabled是否可用”查詢結(jié)果為“NO”則表示該代碼尚未完成ECCN發(fā)布，需要聯(lián)系ECCN分類專家或其他接口人處理ECCN系統(tǒng)只發(fā)布受EAR管轄物項(正確答案)ECCN系統(tǒng)【產(chǎn)品代碼】字段不支持模糊查詢，【產(chǎn)品名稱】字段支持模糊查詢答案解析：答案解析：ECCN系統(tǒng)提供ZTE所有有效的產(chǎn)品部件、組件及采購件的出口管制信息查詢功能，并將其中受EAR管轄的部分發(fā)布到中興通訊網(wǎng)站。因此ECCN不是只發(fā)布受EAR管轄物項，C選項錯誤。其他選項都是正確的。7.LCM主體掃描記錄的保存期限，記錄需至少保存幾年？（）[單選題]*1年3年5年(正確答案)6年答案解析：答案解析：：主體掃描記錄在LCM系統(tǒng)中自動保存，掃描者可根據(jù)需要下載，記錄需至少保存五年。8.中國大陸個人掃描場景，例如.姓名為“歐陽娜娜”四個字的掃描，如果歐陽為復(fù)姓，如下描述正確的是（）[單選題]*拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa(正確答案)拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa答案解析：答案解析：：1、中國大陸人員三個字或以上的姓名：在名稱欄中輸入“中文全稱”，LCM會自動轉(zhuǎn)換成二種拼音的方式進行掃描，包括：拼音1：“拼音姓+空格+拼音名”（名中不帶空格）。拼音2：“拼音姓+空格+拼音名”（每個拼音名用空格隔開）。注意：拼音轉(zhuǎn)換時，LCM系統(tǒng)固定把第一個字視為姓，對于復(fù)姓，需掃描者自行手工調(diào)整拼音空格。9.對于中國大陸組織的LCM主體掃描場景中，如下掃描規(guī)則描述正確的是.（）[單選題]*中國大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無英文名稱只掃中文即可(正確答案)只需掃描中文簡稱只需掃描英文簡稱只需掃描英文全稱答案解析：答案解析：：中國大陸業(yè)務(wù)伙伴掃描規(guī)則：“中文全稱”&“英文全稱”（如有）+中國（注：中國大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無英文名稱只掃中文即可。）10.以下那項不屬于EAR定義下的技術(shù)？[單選題]*開發(fā)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)使用技術(shù)技術(shù)數(shù)據(jù)(正確答案)答案解析：答案解析：“技術(shù)數(shù)據(jù)”不屬于EAR定義下的技術(shù)11.一項技術(shù)受EAR管轄，并且ECCN分類為5E991,那么這項技術(shù)發(fā)往哪個國家是受控的并且需要許可證？[單選題]*加拿大中國委內(nèi)瑞拉朝鮮(正確答案)答案解析：答案解析：“5E991”的受EAR管轄技術(shù)發(fā)往朝鮮需要許可證12.一項技術(shù)受EAR管轄，并且ECCN分類為5E001,那么這項技術(shù)可以在不需要許可證的情況下發(fā)往以下國家？[單選題]*加拿大(正確答案)中國委內(nèi)瑞拉朝鮮答案解析：答案解析：“5E001”的受EAR管轄技術(shù)發(fā)往中國需要許可證，但是發(fā)往加拿大不受控，不需要許可證。13.以下關(guān)于受限制主體清單說法錯誤的是？[單選題]*受限制主體清單由負責(zé)管理和維護的政府機構(gòu)更新和公布。違反受限制主體清單的限制措施，企業(yè)或?qū)⑹艿叫淌?、行政處罰或其他制裁措施。準(zhǔn)確了解受限制主體清單的限制措施，才能在業(yè)務(wù)活動中更精準(zhǔn)地評估、分析及應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。只有美國政府維護有受限制主體清單。(正確答案)答案解析：答案解析：1.受限制主體清單由負責(zé)管理和維護的政府機構(gòu)更新和公布；2.違反受限制主體清單的限制措施，企業(yè)或?qū)⑹艿叫淌隆⑿姓幜P或其他制裁措施；3.準(zhǔn)確了解受限制主體清單的限制措施，才能在業(yè)務(wù)活動中更精準(zhǔn)地評估、分析及應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。14.被列入實體清單會受到以下哪項限制措施？[單選題]*凍結(jié)清單主體的在美財產(chǎn)禁止美國人交易清單主體發(fā)行的證券通常禁止清單主體獲取受EAR管轄的物項(正確答案)禁止美國人與清單主體進行交易答案解析：答案解析：1.通常實體清單主體獲取受EAR管轄物項將受到限制；實體清單主體適用許可例外受到限制，通常需要申請許可證才能將受EAR管轄的物項出口、再出口、轉(zhuǎn)移（國內(nèi)）至清單主體，且許可審核政策一般為“推定拒絕”；2.SDN清單的限制措施是禁止交易和凍結(jié)財產(chǎn)；3.NS-CMIC清單是限制措施是禁止交易清單主體發(fā)行的證券。15.以下受限制主體清單中制裁措施最嚴(yán)厲的是？[單選題]*未經(jīng)核實清單軍事最終用戶清單實體清單被拒絕人員清單(正確答案)答案解析：答案解析：美國商務(wù)部負責(zé)管理和維護的被拒絕人員（DPL）清單限制措施最為嚴(yán)厲。商務(wù)部下屬工業(yè)安全局（BIS）禁止任何人與DPL清單主體進行違反拒絕令限制措施的交易，DPL清單主體會被剝奪出口特權(quán)，無法獲取受EAR管轄物項。16.關(guān)于ECCN分類，如下說法錯誤的是？[單選題]*如果一件產(chǎn)品受到EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其規(guī)類為EAR99。出口管制分類編碼是美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BS）賦予物項、由5位數(shù)字和字母組成的編碼。ECCN分類必須由正式認證通過的ECCN分類專家操作。產(chǎn)品的ECCN為EAR99，表示其沒有在CCL上特別列舉，所以不受EAR管轄。(正確答案)17.出口管制中的“出口”指的是？[單選題]*在同一外國（相對于美國的外國）內(nèi)改變物項的最終用途或最終用戶。從美國到另一個國家的物項實際運輸或傳輸，包括以任何方式將物項發(fā)送出或帶離美國。(正確答案)將受EAR管轄的物項從一個國家/地區(qū)（相對于美國的外國）實際裝運或運輸至另一個國家/地區(qū)。將受EAR管轄的“技術(shù)”或源代碼發(fā)布或轉(zhuǎn)移給發(fā)布或轉(zhuǎn)移發(fā)生地以外的國家/地區(qū)（相對于美國的外國）的外國人。18.客戶經(jīng)理小王在甲國開拓新業(yè)務(wù)，但對甲國當(dāng)?shù)氐倪\營商的現(xiàn)網(wǎng)情況不太了解，于是小王決定通過合適的咨詢公司A，來收集相關(guān)市場信息。請問在與咨詢公司A進行合作前，你認為下列哪種情況不需要給予額外關(guān)注？[單選題]*咨詢公司要求將咨詢費付往其在第三國的銀行賬戶咨詢公司的注冊文件顯示，其經(jīng)營范圍為服裝貿(mào)易咨詢公司在行業(yè)內(nèi)有較高的知名度(正確答案)盡調(diào)報告顯示，咨詢公司存在因賄賂行為被處罰的負面報道。19.公司外部商業(yè)伙伴拒絕簽署出口關(guān)注合規(guī)條款或保證函時，什么情況下可以向其發(fā)送出口管制合規(guī)告知函？[單選題]*經(jīng)過合規(guī)審批確認為高風(fēng)險經(jīng)過合規(guī)審批確認為中風(fēng)險經(jīng)過合規(guī)審批確認為低風(fēng)險(正確答案)業(yè)務(wù)單位自己評估為低風(fēng)險情況下20.營銷項目立項申請時，如果涉及政府、軍事最終用戶的項目，需要怎么做？[單選題]*繼續(xù)進行項目立項項目直接終止、不再立項修改最終用戶填寫內(nèi)容，使系統(tǒng)顯示的最終用戶符合要求將項目詳細信息提交BU合規(guī)團隊后，按上升機制上升ECC(正確答案)21.下列關(guān)于ECCN的說法中，錯誤的是？[單選題]*ECCN指的是出口管制分類編碼，是BIS賦予物項、由數(shù)字和字母組成的編碼，該編碼具體規(guī)定在EAR的商業(yè)控制清單（CCL）中。ECCN的第一位與第二位分別指的是物項分類與物項組。如果物項受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99，EAR99不是ECCN。只要清楚了一個物項的ECCN編碼，就可判斷該物項出口至某一目的國是否需要許可。(正確答案)22.以下受限制主體清單中制裁措施最嚴(yán)厲的是？[單選題]*未經(jīng)核實清單軍事最終用戶清單實體清單被拒絕人員清單(正確答案)23.請選出您認為風(fēng)險較小的供應(yīng)商？[單選題]*供應(yīng)商A：成立僅兩年，有1名正式員工和2名兼職員工，欲競標(biāo)1份價值上百萬美元的咨詢項目。供應(yīng)商B：經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)其注冊的經(jīng)營范圍為五金銷售，欲競標(biāo)大型工程建設(shè)類項目。供應(yīng)商C：注冊成立已經(jīng)20多年，注冊資金2億人民幣，員工500多人，經(jīng)營范圍與合作的業(yè)務(wù)一致。(正確答案)供應(yīng)商D：多次被曝出有負面信息。24.中興通訊員工A在簽約洽談時備選了4家客戶，根據(jù)公司出口管制的要求，A可以與哪一家客戶進行簽約？[單選題]*A客戶甲的信譽良好且較多項目在敘利亞開展?？蛻粢业男枨罅孔畲?，其母公司是SDN，母公司在乙持股52%。客戶丙的產(chǎn)品大多數(shù)內(nèi)含加密技術(shù)。(正確答案)客戶丁的產(chǎn)品具有竊聽功能。25.下面技術(shù)不屬于EAR定義下“技術(shù)〞類別的有？[單選題]*基礎(chǔ)研究(正確答案)開發(fā)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)使用技術(shù)26.中興通訊實施出口管制合規(guī)項目的原因不包括？[單選題]*滿足替代和解協(xié)議（SSA）要求有效遵守可適用的出口管制法律法規(guī)要求使公司產(chǎn)品出口到盡可能多的國家(正確答案)積極承擔(dān)跨國公司的社會責(zé)任27.根據(jù)公司《商業(yè)伙伴合規(guī)管理規(guī)范》，下列屬于商業(yè)伙伴管控范圍的是？*供應(yīng)商(正確答案)咨詢公司(正確答案)聯(lián)合投標(biāo)方(正確答案)經(jīng)銷商(正確答案)28.中興通訊出口管制合規(guī)規(guī)則體系包括哪些？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊-總冊》(正確答案)中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊一-各業(yè)務(wù)分冊(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)29.以下哪個主體是EAR定義中的軍事最終用戶？*國家能源局中國人民解放軍國防大學(xué)(正確答案)上海市消防局中國人民解放軍(正確答案)30.以下哪個主體是EAR定義中的政府最終用戶？*深圳市水務(wù)局(正確答案)深圳市水務(wù)（集團）有限公司中國廣播電視總局(正確答案)深圳廣播電影電視集團31.開展涉及物項轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)活動前，對以下哪個國家的合作伙伴，業(yè)務(wù)單位須明確交易過程中已知涉及合作伙伴的類別？多選*中國(正確答案)緬甸(正確答案)俄羅斯(正確答案)印度32.如下場景中，哪些物項受EAR管轄？*美國原產(chǎn)的芯片(正確答案)中國制造的ZTE手機，從中國發(fā)往巴西，過境美國(正確答案)中國制造的產(chǎn)品，DM10占比26%，DM25占比11%，從中國發(fā)往泰國ZTE中方員工用offfice軟件寫的工作總結(jié)，坐標(biāo)深圳33.以下哪些描述屬于供應(yīng)商認證時的出口管制合規(guī)風(fēng)險？*供應(yīng)商股東中有前中興的銷售員工供應(yīng)商是“受限制主體”(正確答案)供應(yīng)商位于、或其總部位于、或注冊于或經(jīng)營地位于“受制裁國家/地區(qū)”(正確答案)供應(yīng)商營業(yè)范圍包含可能為我司提供的產(chǎn)品或服務(wù)。34.中興通訊在《替代和解協(xié)議》（“SSA”）中做出的承諾有？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊-總冊》(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊-各業(yè)務(wù)分冊》(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)35.公司與外部合作伙伴簽署合同時涉及的合規(guī)語言都包括哪些種類？*標(biāo)準(zhǔn)出口管制合規(guī)語言(正確答案)出口管制保證函(正確答案)出口管制合規(guī)告知函(正確答案)合規(guī)承諾書(正確答案)36.美國出口管制管轄下列哪些情形？*管制無形商品的出口(正確答案)管制有形商品的出口(正確答案)對兩用物項進行管制(正確答案)向非本國國民披露受控信息也屬于出口管制范圍(正確答案)37.在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件代碼（如12代碼）ECCN分類時，如果發(fā)現(xiàn)該代碼顯示為藍色，且該代碼查詢結(jié)果"NFCPP無功能采購件集合”為YES，說明？*此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無功能采購件集合(正確答案)此代碼無法進行ECCN分類ECCN(正確答案)此代碼需要由供應(yīng)商進行ECCN分類如果該代碼涉及出口、再出口或者轉(zhuǎn)移，需要分析下層采購件代碼的出口授權(quán)情況(正確答案)38.違反出口管制可能受到的處罰包括？*A.

處罰該國的主管進口審查的機關(guān)B.

處罰公司(正確答案)處罰公司中參與出口活動的高管(正確答案)處罰公司中參與出口活動的普通員工(正確答案)39.哪些因素來判斷受EAR管轄的物項的發(fā)貨需要許可證/許可例外？*目的國/地區(qū)(正確答案)管控原因(正確答案)最終用途性能40.技術(shù)與實物在出口管制方面有那些需要關(guān)注的差異？*出口再出口視同出口(正確答案)視同再出口(正確答案)答案解析：答案解析：只有技術(shù)和源代碼有視同出口和視同再出口的概念，實物沒有。41.針對中國大陸組織進行掃描掃描場景，例如中國大陸業(yè)務(wù)伙伴.哈爾濱理工大學(xué)的掃描，以下輸入描述正確的是（）*中文全稱.哈爾濱理工大學(xué)(正確答案)中文簡稱.哈工大英文全稱.HarbinUniversityofScienceandTechnology(正確答案)英文簡稱.HarbinUniversity答案解析：答案解析：：中國大陸業(yè)務(wù)伙伴掃描規(guī)則：“中文全稱”&“英文全稱”（如有）+中國（注：中國大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無英文名稱只掃中文即可。）42.針對中國大陸個人主體掃描場景.中國大陸人員三個字或以上的姓名需要掃描的字段，例如丁小明的掃描，在名稱欄中輸入完整的“中文全稱”后，LCM會自動轉(zhuǎn)換成拼音，以下拼音轉(zhuǎn)換正確的是.（）*DingXiaoMing(正確答案)DingXiaoMing(正確答案)DingxiaomingDingxiaoming答案解析：答案解析：：三個字或以上的姓名：在名稱欄中輸入“中文全稱”，LCM會自動轉(zhuǎn)換成兩種拼音的方式進行掃描，包括：拼音1：“拼音姓+空格+拼音名”（名中不帶空格），拼音2：“拼音姓+空格+拼音名”（每個拼音名用空格隔開）。系統(tǒng)支持將拼音1和拼音2的兩種方式同時提交掃描，掃描結(jié)果會合并展示在掃描結(jié)果文件中。43.合作伙伴的國家涉及俄羅斯和烏克蘭（包括個人和組織）掃描要求，需要在LCM主體掃描中完整的輸入哪些字段信息？（）*名稱(正確答案)國家(正確答案)城市(正確答案)地址(正確答案)郵編(正確答案)答案解析：答案解析：：合作伙伴的國家涉及俄羅斯和烏克蘭（包括個人和組織）掃描要求：需要輸入完整的名稱、國家、城市、地址以及郵編信息44.以下屬于受限制的最終用途的是？*非法監(jiān)聽監(jiān)控(正確答案)任何軍事用途(正確答案)化學(xué)或生物武器(正確答案)特定半導(dǎo)體制造(正確答案)45.中興通訊出口管制合規(guī)規(guī)則體系包括哪些？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊-總冊》(正確答案)中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟制裁合規(guī)手冊——各業(yè)務(wù)分冊(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)46.關(guān)于管理層承諾，下列說法正確的是？*管理層的承諾對ECP的成功實施至關(guān)重要，管理層的支持能夠確保出口合規(guī)項目的有效落地和實施。(正確答案)高級管理人員需要支持建立出口合規(guī)體系，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對公司層面的出口管制合規(guī)風(fēng)險和問題。(正確答案)中層管理人員是業(yè)務(wù)單位合規(guī)第一責(zé)任人，應(yīng)及時預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對業(yè)務(wù)流程層面的合規(guī)風(fēng)險和問題。(正確答案)公司定期發(fā)布由董事長和總裁共同簽署的關(guān)于出口管制的合規(guī)政策是管理層承諾要素的具體體現(xiàn)。(正確答案)47.ECCN分類的對象包括（）*軟件(正確答案)實物(正確答案)服務(wù)技術(shù)(正確答案)答案解析：答案解析：ECCN分類的對象是物項，EAR定義的物項包括實物、軟件和技術(shù)。服務(wù)本身并不是物項。48.在ECCN系統(tǒng)查詢某采購件代碼ECCN分類時，如果發(fā)現(xiàn)該代碼查詢結(jié)果下有“中興通訊公益基金會”法人行和“總部股份公司”法人行，下列說法正確的是（）*根據(jù)業(yè)務(wù)場景選擇查看對應(yīng)“法人”行的ECCN和“是否受EAR管轄”。(正確答案)該采購件代碼可能涉及發(fā)運目的地是美國/經(jīng)美國轉(zhuǎn)運的業(yè)務(wù)而需要ECCN自分類，因此，在ECCN網(wǎng)站使用”中興通訊公益金會“進行ECCN上網(wǎng)發(fā)布。(正確答案)該采購件如果不涉及發(fā)運目的地是美國/經(jīng)美國轉(zhuǎn)運的業(yè)務(wù)，且不在GCCL清單上，關(guān)注“總部股份公司”法人行的ECCN信息即可。(正確答案)答案解析：答案解析：一般情況下查看法人“總部股份公司”行即可；如果該“采購件”為從美國出口場景，查看法人“中興通訊公益基金會”行，“是否受EAR管轄”一定為“YES”。發(fā)貨、途經(jīng)美國或者從美國退運，都可能涉及從美國出口。49.在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件代碼（如12代碼）ECCN分類時，如果發(fā)現(xiàn)“NFCPP無功能采購件集合”字段為“YES”，且該代碼查詢結(jié)果“Remarks說明”字段為“這是一個來源于第三方的物項..”，說明（）*此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無功能采購件集合。(正確答案)此代碼無法進行ECCN分類。(正確答案)此代碼需要由供應(yīng)商進行ECCN分類。如果該代碼涉及出口、再出口或者轉(zhuǎn)移，需要分析下層采購件代碼的出口授權(quán)情況(正確答案)答案解析：答案解析：“NFCPP無功能采購件集合”字段為“YES”，說明此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無功能采購件集合，此時不能對產(chǎn)品代碼層級進行ECCN分類；在產(chǎn)品發(fā)貨時，應(yīng)識別下層采購件代碼是否都已完成ECCN上網(wǎng)發(fā)布，以及是否有適用的出口授權(quán)。50.以下哪種可能屬于中興通訊獲得的受EAR管轄技術(shù)？*美國EDA廠商Synopsys提供的IPcore(正確答案)美國供應(yīng)商提供的可以在網(wǎng)上公開下載的器件規(guī)格書美國供應(yīng)商提供的原型機設(shè)計文檔，這些設(shè)計文檔在獲得BIS的許可證后傳遞給中興通訊(正確答案)中興通訊的美籍員工輸出的系統(tǒng)設(shè)計方案(正確答案)答案解析：答案解析：可以公開下載的美國來源技術(shù)文檔不受EAR管轄。51.以下那個選項盡管來源于美國，但可能屬于不受EAR管轄的技術(shù)？*美國期刊上發(fā)表的論文(正確答案)美國大學(xué)的課程(正確答案)中興通訊購買的美國公司的專利(正確答案)美國人在標(biāo)準(zhǔn)全會上與我們公司研發(fā)人員進行的技術(shù)討論(正確答案)答案解析：答案解析：以上各項均因為公開可獲得而不受EAR管轄。52.通常實體清單主體被禁止作為交易方（Partytothetransaction）獲取受EAR管轄的物項，這里交易方可能包括？*買方(正確答案)中間收貨人(正確答案)最終收貨人(正確答案)最終用戶(正確答案)答案解析：答案解析：通常實體清單主體被禁止作為交易方（包括：買方、中間收貨人、最終收貨人及最終用戶）獲取受EAR管轄的物項。53.以下關(guān)于特別指定國民及被封鎖人員（SDN）清單的說法正確的是？*除非OFAC授權(quán)，否則任何美國人不得與SDN清單主體進行任何交易。(正確答案)SDN清單主體在美國境內(nèi)或被美國人所有或控制的任何資產(chǎn)，都將被自動凍結(jié)。(正確答案)SDN清單主體持股50%及以上的實體會自動被視為被凍結(jié)人員(正確答案)非美國人與SDN交易可能受到二級制裁。(正確答案)答案解析：答案解析：1.主體被指定為SDN后，除非OFAC授權(quán)，否則任何美國人不得與SDN清單主體進行任何交易；SDN清單主體在美國境內(nèi)或被美國人所有或控制的任何資產(chǎn)，都將被自動凍結(jié)；2.根據(jù)SDN50%規(guī)則，被一個或多個SDN直接或間接持股50%及以上的實體將自動被視為被凍結(jié)人員；3.美國經(jīng)濟制裁還可能限制非美國人與某些SDN進行重大交易，即使該交易不存在任何“美國聯(lián)結(jié)點”。也即，非美國人與某些SDN交易，可能會受到二級制裁，包括被指定為SDN或受到其他菜單式制裁。54.以下關(guān)于軍事最終用戶（MEU）清單的說法正確的是？*MEU清單限制清單主體未經(jīng)合適出口授權(quán)獲取特定受EAR管轄的物項。(正確答案)MEU規(guī)則適用于當(dāng)MEU清單主體是交易的買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶時。(正確答案)MEU清單是非窮盡列舉的，企業(yè)仍需盡調(diào)識別交易方是否為軍事最終用戶。(正確答案)目前受到MEU規(guī)則限制的國家包括緬甸、柬埔寨、中國、委內(nèi)瑞拉、俄羅斯和白俄羅斯。(正確答案)答案解析：答案解析：1.MEU清單限制清單主體未經(jīng)合適出口授權(quán)獲取特定受EAR管轄的物項；2.MEU規(guī)則適用于當(dāng)MEU清單主體是交易的買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶時；3.MEU清單是非窮盡列舉的，企業(yè)仍需盡調(diào)識別交易方是否為軍事最終用戶；4.目前受到MEU規(guī)則限制的國家包括緬甸、柬埔寨、中國、委內(nèi)瑞拉、俄羅斯和白俄羅斯。55.中興通訊必須維護及保存與出口交易（包括境內(nèi)“技術(shù)”轉(zhuǎn)讓）相關(guān)的記錄文件，合規(guī)手冊總冊4.4章節(jié)《中興須保存的記錄（最小范圍）》表格中列舉了必須保存的27種記錄名稱及保存年限。[判斷題]*對(正確答案)錯56.公司鼓勵員工積極舉報潛在違規(guī)行為，設(shè)置第三方平臺，發(fā)布《合規(guī)舉報管理辦法》，保護舉報人隱私及權(quán)益。[判斷題]*對(正確答案)錯57.對于ECCN系統(tǒng)，所有具備ZTE員工ID的用戶，默認具有“ECCN分類結(jié)果查詢”及“參考文檔”查看的權(quán)限，參考文檔提供了ECCN系統(tǒng)使用手冊，供公司員工下載查閱。[判斷題]*對(正確答案)錯58.在ECCN系統(tǒng)查詢某物料代碼，“Enabled是否可用”查詢結(jié)果為“YES”，表示此代碼已完成上網(wǎng)發(fā)布；否則則表示該代碼尚未完成ECCN發(fā)布，需要聯(lián)系ECCN分類專家或其他接口人處理。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：答案解析：ECCN系統(tǒng)“Enabled是否可用”字段標(biāo)示該物料代碼/版本是否已經(jīng)完成ECCN發(fā)布，如果為“Yes”表明已完成ECCN發(fā)布，ECCN查詢結(jié)果有效；否則未完成ECCN發(fā)布，結(jié)果不可用。59.某工程師需要將某研發(fā)物料發(fā)給國內(nèi)第三方實驗室進行測試，外發(fā)前在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件物料代碼，發(fā)現(xiàn)該物料已完成ECCN分類，且為5A002.a.2，該工程師沒有確認“是否受EAR管轄（25%）”字段，直接認為該物料受EAR管轄。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：答案解析：自制件代碼有ECCN分類并不表示該代碼受EAR管轄，判斷是否受EAR管轄?wèi)?yīng)查看“SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）”字段。如果查詢結(jié)果為NO，表示該產(chǎn)品不受EAR管轄（非受制裁國家/地區(qū)，非美國）60.EAR99和N/A不是ECCN編碼。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：答案解析：EAR99不是ECCN編碼，如果一件產(chǎn)品受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99。N/A不是ECCN編碼，代表“不受EAR管轄”。61.針對“個人掃描”場景的結(jié)果判定.掃描者在LCM主體掃描查詢后，如果掃描結(jié)果顯示欄中出現(xiàn)的受限制主體名稱與被掃描個人名稱不同（名稱字段不相同，與順序和大小寫無關(guān)），掃描者可自行判定為誤匹配，保存掃描記錄，可繼續(xù)業(yè)務(wù)。[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：