2024年代理證券賬戶業(yè)務協(xié)議（二篇）

第3頁共3頁2024年代理證券賬戶業(yè)務協(xié)議甲方：中國*券登記結(jié)算有限責任公司地址：北京市西城區(qū)太平橋大街____號乙方：地址：根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定及《證券賬戶管理規(guī)則》等甲方相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方遵守自愿、平等、誠實信用的原則，就乙方代理甲方相關證券賬戶業(yè)務達成如下協(xié)議。第一條代理業(yè)務范圍乙方代理證券賬戶業(yè)務范圍包括：（一）證券賬戶開立業(yè)務。（二）證券賬戶信息查詢與變更業(yè)務。（三）證券賬戶注銷業(yè)務。（四）休眠證券賬戶業(yè)務、不合格證券賬戶業(yè)務、證券賬戶解除掛失業(yè)務、證券賬戶關聯(lián)關系維護、證券賬戶使用信息維護、創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護、合伙人信息維護以及甲方委托的其他業(yè)務。第二條甲方權利（一）甲方有權修改證券賬戶業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南以及業(yè)務流程。修訂后的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南以及業(yè)務流程將通過甲方官方網(wǎng)站予以公布。（二）甲方在業(yè)務上對乙方進行監(jiān)督和指導，并對乙方代理業(yè)務進行檢查。（三）甲方有權對收費標準及開戶代理機構的代理費用標準進行調(diào)整。（四）對乙方違反《證券賬戶管理規(guī)則》或本協(xié)議的甲方可按《證券賬戶管理規(guī)則》等相關規(guī)定實施自律管理措施。第三條甲方義務（一）甲方負責維護證券賬戶業(yè)務技術系統(tǒng)的正常運行。（二）甲方負責及時審核業(yè)務申請、并向乙方反饋業(yè)務處理結(jié)果。（三）甲方負責對乙方開展相關賬戶業(yè)務培訓。（四）甲方應按規(guī)定標準向乙方支付代理費用。（五）甲方應按照相關數(shù)據(jù)接口要求實時傳遞與接收賬戶業(yè)務數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)的準確性和完整性。第四條乙方權利（一）乙方有權按照甲方委托開展賬戶業(yè)務。（二）經(jīng)甲方同意，乙方可授權其所屬分支機構作為代理網(wǎng)點，開展相關賬戶業(yè)務。（三）乙方有權按規(guī)定標準收取代理費用。（四）乙方有權獲得業(yè)務規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)開展賬戶業(yè)務所需的投資者資料和信息。（五）乙方有權根據(jù)業(yè)務創(chuàng)新需要向甲方提出賬戶業(yè)務優(yōu)化建議。第五條乙方義務（一）乙方應遵守甲方制定的《證券賬戶管理規(guī)則》等賬戶業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南以及業(yè)務流程；乙方應按照上述規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定的業(yè)務范圍開展證券賬戶業(yè)務，不得違規(guī)、越權開展業(yè)務。除甲方同意外，乙方不得將所代理證券賬戶業(yè)務轉(zhuǎn)委托第三方機構辦理。（二）乙方應接受甲方監(jiān)督和檢查，建立和完善相關技術系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務正常進行。（三）乙方應建立投資者證券賬戶信息與資金賬戶信息的比對機制，及時更新投資者相關信息，確保甲方賬戶管理系統(tǒng)信息、乙方柜面系統(tǒng)、投資者資金賬戶證券賬戶信息準確、一致。（四）乙方應按照證券賬戶權屬一致的原則確認證券賬戶關聯(lián)關系，確保申報確認數(shù)據(jù)真實、準確、完整、有效。（五）乙方應按甲方規(guī)定，提交賬戶業(yè)務資料、傳遞與接收賬戶業(yè)務數(shù)據(jù)，保證賬戶業(yè)務資料及數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性、有效性。乙方通過甲方遠程業(yè)務平臺辦理賬戶業(yè)務的，應確保以影印件等復本形式提交甲方的申請資料與原件一致。（六）乙方應依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對外提供投資者信息，并采取措施防止信息泄露。乙方應按甲方要求對賬戶業(yè)務資料妥善保管，并按甲方標準進行憑證電子化管理。甲方需要查閱的，乙方應當及時提供，并確保憑證資料真實、準確、完整、有效。第六條費用結(jié)算方式乙方通過甲方北京*公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以人民幣結(jié)算的賬戶業(yè)務費用；乙方通過甲方上海分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以美元結(jié)算的賬戶業(yè)務費用；乙方通過甲方深圳分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以港幣結(jié)算的賬戶業(yè)務費用；甲乙雙方約定通過其他方式收取的，從其約定。第七條協(xié)議終止（一）本協(xié)議因下列情形之一終止：本協(xié)議有效期屆滿，且不再延期的；_____、甲乙雙方協(xié)商終止的；_____、乙方破產(chǎn)、被解散或被撤銷、喪失證券經(jīng)營業(yè)務資格的；_____法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則規(guī)定或雙方約定終止的其他情形。（二）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應當根據(jù)甲方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對各自尚未履行完畢的事項予以清理。無論協(xié)議因何原因終止，乙方均應按照相關規(guī)定妥善保管或移交相關賬戶業(yè)務資料。第八條違約責任（一）甲乙雙方任何一方因違反本協(xié)議而引起的法律責任及經(jīng)濟損失，由違約方承擔。（二）甲乙雙方任何一方嚴重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實現(xiàn)的，對方有權終止本協(xié)議。（三）乙方因違規(guī)操作或操作失誤而產(chǎn)生的相應法律責任和經(jīng)濟損失，由乙方承擔。（四）乙方因報送關聯(lián)關系確認數(shù)據(jù)有誤而導致投資者賬戶關聯(lián)關系誤確認所引起的相應經(jīng)濟損失和法律責任，由乙方承擔。（五）因乙方申報錯誤，導致甲方變更投資者證券賬戶信息錯誤所引起的相應法律責任和經(jīng)濟損失，由乙方承擔。（六）因管理不善造成通信線路故障、設備損壞等，引起的相應法律責任和經(jīng)濟損失，由違約方承擔。（七）任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。遇有上述不可抗力事故的一方，應立即將事故情況通知對方，并應在十五天內(nèi)，提供事故詳情及協(xié)議不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行理由的有效證明文件。按照對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。第九條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均受中華人民共和國法律的管轄。第十條爭議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院提起訴訟（乙方為境內(nèi)開戶代理機構適用）；提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力（乙方為境外開戶代理機構適用）。在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議需繼續(xù)履行。第十一條協(xié)議的修改本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條協(xié)議的效力和文本（一）本協(xié)議有效期四年，于甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。自本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方原代理證券賬戶業(yè)務協(xié)議書同步終止。（二）本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方：中國*券登記結(jié)算有限責任公司乙方：法定代表人法定代表人或授權代表或授權代表2024年代理證券賬戶業(yè)務協(xié)議（二）甲方：（委托人名稱）乙方：（代理人名稱）鑒于，甲方為投資者，具備獨立決策權，希望將其證券賬戶委托給乙方代理進行投資組合管理；根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關法規(guī)的規(guī)定，甲方與乙方協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：第一條委托內(nèi)容及期限1.1甲方委托乙方代理管理其證券賬戶，包括但不限于證券交易、資金劃轉(zhuǎn)、風險控制等業(yè)務。1.2本協(xié)議有效期為從簽署之日起至____（協(xié)議有效期截止日）止。雙方可協(xié)商一致延長有效期或提前終止協(xié)議。第二條代理權限2.1乙方作為甲方的代理人，有權根據(jù)甲方的投資偏好和風險承受能力，在符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的前提下，對甲方證券賬戶進行相關操作。2.2乙方有權代表甲方進行證券交易、資金劃轉(zhuǎn)、參與證券發(fā)行等交易活動，但不得違反甲方的投資目標和風險承受能力。第三條乙方義務3.1乙方應當按照甲方的委托要求進行證券投資，認真履行代理工作，并足夠關注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資策略。3.2乙方應當按照《中華人民共和國證券法》、《證券及期貨投資咨詢管理辦法》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，勤勉盡責，保護甲方的合法權益。3.3乙方應當保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面授權，不得向任何第三方透露與證券賬戶相關的信息。第四條甲方義務4.1甲方應當向乙方提供準確、真實、完整的委托指令和相關資料。4.2甲方應當根據(jù)乙方的要求充足地投入、留存資金，確保及時支付相關費用或款項，以便乙方履行代理職責。4.3甲方應當確認，乙方提供的投資建議并不構成對甲方的具體投資要約，甲方應當依據(jù)自身判斷，自行決策是否接受建議。第五條費用及結(jié)算5.1甲方應按照乙方規(guī)定的費率支付相應的傭金、管理費等費用。5.2乙方應及時向甲方提供費用明細，并按照雙方約定的結(jié)算周期結(jié)算費用。第六條風險提示6.1甲方應認真閱讀并理解乙方提供的有關證券市場的風險提示書，明確自身具有的投資風險承受能力和投資目標。6.2甲方應認識到證券市場存在風險，包括但不限于市場風險、系統(tǒng)風險、信用風險等，并自愿承擔由此產(chǎn)生的所有風險和后果。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的解釋、執(zhí)行和爭議解決適用中華人民共和國法律。7.2若雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第