2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議模板（二篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議模板甲方：乙方：丙方：_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“固定收益平臺(tái)”）交易的順利進(jìn)行，維護(hù)參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。第一條丙方參與固定收益平臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。第二條丙方參與固定收益平臺(tái)各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺(tái)交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。第三條丙方如為一級(jí)交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國(guó)債出現(xiàn)不足時(shí)，于固定收益平臺(tái)當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過(guò)固定收益平臺(tái)實(shí)行隔夜回購(gòu)，自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補(bǔ)券。第四條丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國(guó)債（包括交易商存量國(guó)債和當(dāng)日凈買入的國(guó)債），自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購(gòu)中的補(bǔ)券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報(bào)作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。丙方可向固定收益平臺(tái)申報(bào)其特定證券賬戶不參與隔夜回購(gòu)。第五條固定收益平臺(tái)于每一交易日下午二時(shí)，統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國(guó)債的持有凈額，以及一級(jí)交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國(guó)債不足的數(shù)額。對(duì)于該不足部分，固定收益平臺(tái)將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過(guò)隔夜回購(gòu)進(jìn)行補(bǔ)券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國(guó)債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補(bǔ)券券源。第六條隔夜回購(gòu)實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。第七條丙方如為一級(jí)交易商，國(guó)債付息登記日，本平臺(tái)不對(duì)其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過(guò)隔夜回購(gòu)進(jìn)行補(bǔ)券處理，丙方應(yīng)在此前自行補(bǔ)足相應(yīng)國(guó)債。第八條丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。第九條本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。第十條本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。甲方名稱：上海證券交易所單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日丙方名稱：_____單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議模板（二）主協(xié)議本協(xié)議由以下各方締約:甲方：（買方）姓名：證件類型：證件號(hào)碼：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：電子郵件：乙方：（賣方）名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：電子郵件：為了促進(jìn)甲乙雙方在固定收益證券交易領(lǐng)域的合作與交流，經(jīng)甲方和乙方友好協(xié)商，就甲方通過(guò)乙方提供的綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易事宜達(dá)成如下協(xié)議:第一條定義1.1固定收益證券：指政府債券、同業(yè)存單、金融債券、公司債券、金融資產(chǎn)投資計(jì)劃、留學(xué)基金債券、企業(yè)債券、信用證券、商業(yè)票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券等固定期限有確定的本金和利息支付方式的信用憑證。1.2綜合電子平臺(tái)：指乙方在互聯(lián)網(wǎng)上建立的專門(mén)用于固定收益證券交易的電子平臺(tái)，提供報(bào)價(jià)、委托、成交、清算等功能。1.3買方/賣方：指在綜合電子平臺(tái)上進(jìn)行固定收益證券交易的甲方/乙方。第二條綜合電子平臺(tái)交易2.1乙方在綜合電子平臺(tái)上提供甲方進(jìn)行固定收益證券交易的功能，包括但不限于報(bào)價(jià)、委托、成交、清算等。2.2甲方在綜合電子平臺(tái)上進(jìn)行固定收益證券交易時(shí)，需按照乙方制定的規(guī)則和流程進(jìn)行操作，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。2.3甲方在綜合電子平臺(tái)上進(jìn)行報(bào)價(jià)、委托、成交等操作時(shí)，應(yīng)確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得故意隱瞞或虛假。2.4甲方在綜合電子平臺(tái)上進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求支付相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)用。第三條風(fēng)險(xiǎn)提示與責(zé)任限制3.1固定收益證券交易存在價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素，甲方在決策進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)交易可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。3.2乙方提供的綜合電子平臺(tái)僅作為交易工具提供，不對(duì)甲方的交易決策和交易結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。3.3甲方應(yīng)自行承擔(dān)使用綜合電子平臺(tái)所產(chǎn)生的電信費(fèi)用。3.4甲方應(yīng)保管好綜合電子平臺(tái)登錄賬號(hào)和密碼，若因甲方原因?qū)е沦~號(hào)和密碼泄露、遺失等情況發(fā)生，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第四條機(jī)密性4.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議及其有關(guān)交易的信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。4.2在履行本協(xié)議過(guò)程中，甲方和乙方可能接觸到對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，包括但不限于客戶名單、交易數(shù)據(jù)、技術(shù)方法等，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用或向第三方披露。第五條違約責(zé)任5.1甲方或乙方違反本協(xié)議的任何條款或約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲方和乙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商解決不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。第七條適用法律和管轄7.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。7.2本協(xié)議的簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條其他約定8.1本協(xié)