2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題附答案

2024年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選附答案單選題（共40題）1、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C3、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D5、下列不屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對(duì)于公司前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B.違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途的C.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的【答案】D6、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A7、（）為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會(huì)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)【答案】B8、以下條件，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A

）。9、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法，正確的是（

）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B10、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A11、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】D12、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C13、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)在取得（）出具的自律監(jiān)管意見(jiàn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A.發(fā)行公司董事會(huì)B.發(fā)行公司監(jiān)事會(huì)C.主辦券商D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司【答案】D14、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（

）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D15、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C16、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（A.法律B.部門(mén)規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)

）?！敬鸢浮緽17、（2016年真題）下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（

）。A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A18、證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)【答案】A19、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D20、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A21、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（

）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A22、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括：可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D.政策支持【答案】B23、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B24、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（

）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻【答案】B26、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下B.200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下C.300萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B27、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D28、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（

）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C29、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（

）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C30、下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D32、合格境外投資者，可以參與的有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B33、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（

）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B34、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D35、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C36、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（

）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】B37、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A38、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C39、任何人未取