創(chuàng)新管理 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 指南

ICS03.100.40;03.140;03.100.01

A00

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXXX—202x

創(chuàng)新管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南

Innovationmanagement—Guidanceforintellectualproperty

management

（本稿完成日期：2020年12月）

（ISO56005:2020，IDT）

××××-××-××發(fā)布××××-××-××實(shí)施

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的

規(guī)則起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件使用翻譯法等同采用ISO56005:2020《創(chuàng)新管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工具和方法指南》（英文

版）。

本文件由全國(guó)知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC554）提出并歸口。

本文件起草單位：。

本文件主要起草人：。

III

引言

0.1總則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新密不可分，每個(gè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的組織都會(huì)涉及不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）

是產(chǎn)生于人的智慧、創(chuàng)造力和發(fā)明能力的獨(dú)特的、增值的人類智力活動(dòng)的產(chǎn)物。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)，

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（IPR）是由不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的權(quán)利。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?qū)π轮R(shí)和創(chuàng)意表達(dá)授予類似財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及科技產(chǎn)品或工藝、軟

件、數(shù)據(jù)、技術(shù)訣竅、文學(xué)藝術(shù)作品、設(shè)計(jì)、標(biāo)志和名稱等。不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不同的創(chuàng)新成果。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球范圍內(nèi)日趨重要。因能讓所有組織受益于創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再僅對(duì)

大型組織重要，對(duì)規(guī)模較小的組織同樣重要。組織為確保能夠充分利用創(chuàng)新成果，也需考慮第三方知識(shí)

產(chǎn)權(quán)。組織間和組織內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)非常重要。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能促進(jìn)創(chuàng)意的共同開發(fā)、交換和

交易。

組織能夠利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)達(dá)成實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)及實(shí)施創(chuàng)新行動(dòng)等多種目的，包括：

—戰(zhàn)略定位；

—尋找創(chuàng)新路徑；

—保護(hù)創(chuàng)新成果；

—吸引和保障投資；

—增加競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

—明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其權(quán)利歸屬；

—獲取經(jīng)營(yíng)自由；

—?jiǎng)?chuàng)造創(chuàng)新價(jià)值；

—促進(jìn)協(xié)作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)成為組織更寬泛的業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的組成部分。組織應(yīng)意識(shí)到，僅從防御角度考慮

知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)掩蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)的支撐創(chuàng)新和業(yè)務(wù)目標(biāo)的額外益處。因?yàn)橛行У闹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理使組織

能夠優(yōu)化其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)更廣泛的組織目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能最大化創(chuàng)新相關(guān)的利益，同時(shí)管理

不確定性并最小化相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能夠促進(jìn)組織與合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和客戶的協(xié)作，

從而產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能夠使組織通過協(xié)作方式（例如，開放創(chuàng)新、聯(lián)合開發(fā)、生態(tài)

系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)）創(chuàng)造集體價(jià)值，并形成額外收入來源（例如，通過許可產(chǎn)生的現(xiàn)金流）。

IV

有效的創(chuàng)新管理應(yīng)包括實(shí)施與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。以下是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)的若干

活動(dòng)（如圖1中的外圈所示），以及實(shí)施這些活動(dòng)的積極成果（如圖1中的內(nèi)圈所示）。

圖1-助力創(chuàng)新管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)根據(jù)組織業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的需要量身定制，因而不存在普遍適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略因組織環(huán)境而異，如外部和內(nèi)部問題，包括組織創(chuàng)新管理的成熟度等。

因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)足夠靈活以隨時(shí)間適應(yīng)和改變。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深度與廣度應(yīng)適應(yīng)

隨時(shí)間變化的組織環(huán)境。

0.2原則

源于創(chuàng)新管理體系的以下原則為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供基礎(chǔ):

a)價(jià)值實(shí)現(xiàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)為所有相關(guān)方創(chuàng)造價(jià)值。包括長(zhǎng)期和短期價(jià)值、顯性和隱性價(jià)值、財(cái)務(wù)和非財(cái)

務(wù)價(jià)值。

b)著眼未來的領(lǐng)導(dǎo)者

在創(chuàng)新行動(dòng)之初，組織的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)激發(fā)及調(diào)動(dòng)員工和其他相關(guān)方的積極性，以產(chǎn)生、保護(hù)和利

用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為組織創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。

c)戰(zhàn)略方向

組織應(yīng)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的總體戰(zhàn)略方向與其業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略保持一致。

d)文化

V

組織應(yīng)在整個(gè)組織內(nèi)培育和維持產(chǎn)生、保護(hù)和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為組織創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值的共同價(jià)值

觀、信念和行為。

e)開發(fā)洞見

組織應(yīng)接觸各種內(nèi)、外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)來源，系統(tǒng)地開發(fā)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專長(zhǎng)并支持其創(chuàng)新計(jì)

劃和戰(zhàn)略。

f)不確定性管理

組織應(yīng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度評(píng)估和管理創(chuàng)新的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，包括內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和外部知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知。

g)適應(yīng)性

組織應(yīng)及時(shí)采用相關(guān)系統(tǒng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程以應(yīng)對(duì)組織環(huán)境的變化，并確保與其期望目標(biāo)

及核心能力持續(xù)地保持一致。

h)系統(tǒng)化方法

組織應(yīng)基于系統(tǒng)化方法（非特定基礎(chǔ)）管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以減少組織風(fēng)險(xiǎn)并增強(qiáng)組織的價(jià)值創(chuàng)造

潛力。

0.3標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)于有效的創(chuàng)新管理十分必要。它為組織獲取和維護(hù)動(dòng)態(tài)核心能力以及將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)

化為有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)提供手段。

組織應(yīng)考慮下列因素：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理框架，旨在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)（第4章）；

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為組織業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略密不可分的組成部分（第5章）；

為創(chuàng)新過程量身定制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，特別考慮不同創(chuàng)新階段變化的環(huán)境（第6章，與ISO

56002:2019第8章相關(guān)）；

用于支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具（附錄A至附錄F）。

圖2描述了參考標(biāo)準(zhǔn)條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)。

VI

圖2-參考標(biāo)準(zhǔn)條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)

本文件涉及由TC279創(chuàng)建的ISO56000系列標(biāo)準(zhǔn)：

a)ISO56000:2020《創(chuàng)新管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》，為理解和實(shí)施本文件提供必要背景。

b)ISO56002:2019《創(chuàng)新管理體系指南》，為開發(fā)、實(shí)施和保持創(chuàng)新管理體系提供指導(dǎo)，體系

中的所有后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)作為補(bǔ)充。

c)ISO56003:2019《創(chuàng)新管理創(chuàng)新伙伴關(guān)系指南》，提供了選擇外部伙伴關(guān)系的指導(dǎo)和工具以

強(qiáng)化成功創(chuàng)新。

d)ISO/TR56004:2019《創(chuàng)新管理評(píng)估指南》，提供了組織計(jì)劃、實(shí)施和跟進(jìn)創(chuàng)新管理評(píng)估的指

導(dǎo)。

VII

創(chuàng)新管理—知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南

1.范圍

有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是支持創(chuàng)新過程的關(guān)鍵，是組織成長(zhǎng)和保護(hù)必不可少要素，也是其競(jìng)爭(zhēng)力的引

擎。

本文件提出了支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新管理中的作用的指南。標(biāo)準(zhǔn)旨在戰(zhàn)略和實(shí)施層面處理以下知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理相關(guān)問題：

—?jiǎng)?chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以支持組織創(chuàng)新；

—在創(chuàng)新過程中建立系統(tǒng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

—應(yīng)用相符的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具和方法以支持高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

本文件可用于各類型創(chuàng)新活動(dòng)和行動(dòng)。

2.規(guī)范性引用文件

本文件無規(guī)范性引用文件。

3.術(shù)語(yǔ)和定義

為本文件的目的，ISO56000:2020界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

ISO和IEC在以下地址維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語(yǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)：

—ISO在線瀏覽平臺(tái)：可在：/obp/

—IECElectropedia：可在：/

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)

4.1理解組織及其環(huán)境

組織應(yīng)確定與組織目標(biāo)及影響既定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的能力相關(guān)的外部和內(nèi)部問題與因素。

組織應(yīng)：

a)審視和分析外部環(huán)境，考慮以下相關(guān)問題：a）領(lǐng)域，如市場(chǎng)、文化、技術(shù)、法律、監(jiān)管和政

治等方面；b）地域，國(guó)際、國(guó)家或地區(qū)；c）時(shí)間，短期、中期或長(zhǎng)期；d）潛在機(jī)會(huì)和威

脅，如來自合作者的機(jī)會(huì)或來自競(jìng)爭(zhēng)者的威脅等；

b)從業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略以及組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類型分析其內(nèi)部環(huán)境，考慮以下相關(guān)問題：a）業(yè)

務(wù)和創(chuàng)新愿景、戰(zhàn)略方向、現(xiàn)有管理的實(shí)踐；b）業(yè)務(wù)和創(chuàng)新目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃；c）組

織擁有或?qū)ν庠S可或從其他方獲得的現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)；d）影響實(shí)現(xiàn)既定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的過程及

8

資源的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)；e）文化方面，如組織各級(jí)的價(jià)值觀、道德信仰、歷史、觀察行為、態(tài)度

和承諾等；

c)識(shí)別創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)方（內(nèi)部和外部，當(dāng)前和未來），確定其相關(guān)需求、期望及適

用要求。

4.2建立系統(tǒng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)考慮所需的活動(dòng)、過程和支持，它們之間的相互作用，以及如何根據(jù)本文件實(shí)現(xiàn)持

續(xù)改進(jìn)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的環(huán)境中，組織應(yīng)決定是否不受限公開創(chuàng)新成果，或?qū)ζ溥M(jìn)行保護(hù)。若決定保護(hù)創(chuàng)

新，則應(yīng)考慮不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(如著作權(quán)、商業(yè)秘密、商標(biāo)，見附錄B)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還應(yīng)考

慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利可以向權(quán)利人提供“正向”權(quán)利(使用受保護(hù)的權(quán)利)和“反向”權(quán)利(排除第三方使用受保

護(hù)的權(quán)利)。這可能取決于所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型。

組織還應(yīng)提供措施以管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利中潛在的正向和反向方面。

4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)

4.3.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

最高管理者應(yīng)確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)力在組織內(nèi)得到分配和溝通。

最高管理者應(yīng)通過以下方式表明其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)確保建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；

b)建立并實(shí)施與創(chuàng)新戰(zhàn)略相一致（及支持創(chuàng)新戰(zhàn)略）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

c)確保建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)與組織戰(zhàn)略方向一致且共同發(fā)展；

d)確保將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)融入組織的創(chuàng)新過程；

e)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需的資源和能力；

f)組織內(nèi)溝通有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性；

g)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理取得預(yù)期成果；

h)指導(dǎo)和支持人員（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的持續(xù)培訓(xùn)和教育），以對(duì)有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有所貢獻(xiàn)；

i)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的持續(xù)改進(jìn)。

4.3.2組織崗位和職責(zé)

與創(chuàng)新相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)應(yīng)包括：

a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相適宜的活動(dòng)和相關(guān)支持；

b)確定哪些創(chuàng)新成果應(yīng)不受限公開或受到其他保護(hù)，以及何時(shí)、何種方式(例如專利、著作權(quán)、

設(shè)計(jì)、商標(biāo)或商業(yè)秘密)以及何地進(jìn)行；

c)建立和維護(hù)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)臺(tái)賬，確保組織工作必要時(shí)內(nèi)部和外部人員對(duì)臺(tái)賬的受控訪

問；

d)根據(jù)法律考量（見4.7），定期監(jiān)測(cè)與本組織相關(guān)的公共領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為創(chuàng)新活動(dòng)和行動(dòng)

的輸入，并避免潛在侵權(quán)或提供創(chuàng)新參考和啟示；

9

e)根據(jù)法律考量（見4.7），管理其他方對(duì)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在侵權(quán)；

f)根據(jù)法律考量（見4.7），監(jiān)測(cè)與當(dāng)前及未來業(yè)務(wù)和市場(chǎng)相關(guān)的國(guó)家立法和其他國(guó)際適用的法

律和監(jiān)管要求的發(fā)展與區(qū)別；

g)識(shí)別并向相關(guān)方（如：董事會(huì)、股東、組織的其他職能部門）報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；

h)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)為組織實(shí)現(xiàn)價(jià)值（財(cái)務(wù)或非財(cái)務(wù)、內(nèi)部和外部），如聲譽(yù)、財(cái)務(wù)、協(xié)作和人力資

本等；

i)開展其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，包括保護(hù)商業(yè)秘密、創(chuàng)意管理或明確涉及外部合作方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

如創(chuàng)新合作項(xiàng)目中的所有權(quán)；

j)在組織內(nèi)建立意識(shí)，必要時(shí)提供培訓(xùn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)應(yīng)明確、成文記錄，并與組織其他部門共享，特別是與組織架構(gòu)中存在交互關(guān)系

的其他職能部門共享。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的崗位和職責(zé)可被分配給：a）現(xiàn)有崗位的一部分，如與特定職能或部門相關(guān)的

崗位；b）專注于一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理或特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行動(dòng)和活動(dòng)的專門崗位。這些職責(zé)可以由組織

內(nèi)部或外部的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)承擔(dān)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能既可向最高管理團(tuán)隊(duì)報(bào)告，也可包含在最高管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)，或由最高管理者自身承

擔(dān)。

4.4文化

組織應(yīng)促進(jìn)支持有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織文化。

4.4.1意識(shí)

為有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施在整個(gè)組織內(nèi)提升知識(shí)產(chǎn)

權(quán)意識(shí)：

a)獲得組織最高管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的方針和過程的監(jiān)督與批準(zhǔn)；

b)指定高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)實(shí)施組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和過程；

c)讓員工理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和過程、目的及與其崗位要求相關(guān)的特定期望，以及如何在日常

工作運(yùn)行中促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有效性；

d)確保全員理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)特定的業(yè)務(wù)過程和方法，并理解不符合組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求產(chǎn)生的影

響和后果。

4.4.2工作環(huán)境

為有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施提供和保持有利的工作環(huán)

境：

a)鼓勵(lì)各級(jí)管理人員促進(jìn)和表明其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的承諾，并考慮違反的后果；

b)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程的有效和高效運(yùn)作提供必要支持（包括基礎(chǔ)設(shè)施、資源、資產(chǎn)、培訓(xùn)及工

具等)；

c)授權(quán)員工在日常工作中作出確保適當(dāng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決策；

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d)鼓勵(lì)員工適當(dāng)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程并給予反饋；

e)考慮激勵(lì)措施和計(jì)劃以認(rèn)可個(gè)人和/或工作組及團(tuán)隊(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的業(yè)績(jī)；

f)建立人力資源過程以解決新員工入職和員工離職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題（例如，商業(yè)秘密的保密與信

息披露等)。

4.5人力資源

組織應(yīng)確保配備稱職人員以支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。

4.5.1人員

為有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)：

a)識(shí)別、提供和保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理每個(gè)活動(dòng)或階段所需人員；

b)考慮組織內(nèi)人員的知識(shí)（個(gè)人及集體）、能力和局限性；

c)考慮除知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力和/或可以或應(yīng)從外部供方獲得的專家意見之外，所需的跨專業(yè)協(xié)助；

d)考慮向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)制，包括定期報(bào)告當(dāng)前資源的充足度，以滿足組織的

創(chuàng)新需要。

4.5.2知識(shí)與能力

為有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng):

a)識(shí)別必要的知識(shí)，確保知識(shí)的維護(hù)及獲取（例如，利用各種組織和政府公布的指南，了解知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理要素）；

b)通過對(duì)比評(píng)估員工當(dāng)前知識(shí)及能力與未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需求，應(yīng)對(duì)不斷變化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

需求，并確立獲取或提供獲取額外知識(shí)的途徑；

c)確定與員工日常工作相關(guān)的必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。

4.5.3教育與培訓(xùn)

為有效建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施確保員工了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理過程和期望：

a)制定培訓(xùn)計(jì)劃，旨在提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和管理活動(dòng)的認(rèn)知，面向全體員工

推行，并確保定期向員工重申；

b)提供針對(duì)特定崗位的培訓(xùn)，以確保具備必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力以滿足當(dāng)前和預(yù)期的未來需要；

c)定期測(cè)量現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)的有效性，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程在組織各級(jí)得到理解和遵守。

4.6財(cái)務(wù)考量

為有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)認(rèn)識(shí)到開發(fā)和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合存在的各類成本（例如，與評(píng)估、保護(hù)、

注冊(cè)、維護(hù)和執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的成本，以及組織資源成本，如職員和培訓(xùn)等）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)被視

為一項(xiàng)能夠產(chǎn)生財(cái)務(wù)回報(bào)及業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的長(zhǎng)期投資。

基于前述考慮，組織應(yīng)獲取有效執(zhí)行其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)所需的財(cái)務(wù)資源。具體地，組織應(yīng):

a)考慮與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的財(cái)務(wù)機(jī)會(huì)和限制，包括未獲得和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)務(wù)影響；

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b)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)分配專用財(cái)務(wù)資金，例如，年?duì)I業(yè)額或總預(yù)算的百分比，或由最高管理者

為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行動(dòng)指派資金；

c)在必要或有利情況下，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)價(jià)值（如收購(gòu)、出售或投資）。組織應(yīng)了解不同的估

值法，應(yīng)認(rèn)識(shí)將財(cái)務(wù)價(jià)值賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)產(chǎn)生消極或積極的影響；

d)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在實(shí)現(xiàn)和支持多種財(cái)務(wù)收益方面的作用，例如，促進(jìn)從內(nèi)部或外部獲得融資，以

及對(duì)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化和增長(zhǎng)的投資等；

e)建立投資原則，例如，投資獲取專利組合，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)的合并和收購(gòu)等；

f)考慮外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)激勵(lì)措施及相關(guān)公共條件和/或規(guī)章（例如，政府政策、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有

關(guān)的公共部門舉措、稅收激勵(lì)和補(bǔ)貼等）。

4.7法律考量

組織應(yīng)對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的法律事項(xiàng)有整體理解。例如，對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行法律保護(hù)的選擇之一

是對(duì)其公開披露，使得第三方無法申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從而排除僅該第三方自身將創(chuàng)新成果商業(yè)化。組織

還應(yīng)認(rèn)識(shí)到，對(duì)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)可通過多種方式解決，包括許可、合作或訴訟等。

基于這些考慮，組織應(yīng):

a)為形成解決方案部署的創(chuàng)新過程涉及的法律活動(dòng)提供支持，并確保在需要時(shí)獲得合格和稱職的

法律資源；

b)解決法律問題（例如，作者身份、發(fā)明人身份、所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及合同問題等）；

c)建立相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成文信息的保存和維護(hù)過程，處理以下方面：監(jiān)控組合的絕限期并定

期審查，以確保保護(hù)類型和范圍與目的相符或根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整；

d)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新保護(hù)的可用期限對(duì)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)及更廣泛的創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。包括從產(chǎn)生

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新過程起始，到知識(shí)產(chǎn)權(quán)可用保護(hù)期滿為止的時(shí)期（例如，專利保護(hù)期大致為20

年，續(xù)展下的商標(biāo)壽命，或恰當(dāng)保護(hù)下商業(yè)秘密的潛在永久性等）；

e)知曉不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有特定的保護(hù)要求（例如，專利需在期望受保護(hù)的各國(guó)申請(qǐng)，商業(yè)秘

密保護(hù)需采取合理的保密措施等），每種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供不同的權(quán)利；

f)根據(jù)組織建立的基于風(fēng)險(xiǎn)的方法處理第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)（例如，許可、對(duì)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)避

設(shè)計(jì)、選擇忽視等）以對(duì)潛在機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)及采取的行動(dòng)后果進(jìn)行平衡；

g)了解與擁有不同法律框架實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。例如，在不同的司法管轄區(qū)，

對(duì)監(jiān)控和評(píng)估第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在不同的法律影響。

5知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

組織應(yīng)制定作為其創(chuàng)新戰(zhàn)略重要組成部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。進(jìn)一步地，組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)與

業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致并支持業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。圖3闡述了組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系。

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圖3組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系

組織可制定通用創(chuàng)新戰(zhàn)略或?qū)Ｗ⒂诓煌繕?biāo)的特定戰(zhàn)略（例如，專注于產(chǎn)品/服務(wù)，或不同組織層

級(jí)/業(yè)務(wù)需求，或差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略，如開放式或封閉式創(chuàng)新（見GB/TXXXXX））。

5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)

與創(chuàng)建通用或特定創(chuàng)新戰(zhàn)略采用的方法類似，組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略呈現(xiàn)差異化，這取決于組織的創(chuàng)

新戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，與新產(chǎn)品、服務(wù)、過程、模型、方法等方面的目標(biāo)相關(guān)。

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而實(shí)現(xiàn)：

—確保在整個(gè)創(chuàng)新過程中合理配置資源；

—確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和相關(guān)方針，以確保組織實(shí)現(xiàn)其組織目標(biāo)和創(chuàng)新目標(biāo)；戰(zhàn)略過程將確保

創(chuàng)新的有效管理，并提升創(chuàng)新成功率、產(chǎn)出和/或組織績(jī)效；

—最大限度地降低與創(chuàng)新活動(dòng)和行動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，確保組織保持對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出和/或成果

的所有權(quán)或可獲得性；

—優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，最大限度地提高創(chuàng)新效率、產(chǎn)出和/或成果（例如，通過貨幣化、商業(yè)化、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)新伙伴關(guān)系、供應(yīng)鏈管理或知識(shí)產(chǎn)權(quán)全景分析優(yōu)化組織定位予以實(shí)現(xiàn)）；

—通過利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)組織競(jìng)爭(zhēng)力。

5.2制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

制定能夠?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)作為推動(dòng)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)工具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤為重要。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)

支持組織實(shí)現(xiàn)更寬泛的創(chuàng)新和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

圖4闡明了制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟。

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圖4制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟如下：

a)理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在創(chuàng)新和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略中的作用。

—考慮組織的目標(biāo)，以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的需求。

—考慮組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略愿景/使命與組織當(dāng)下和未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向的一致性。

—考慮將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如何體現(xiàn)在組織的業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略中。

—考慮如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)幫助組織實(shí)現(xiàn)和支持其業(yè)務(wù)目標(biāo)。

—考慮任何與阻礙組織實(shí)現(xiàn)其使命相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

—考慮任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定過程中存在的組織障礙。

b)理解并記錄組織當(dāng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定位。

—考慮組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和/或第三方的相關(guān)性，包括對(duì)內(nèi)部業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略

目標(biāo)的影響和實(shí)現(xiàn)。

—考慮任何與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)（例如通過競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析獲得）和組織自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（例如通過

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)獲得）有關(guān)的信息，以及組織是否能訪問以支持其實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

—考慮組織自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)審計(jì)所獲的信息）和第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)（源自競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)）

如何影響組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

—在以下條件中評(píng)估組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，包括：

·知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成熟度，相較于a）文化/能力/經(jīng)驗(yàn)；b）創(chuàng)新績(jī)效；

·與同行包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)比。

c)建立與創(chuàng)新方針和組織路徑相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

—建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)以滿足組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求（如開發(fā)或購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。

—考慮何時(shí)、如何、何地開發(fā)/利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括第三方在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面可能的行動(dòng)，以

及如何解決此隱患。

—識(shí)別需獲取與管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括來自組織創(chuàng)新和/或第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

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—考慮是否可以多種方式利用相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如剝離、對(duì)外許可或權(quán)利終止以節(jié)約維護(hù)成本。

d)實(shí)施/運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

—考慮與組織創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

—考慮任何所要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程，以及與創(chuàng)新活動(dòng)和行動(dòng)相關(guān)的適宜過程。

—考慮資源、能力和時(shí)間范圍。

—考慮任何可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化（例如，孵化、許可、特許經(jīng)營(yíng)或權(quán)利主張）。

e)與所有相關(guān)方溝通知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

上述步驟可應(yīng)用于組織整體，或者組織內(nèi)部分單元，或以項(xiàng)目級(jí)別應(yīng)用。

5.3實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

組織應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境的變化或組織戰(zhàn)略演變導(dǎo)致的內(nèi)部變化，定期評(píng)估和審查其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

組織應(yīng)通過考慮以下因素來評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：

—在組織環(huán)境中檢查與組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅；

—發(fā)現(xiàn)和審查組織的關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)；

—理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如何與組織的戰(zhàn)略方向相聯(lián)系；

—界定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)的負(fù)責(zé)人及其職責(zé)；

—界定如何衡量業(yè)務(wù)的影響；

—界定時(shí)間范圍；

—理解組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的重要考慮。

若必要，組織應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略傳達(dá)給所有相關(guān)方，以實(shí)現(xiàn)有效實(shí)施。組織還應(yīng)開發(fā)工具和配置必

要的資源，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程得以適當(dāng)實(shí)施。

關(guān)于實(shí)施和調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的詳細(xì)內(nèi)容，見第4章和第6章。

6創(chuàng)新過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

6.1總則

創(chuàng)新是非線性的和不斷迭代的，包括在創(chuàng)新管理體系中定義的五個(gè)相互影響的創(chuàng)新過程（見8.3條，

GB/TXXXXX）：（1）識(shí)別機(jī)會(huì)，（2）創(chuàng)建概念，（3）驗(yàn)證概念，（4）開發(fā)方案，（5）部署方案（見

圖2）。組織應(yīng)為相應(yīng)的創(chuàng)新過程配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求涵蓋創(chuàng)新過程全范圍，但

應(yīng)根據(jù)每個(gè)創(chuàng)新過程的具體情況進(jìn)行量身定制。嵌入式知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)對(duì)于以下方面至關(guān)重要：（a）

提高創(chuàng)新過程的效率；（b）促進(jìn)積累或獲取有價(jià)值的無形資產(chǎn)；（c）為創(chuàng)新者提供明確指導(dǎo)。

為確保與建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方法保持一致，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)應(yīng)遵循制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并持

續(xù)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工具和方法（例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全景分析或?qū)Ш剑?。組織應(yīng)利用不同人員的技能協(xié)作

開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，例如，內(nèi)部和/或外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、研發(fā)工程師和產(chǎn)品經(jīng)理等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)包括可由組織中不同人員（例如，內(nèi)部和/或外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、研發(fā)工程

師和產(chǎn)品經(jīng)理）承擔(dān)的若干任務(wù)，這些任務(wù)通常貫穿大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的整個(gè)生命周期。

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任務(wù)貫穿知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)生命周期，包括但不限于：

—產(chǎn)生與獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—確保產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為組織所有或可用；

—識(shí)別和記錄組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在；

—分類和檢索知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—在業(yè)務(wù)中開發(fā)和嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—?jiǎng)?chuàng)造與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的機(jī)會(huì)，降低與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

—管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)（如放棄、許可、出售等）。

這些任務(wù)可被視為適用于五個(gè)創(chuàng)新過程（識(shí)別、創(chuàng)建、驗(yàn)證、開發(fā)和部署）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。

然而，活動(dòng)的情境和目標(biāo)應(yīng)在不同創(chuàng)新過程中有所不同。

在不同創(chuàng)新過程中執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理時(shí)，組織應(yīng)考慮：

—?jiǎng)?chuàng)新通常會(huì)產(chǎn)生各種可受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。例如，專利可用于保護(hù)新產(chǎn)品或新工藝，版權(quán)用于

保護(hù)文學(xué)作品、藝術(shù)作品或軟件，外觀設(shè)計(jì)用于保護(hù)物品的美學(xué)方面，商標(biāo)用于保護(hù)產(chǎn)品或服務(wù)的

品牌，商業(yè)秘密用于保護(hù)獨(dú)特的秘密配方。

—源自創(chuàng)新行動(dòng)的不同形式或類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可至少在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的生命周期內(nèi)

產(chǎn)生開發(fā)利用機(jī)會(huì)（例如，續(xù)展的商標(biāo)存續(xù)期，或妥善保護(hù)的商業(yè)秘密可能的永久性）。

—識(shí)別、保護(hù)和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)可帶來財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、合作和/或網(wǎng)絡(luò)效益。無法認(rèn)識(shí)并應(yīng)對(duì)這些選擇會(huì)

限制前述效益的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，若組織不能利用其自身的創(chuàng)新產(chǎn)出/結(jié)果，或僅以增量成本處理，則

會(huì)將組織置于風(fēng)險(xiǎn)之中。再者，忽略第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)債務(wù)形式的風(fēng)險(xiǎn)和/或在組織

的存續(xù)方面作出妥協(xié)。

—與過程相關(guān)人員保持互動(dòng)是必要的。為最佳地獲取和利用創(chuàng)新過程產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，組織應(yīng)采用一

定的做法，旨在讓員工參與識(shí)別和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（例如，適用時(shí)，采用適當(dāng)?shù)奈臋n化、保密和注冊(cè)

等方法)。組織采取適當(dāng)?shù)拇胧┫蛳嚓P(guān)方傳播信息同樣重要，以使相關(guān)方能利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)并推動(dòng)實(shí)

現(xiàn)組織的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。

—了解“部署方案”過程可貫穿特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期。組織應(yīng)持續(xù)監(jiān)控相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以確保在

整個(gè)生命周期能夠面向市場(chǎng)持續(xù)優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、商業(yè)化和開發(fā)。實(shí)踐中，要求組織在知識(shí)產(chǎn)

權(quán)權(quán)利的生命周期橫跨五個(gè)相互作用的過程不斷迭代，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠得到優(yōu)化（例如，通過

創(chuàng)造額外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和/或放棄或出售不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利以節(jié)省成本）。

第6章中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的執(zhí)行需使用多種基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工具和方法（見附錄B）。對(duì)許多組

織而言,這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)相關(guān)的工具和方法可用于五個(gè)創(chuàng)新過程中的多個(gè)且通常重疊的節(jié)點(diǎn)。

組織應(yīng)考慮附錄A至附錄F中適用于其創(chuàng)新活動(dòng)和行動(dòng)的相關(guān)工具和方法。

6.2“識(shí)別機(jī)會(huì)”過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

6.2.1原因

通過識(shí)別現(xiàn)有技術(shù)（如現(xiàn)有技術(shù)檢索或知識(shí)產(chǎn)權(quán)全景分析），定義潛在的創(chuàng)新機(jī)會(huì)并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先

排序。

6.2.2輸入

為識(shí)別和定義創(chuàng)新機(jī)會(huì)，組織應(yīng)考慮以下輸入：

16

—?jiǎng)?chuàng)新行動(dòng)；

—技術(shù)趨勢(shì)；

—通過公開可獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)獲得的現(xiàn)有技術(shù)；

—先前相關(guān)的成文信息（如創(chuàng)新記錄）；

—組織及其他相關(guān)方（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—組織、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他相關(guān)方的技術(shù)能力；

—市場(chǎng)分析與對(duì)標(biāo)分析；

—國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際發(fā)展；

—可幫助組織決定是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以捕獲和確保創(chuàng)新行動(dòng)代表的機(jī)會(huì)的其他信息。

6.2.3方法

在識(shí)別和定義機(jī)會(huì)的過程中，組織應(yīng)：

—確保通過多種方式捕獲創(chuàng)意，并與相關(guān)數(shù)據(jù)（如構(gòu)思日期、外部披露日期）共同保存，為后期

異議或糾紛提供證據(jù)；

—在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)和市場(chǎng)人員間建立良好的溝通，以確保對(duì)組織最具價(jià)值的技術(shù)達(dá)成共識(shí)，并

與研發(fā)計(jì)劃、現(xiàn)有發(fā)明和營(yíng)銷方法保持一致；

—通過審查和維護(hù)已更新的數(shù)據(jù)庫(kù)，開展內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合分析，旨在確定適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍；

—對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展分析（例如，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航或知識(shí)產(chǎn)權(quán)全

景分析等工具和方法），以達(dá)到以下目的：

1)發(fā)現(xiàn)尚未被其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利覆蓋或保護(hù)的創(chuàng)新機(jī)會(huì)；

2)識(shí)別潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其活動(dòng)，重點(diǎn)關(guān)注其知識(shí)產(chǎn)權(quán)定位和/或方向；

3)適時(shí)識(shí)別潛在的合作機(jī)會(huì)及合作伙伴，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)和建立創(chuàng)新伙伴關(guān)系（見GB/T

XXXXX）；

4)早期發(fā)現(xiàn)技術(shù)或市場(chǎng)的趨勢(shì)。

—對(duì)于涉及外部合作、資金或其他資助的情況，確保創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能被組織用

于其預(yù)期目的。

6.2.4輸出

前述活動(dòng)可產(chǎn)生以下輸出：

—對(duì)于創(chuàng)新行動(dòng)相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的理解；

—已識(shí)別和優(yōu)先排序的潛在創(chuàng)新機(jī)會(huì)或領(lǐng)域；

—已識(shí)別的用于開拓市場(chǎng)機(jī)會(huì)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)差距。

6.3“創(chuàng)建概念”過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

6.3.1原因

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度提供洞見，以支持：1）形成潛在概念以應(yīng)對(duì)已識(shí)別的機(jī)會(huì)；2）基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)

準(zhǔn)選擇潛在概念并告知決策者。

6.3.2輸入

17

為創(chuàng)建潛在的創(chuàng)新概念，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—對(duì)于創(chuàng)新行動(dòng)相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的理解；

—已識(shí)別和優(yōu)先排序的潛在創(chuàng)新機(jī)會(huì)或領(lǐng)域；

—已識(shí)別的用于開拓市場(chǎng)機(jī)會(huì)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)差距；

—可協(xié)助組織確定概念是否應(yīng)受保護(hù)及保護(hù)范圍的其他信息（例如，與目標(biāo)市場(chǎng)相關(guān)的組織知識(shí)

產(chǎn)權(quán)方針和戰(zhàn)略）。

6.3.3方法

組織應(yīng)：

—審查內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄/數(shù)據(jù)庫(kù)，以獲取與概念創(chuàng)建相關(guān)的現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—審查第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)以評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；

—從具有開發(fā)潛質(zhì)的創(chuàng)意或潛在方案中創(chuàng)建概念；

—確定新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在機(jī)會(huì)；

—調(diào)查和評(píng)估所創(chuàng)建的概念；

—識(shí)別潛在合作伙伴或被許可方，評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；

—保存和維護(hù)成文信息（例如，形成概念的記錄，包括發(fā)明人的信息及其發(fā)明和貢獻(xiàn)、發(fā)明的最

早形成日期的證明等）；

—從根據(jù)前述步驟創(chuàng)建的概念中選擇最佳概念；

—確保最佳概念支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

6.3.4輸出

前述活動(dòng)可產(chǎn)生以下輸出以形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)并向相關(guān)方通報(bào)：

—?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)、成果和數(shù)據(jù)的更新記錄；

—從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度考慮最可行的概念；

—對(duì)與已創(chuàng)建概念相關(guān)的組織自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解；

—對(duì)與已創(chuàng)建概念相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)；

—對(duì)應(yīng)受保護(hù)或公開的潛在概念的評(píng)價(jià)；

—對(duì)是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及以何種形式申請(qǐng)的評(píng)價(jià)；

—界定的及優(yōu)先考慮的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)范圍。

6.4“驗(yàn)證概念”過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

6.4.1原因

將進(jìn)一步調(diào)查和評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)作為驗(yàn)證已創(chuàng)建概念的基礎(chǔ)，適時(shí)為已驗(yàn)證概念尋求知

識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

6.4.2輸入

為支持驗(yàn)證概念，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—現(xiàn)有創(chuàng)新活動(dòng)、成果和數(shù)據(jù)的記錄；

—所有創(chuàng)建的概念；

—對(duì)與已創(chuàng)建概念相關(guān)的組織自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解；

18

—對(duì)與已創(chuàng)建概念相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)；

—對(duì)是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及以何種形式申請(qǐng)的評(píng)價(jià)；

—界定的及優(yōu)先考慮的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)范圍。

6.4.3方法

組織應(yīng)：

—開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，以評(píng)價(jià)與已驗(yàn)證概念相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；

—確定如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析降低已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)（如獲得許可、額外保護(hù)、規(guī)避設(shè)計(jì)或終止項(xiàng)

目）；

—與潛在合作者及許可方協(xié)商，以獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、其他創(chuàng)新資源和能力，從而降低已驗(yàn)證概念的

不確定性；

—采取適當(dāng)措施確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以維持（例如，保密協(xié)議等保密和商業(yè)秘密保護(hù)措施，見附

錄A）；

—更新已驗(yàn)證概念的記錄；

—確保已驗(yàn)證概念與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保持一致。

6.4.4輸出

前述活動(dòng)可產(chǎn)生下列輸出：

—?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)、成果及數(shù)據(jù)的更新記錄；

—知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角風(fēng)險(xiǎn)水平可接受的已驗(yàn)證概念；

—對(duì)獲取與已驗(yàn)證概念相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的可能性的理解；

—必要的成文信息，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利文檔；

—旨在處理特定風(fēng)險(xiǎn)/責(zé)任的適當(dāng)措施，例如故意（防御性）公開，以阻止他人在相關(guān)領(lǐng)域獲得

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

—關(guān)于潛在的獲得許可和對(duì)外許可機(jī)會(huì)的報(bào)告。

6.5“開發(fā)方案”過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

6.5.1原因

通過建立和執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃來優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)會(huì)，降低可行解決方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從而

開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)并促進(jìn)創(chuàng)新。

6.5.2輸入

為支持將概念開發(fā)為可行的解決方案，組織應(yīng)考慮以下輸入:

—組織擁有的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的臺(tái)賬；

—與目標(biāo)市場(chǎng)可行解決方案商業(yè)化相關(guān)的法律框架；

—來自第三方的可行解決方案；

—?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)、成果和數(shù)據(jù)的更新記錄；

—與已驗(yàn)證概念相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

—關(guān)于潛在的獲得許可和對(duì)外許可機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)；

19

—確保提議的解決方案和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一致。

6.5.3方法

組織應(yīng)：

—進(jìn)一步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，評(píng)估與可行解決方案相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；

—降低通過可行解決方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)；

—行使權(quán)利并履行相關(guān)合同義務(wù)；

—采取措施以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以維持；

—可行解決方案的更新記錄；

—若適用，通過處理商標(biāo)和其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以支持品牌戰(zhàn)略。

6.5.4輸出

前述活動(dòng)應(yīng)產(chǎn)生下列輸出：

—知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角可行的解決方案；

—知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃，包括更新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合、資源部署、防御性公開、品牌推廣等；

—協(xié)議，作為處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的產(chǎn)出（例如，與供應(yīng)商、分包商、合作伙伴的協(xié)議）。

6.6“部署方案”過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

組織應(yīng)注意某些形式或類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可源自創(chuàng)新行動(dòng)，并至少在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利持續(xù)的生命周期內(nèi)

產(chǎn)生商業(yè)化機(jī)會(huì)（例如，專利保護(hù)期大致為20年，續(xù)展的商標(biāo)壽命，或妥善保護(hù)的商業(yè)秘密可能的永久

性）。

如此，本階段可能會(huì)持續(xù)特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)期限的整個(gè)生命周期，需持續(xù)地加以監(jiān)控，以確保保護(hù)、商

業(yè)化、開發(fā)利用的機(jī)會(huì)在其生命周期里根據(jù)市場(chǎng)得到持續(xù)優(yōu)化。

實(shí)踐中，要求組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期橫跨五個(gè)相互作用的過程不斷迭代，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到

優(yōu)化（例如，額外產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)和/或?yàn)楣?jié)省成本而放棄或出售不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利）。

6.6.1原因

通過注重價(jià)值最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)支持可行解決方案的有效部署。

6.6.2輸入

為部署知識(shí)產(chǎn)權(quán)，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—可行的解決方案；

—知識(shí)產(chǎn)權(quán)計(jì)劃，包括更新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合、事務(wù)性安排、防御性公開、品牌推廣等；

—具有合同關(guān)系的合作伙伴的反饋；

—?jiǎng)?chuàng)新部署的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

6.6.3方法

組織應(yīng)：

—監(jiān)控和評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以在創(chuàng)新行動(dòng)生命周期內(nèi)降低風(fēng)險(xiǎn)；

—若出現(xiàn)法律糾紛，選用適當(dāng)資源應(yīng)對(duì)；

—審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、技術(shù)創(chuàng)新方向、市場(chǎng)趨勢(shì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)性解決方案，以識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)，

例如，可通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航或知識(shí)產(chǎn)權(quán)全景分析等工具；

20

—理解組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的效用，例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利執(zhí)行的難易程度，與組織產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

產(chǎn)品的接近程度，保護(hù)期限、保護(hù)范圍及獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的國(guó)家；

—利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，例如，通過獲得許可、對(duì)外許可談判以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值；若有侵權(quán)行為，

則行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利；與第三方合作利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)；獲得財(cái)務(wù)投資；促進(jìn)業(yè)務(wù)合作；探索并購(gòu)

機(jī)會(huì)；

—更新組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的相關(guān)信息，并適時(shí)調(diào)整組合；

—確保已部署的知識(shí)產(chǎn)權(quán)符合并支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

6.6.4輸出

前述活動(dòng)可產(chǎn)生下列輸出：

—優(yōu)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)臺(tái)賬；

—最小化的與已部署解決方案相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

—知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，包括財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)價(jià)值；

—未來創(chuàng)新行動(dòng)的新機(jī)會(huì)。

21

附錄A

（資料性）

發(fā)明記錄和披露的工具和方法

本附錄涉及第6章“創(chuàng)新過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”。

本附錄詳細(xì)說明了記錄和披露創(chuàng)新過程產(chǎn)生的創(chuàng)意、概念和/或可行解決方案的工具和方法。

A.1與員工相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

所有權(quán)是行使其他權(quán)利，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的先決條件，因而確保創(chuàng)新成果的所

有權(quán)至關(guān)重要。某些情形下，即使員工在雇傭范圍內(nèi)創(chuàng)造了發(fā)明，在通過書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確讓與權(quán)利之

前，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍由發(fā)明者持有。初始階段明確創(chuàng)新成果的所有權(quán)十分重要。

管理員工產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)同樣重要。例如，如果員工利用前雇主的商業(yè)秘密、專利技術(shù)或其他

專有信息，員工可能會(huì)給自己的組織帶來侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。他們也可能在任職期間或離職后透露公

司的商業(yè)秘密。這些潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過開展有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)以避免（見附錄E）。

為解決前述問題，組織應(yīng)建立過程以提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，明晰和記錄創(chuàng)新成果的所有權(quán)，并

確保員工遵守保密義務(wù)。

表A.1可用于指導(dǎo)開展與員工有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)。這些活動(dòng)通常需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資源人

員進(jìn)行一定程度的合作。

表A.1與員工有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)指南

對(duì)于新員工：

—開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，包括：

—核實(shí)員工提出求職申請(qǐng)前至少五年期間（或根據(jù)職位要求的其他年限）的所有實(shí)質(zhì)性雇

傭；

—了解新員工是否已與前雇主簽訂保密、競(jìng)業(yè)禁止及/或禁止招攬協(xié)議；

—要求新員工確認(rèn)以下事項(xiàng)：

—現(xiàn)任工作期間，未經(jīng)書面授權(quán)，不使用或披露任何前雇主或第三方的商業(yè)秘密或其他專

有信息；

—披露可能涉及的與任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利有關(guān)的訴訟；

—若員工保有任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，他/她愿意許可雇主使用并控制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，和/或列

明他/她擁有的但不向雇主授予許可的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

—要求新員工簽署保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)協(xié)議;

—評(píng)估簽署競(jìng)業(yè)禁止及/或禁止招攬協(xié)議的必要性。

對(duì)于在職員工：

—要求員工在創(chuàng)新過程中記錄創(chuàng)新信息及其貢獻(xiàn)；

—要求員工根據(jù)組織過程對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行內(nèi)部披露；

—確認(rèn)其作者和發(fā)明人身份；

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—獎(jiǎng)勵(lì)參與創(chuàng)新過程的員工，若適用；

—提醒員工保密的重要性及其關(guān)于保密信息方面的義務(wù)。

對(duì)于離職員工：

—要求離職員工歸還或刪除在職時(shí)持有或控制的任何保密信息，確認(rèn)該員工不會(huì)使用或泄

露商業(yè)秘密；

對(duì)于關(guān)鍵離職員工：

—確認(rèn)離職員工已簽署所有必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

—獲取離職員工新雇主的信息（有助于確定雇主保密信息被濫用的潛在風(fēng)險(xiǎn)）；

—根據(jù)已簽署的競(jìng)業(yè)禁止和/或禁止招攬協(xié)議，評(píng)估是否需要對(duì)離職員工采取適當(dāng)措施；

—提醒員工與保密信息及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的持續(xù)義務(wù)；若必要，要求離職員工簽署離職知識(shí)

產(chǎn)權(quán)協(xié)議（確認(rèn)他們?cè)谑芄蜁r(shí)同意的義務(wù)）；

—將離職員工使用的所有工作電腦、硬盤驅(qū)動(dòng)器和可移動(dòng)存儲(chǔ)媒體存放并保管，直至這些

存儲(chǔ)設(shè)備能夠被復(fù)制和檢查作為任何濫用保密信息的證據(jù)；

—識(shí)別離職員工的任何不當(dāng)行為，例如，在離職前幾天或幾個(gè)月內(nèi)移除或刪除文件、轉(zhuǎn)發(fā)

或下載文件等；

—從電子郵件備份媒體或服務(wù)器復(fù)制離職員工在職的最后60至90天的全部電子郵件，并保

存以作為可能的濫用證據(jù)。

A.2記錄發(fā)明的工具

保留創(chuàng)新活動(dòng)的記錄可用作明晰發(fā)明人身份及所有權(quán)、核實(shí)組織的智力資產(chǎn)、或?qū)η址傅谌街R(shí)

產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行抗辯的證據(jù)。

組織應(yīng)建立定期記錄創(chuàng)新活動(dòng)成果的規(guī)則和慣例。日志和記錄須妥善裝訂，并應(yīng)永久保管并保密，

以備將來使用。

在所有研究和工程工作中，宜記錄全部創(chuàng)新活動(dòng)。該信息記錄可在實(shí)驗(yàn)室記事本、工作日志中完成，

也可通過設(shè)計(jì)模型、腳本，或在信息技術(shù)開發(fā)的電子存檔中完成。

表A.2是說明創(chuàng)新記錄內(nèi)容的示例。

表A.2記錄示例

基礎(chǔ)信息姓名、電話號(hào)碼、電子郵箱地址、日期、地址、編號(hào)

名稱項(xiàng)目或?qū)嶒?yàn)的名稱

介紹目的簡(jiǎn)介

規(guī)程應(yīng)遵循步驟的簡(jiǎn)要概述

觀測(cè)結(jié)果記錄觀測(cè)結(jié)果和數(shù)值結(jié)果

結(jié)果/結(jié)論基于結(jié)果的結(jié)論

A.3內(nèi)部披露發(fā)明的工具

當(dāng)認(rèn)為某項(xiàng)特定活動(dòng)或開發(fā)活動(dòng)值得開發(fā)或保護(hù)時(shí)，組織應(yīng)要求發(fā)明人在內(nèi)部披露其發(fā)明或其他創(chuàng)

新成果；當(dāng)組織聘用外部顧問和專利律師處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，在盡職調(diào)查期間和/或作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)注

冊(cè)過程的一部分，使用這些披露信息。

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定期披露發(fā)明應(yīng)當(dāng)是組織的優(yōu)先事項(xiàng)。發(fā)明披露表是支持該規(guī)程的常用工具。表A.3是創(chuàng)建發(fā)明披

露表的示例，該表有助于專利代理人評(píng)估發(fā)明的可專利性及撰寫專利申請(qǐng)。

表A.3發(fā)明披露表示例

名稱發(fā)明名稱

領(lǐng)域發(fā)明所屬領(lǐng)域

—個(gè)人發(fā)明人和/或創(chuàng)作者的全名、地址和國(guó)籍；

發(fā)明人身份及所有權(quán)—發(fā)明人和/或創(chuàng)作者的雇主或受讓組織的名稱和地址；

—發(fā)明人和/或創(chuàng)作者簽署的發(fā)明原創(chuàng)性和作者身份的聲明；

—?jiǎng)?chuàng)作時(shí)發(fā)明人已知的現(xiàn)有技術(shù)的概述；

現(xiàn)有技術(shù)

—相關(guān)的專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利或申請(qǐng)；

—發(fā)明目的；

—發(fā)明的詳細(xì)描述，例如物理結(jié)構(gòu)、方法、過程、附圖、成分

或配方；

—發(fā)明的操作、功能和用途；

發(fā)明內(nèi)容

—發(fā)明的替代方案，例如與發(fā)明相關(guān)的任何替代方法、材料或

設(shè)備；

—發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)和公知常識(shí)的優(yōu)勢(shì)；

—發(fā)明的潛在應(yīng)用及相關(guān)性。

為了評(píng)估創(chuàng)新的潛在價(jià)值，披露信息包括關(guān)于價(jià)值相關(guān)性的信息非常重要，例如與組織活動(dòng)有關(guān)的

可能的發(fā)明申請(qǐng)、領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及可能源自發(fā)明的潛在優(yōu)勢(shì)等。

A.4向第三方披露保密信息

組織僅應(yīng)在與潛在接收方簽署不披露或保密協(xié)議后，才向第三方披露保密信息。

以下清單可作為制定不披露或保密協(xié)議中應(yīng)包含的關(guān)鍵條款的指南或清單。

表A.4簽署不披露協(xié)議或保密協(xié)議的檢查清單

主體任務(wù)檢查意見

雙邊還是單邊不披露協(xié)議？若為單邊協(xié)

議，哪一方是披露方

合同當(dāng)事人

合同當(dāng)事人有哪些（例如，包括或不包括

其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）

不披露協(xié)議的目的（例如，一般目的或針

目的

對(duì)特定項(xiàng)目）

保密信息的范圍及免責(zé)條款

保密信息的形式及載體

保密信息

如果信息不是有形信息或書面信息，確認(rèn)

其保密性的方法

保密信息準(zhǔn)許與限制的使用

保密信息的使用

準(zhǔn)許訪問保密信息的人員

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其他義務(wù)，若有，如保管標(biāo)準(zhǔn)、制作副本

的限制等

法律規(guī)定的披露條款

不披露協(xié)議的期限

期限

保密期

不披露協(xié)議終止或到期時(shí)保密信息的處置

任何延續(xù)的許可或使用權(quán)

終止后的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)所披露的信息是否適用任何保證

發(fā)生違約時(shí)，可用的救濟(jì)措施

法律要求披露時(shí)應(yīng)遵循的過程

相關(guān)規(guī)定

是否需要應(yīng)對(duì)出口管制規(guī)定

其他：適用法律、爭(zhēng)議解決、通知、協(xié)議

完整性及修訂、不轉(zhuǎn)讓、可分割性、無沖

其他

突合同、不放棄任何未來權(quán)利、授權(quán)簽署、

副本等

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附錄B

（資料性）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、獲得與維護(hù)的工具和方法

本附錄涉及第6章“創(chuàng)新過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”。

本附錄介紹知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型，并詳細(xì)說明工具和方法,以確保組織內(nèi)部有適當(dāng)?shù)募寄芙M合

和資源用以制定和執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)策略,評(píng)估和審計(jì)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

B.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在多種方式，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的形式取決于創(chuàng)新成果，如表B.1所示。

表B.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的是否需要

保護(hù)主題期限備注

類型注冊(cè)

—給予排他權(quán)。

最長(zhǎng)20年，需支付

專利發(fā)明需要—僅在獲得授權(quán)/生效的

維持費(fèi)

司