(高清版)GBT 42774-2023 跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南

跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南Guidelinesforqualitysecuritymanagementforsupplychainincross-borderE-commerce2023-05-23發(fā)布前言 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4總則 5上游供應(yīng)方 6跨境物流服務(wù)方 27關(guān)務(wù)服務(wù)方 38倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方 39賣家 10電子商務(wù)平臺(tái) 11終端配送方 4附錄A(資料性)有關(guān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分類和層級(jí)結(jié)構(gòu)的部分示例 5參考文獻(xiàn) I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)電子商務(wù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC563)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證(集團(tuán))有限公司、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)測(cè)試技術(shù)有限公司、北京京東尚科信息技術(shù)有限公司、上海格物致品網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心、浙江省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)、美達(dá)貝殼(江蘇)高新技術(shù)有限公司、北京沃東天駿信息技術(shù)有限公司、美達(dá)供應(yīng)鏈數(shù)字技術(shù)(南京)研究院有限公司、科漢森(北京)貿(mào)易有限公司、湖南惠旅云網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、徐州金鷹國(guó)際實(shí)業(yè)有限公司。本文件主要起草人：劉鋼、劉鑫、王培勛、吳楊、呂鑒權(quán)、劉武、趙杰臣、施進(jìn)、鄭軍、丁煒、張翼、1跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理指南1范圍本文件確立了跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理的總則，提供了對(duì)上游供應(yīng)方、跨境物流服務(wù)方、本文件適用于跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方的質(zhì)量安全管理活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24420—2009供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南GB/T35408—2017電子商務(wù)質(zhì)量管理術(shù)語(yǔ)GB/T36061電子商務(wù)交易產(chǎn)品可追溯性通用規(guī)范GB/T40843跨境電子商務(wù)產(chǎn)品追溯信息共享指南GB/T41127跨境電子商務(wù)在線爭(zhēng)議解決單證規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694、GB/T24420—2009和GB/T35408—2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。電子商務(wù)平臺(tái)E-commerceplatform在電子商務(wù)中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)頁(yè)空間、虛擬經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易及交易撮合、信息發(fā)布、資金支付等部分或全部服務(wù)的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。跨境電子商務(wù)cross-borderE-commerce通過(guò)電子商務(wù)平臺(tái)(3.1)進(jìn)行產(chǎn)品進(jìn)出口的電子商務(wù)。在電子商務(wù)平臺(tái)上發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)銷售信息的組織或個(gè)人。不確定性對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。2注1:影響是對(duì)預(yù)期的偏離，包括積極的和(或)負(fù)面的。注2:目標(biāo)是不同的方面，例如財(cái)務(wù)、健康和安全及環(huán)境目標(biāo)，可應(yīng)用于不同層次，例如戰(zhàn)略、組織、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過(guò)程。注3:GB/T23694中將風(fēng)險(xiǎn)定義為：某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。4總則4.1跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈一般為完成跨境電子商務(wù)交易系列活動(dòng)所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，其關(guān)聯(lián)的角色包含上游供應(yīng)方、跨境物流服務(wù)方、關(guān)務(wù)服務(wù)方、倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方、賣家、電子商務(wù)平臺(tái)、跨境采購(gòu)方、終端配送方。4.2跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜根據(jù)在跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈中所處的角色，對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理進(jìn)行總體策劃，如識(shí)別管理過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)、制定可行的措施方法等。其中，對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理是重要因素，有關(guān)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分類和層級(jí)結(jié)構(gòu)的部分示例，見(jiàn)附錄A。4.3跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜建立相互間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保供應(yīng)鏈全流程關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息的連續(xù)性。適宜時(shí)，在供應(yīng)鏈各方之間可共享必要信息，如涉及產(chǎn)品追溯信息的，宜按GB/T40843提供的指導(dǎo)信息實(shí)施。4.4跨境電子商務(wù)供應(yīng)鏈各方宜根據(jù)其所處的角色，對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理成效適時(shí)開(kāi)展評(píng)價(jià)和改進(jìn)，以持續(xù)滿足各自顧客的要求。5上游供應(yīng)方5.1上游供應(yīng)方一般為向賣家供貨的一方，可以是直接的生產(chǎn)或服務(wù)提供方，也可以是生產(chǎn)或服務(wù)提供方與賣家之間的中間商。5.2上游供應(yīng)方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度。例如，中間商宜建立供應(yīng)方的選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則并進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)方提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合度、產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、授權(quán)許可、產(chǎn)品認(rèn)證等信息進(jìn)行真實(shí)性核實(shí)，對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)方的資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)，采取適宜的方式保留相應(yīng)的評(píng)價(jià)信息。5.3上游供應(yīng)方可采取生產(chǎn)管控、資料審核、現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)、第二方審核或第三方審核等方式，確保所提供產(chǎn)品的質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)要求。涉及委托的，上游供應(yīng)方可根據(jù)采購(gòu)合同約定的驗(yàn)收項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及抽檢比例對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收。5.4上游供應(yīng)方在確保供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的前提下，宜提供綠色低碳、生物多樣性友好的產(chǎn)品。5.5上游供應(yīng)方宜定期開(kāi)展針對(duì)所提供產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按照預(yù)防為主和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，定期收集賣家問(wèn)題建議，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。6跨境物流服務(wù)方6.1跨境物流服務(wù)方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度。例如，識(shí)別產(chǎn)品物流過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素，并采取措施確保物流服務(wù)質(zhì)量，包括但不限于立足產(chǎn)品流通管理的要求，提升流通管理的數(shù)字化水平，通過(guò)物流訂單、物流軌跡實(shí)時(shí)跟蹤等方法確保產(chǎn)品流通交付順利完成，并保留相應(yīng)的過(guò)程6.2跨境物流服務(wù)方對(duì)跨境交易產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收時(shí)，采取的相關(guān)措施宜包含下列內(nèi)容：a)開(kāi)展跨境物流活動(dòng)前，調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；3b)識(shí)別產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)、物流(含境內(nèi)和跨境物流)、交付過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素，采取措施確保產(chǎn)品質(zhì)量；c)建立產(chǎn)品驗(yàn)收制度并保留符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的憑證。6.3當(dāng)選擇通關(guān)服務(wù)供應(yīng)商實(shí)施6.1、6.2所述過(guò)程時(shí)，跨境物流服務(wù)方宜對(duì)通關(guān)服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行選擇和評(píng)估，在滿足產(chǎn)品質(zhì)量安全要求的基礎(chǔ)上，確保物流的高效與通暢。6.4跨境物流服務(wù)方宜建立運(yùn)輸保障服務(wù)評(píng)價(jià)制度，定期通過(guò)外部和內(nèi)部對(duì)運(yùn)輸安全(如丟包率、貨損率等)、及時(shí)率及數(shù)字化管理能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。7關(guān)務(wù)服務(wù)方7.1關(guān)務(wù)服務(wù)方的工作一般包括建立相關(guān)渠道了解進(jìn)出口國(guó)有關(guān)跨境產(chǎn)品的通關(guān)、清關(guān)要求，并按要求完成產(chǎn)品準(zhǔn)入審核、關(guān)務(wù)備案。7.2關(guān)務(wù)服務(wù)方宜建立相應(yīng)的管理制度，對(duì)通關(guān)清關(guān)過(guò)程的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進(jìn)行整體策劃。7.3關(guān)務(wù)服務(wù)方開(kāi)展跨境出口和進(jìn)口業(yè)務(wù)時(shí)，宜考慮的內(nèi)容包括企業(yè)海關(guān)備案、平臺(tái)備案、原產(chǎn)地證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)品國(guó)際認(rèn)證等，并按照規(guī)定向海關(guān)傳輸交易、倉(cāng)儲(chǔ)和物流等數(shù)據(jù)，配合相關(guān)方完成跨境進(jìn)出口相關(guān)的查驗(yàn)、審核工作，在確保通關(guān)時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全的基礎(chǔ)上，提高通關(guān)清關(guān)效率。7.4關(guān)務(wù)服務(wù)方宜建立關(guān)務(wù)服務(wù)評(píng)價(jià)制度，定期通過(guò)外部和內(nèi)部對(duì)通關(guān)清關(guān)效率、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。8倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方8.1倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方宜建立相應(yīng)的管理制度，對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)過(guò)程的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進(jìn)行整體策劃。8.2倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方宜熟悉和理解境內(nèi)線上合規(guī)要求以及目的國(guó)的跨境合規(guī)要求，并建立相應(yīng)機(jī)制，采取措施以降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如：——在開(kāi)展跨境進(jìn)出口業(yè)務(wù)時(shí)，宜把合規(guī)前置，對(duì)入庫(kù)產(chǎn)品提供查驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、分揀、重新包裝服務(wù)，避免產(chǎn)品被退回；——在入駐保稅倉(cāng)前，宜通過(guò)跨境電子商務(wù)服務(wù)平臺(tái)向監(jiān)管單位進(jìn)行企業(yè)備案、產(chǎn)品備案、店鋪備案和跨境數(shù)據(jù)等相關(guān)信息的申報(bào)； 宜按計(jì)劃的時(shí)間間隔，評(píng)價(jià)境內(nèi)線上合規(guī)要求以及目的國(guó)的跨境合規(guī)要求，保留評(píng)價(jià)結(jié)果，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取相應(yīng)措施； 宜選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)在庫(kù)產(chǎn)品進(jìn)行投保，以抵抗商品滅失風(fēng)險(xiǎn)。8.3倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方宜識(shí)別出產(chǎn)品在倉(cāng)過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，并采取相應(yīng)措施，確保產(chǎn)品貯存階段的質(zhì)量，如建立相關(guān)機(jī)制，以確保滿足出入境檢驗(yàn)檢疫要求。8.4對(duì)倉(cāng)配一體的倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方，可同時(shí)參照第10章給出的信息。8.5倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)方宜建立倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)評(píng)價(jià)制度，定期通過(guò)外部和內(nèi)部對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。9賣家9.1賣家宜建立相應(yīng)的管理制度，考慮跨境電子商務(wù)的相關(guān)流程及其他相關(guān)方的工作內(nèi)容，對(duì)跨境電子商務(wù)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全進(jìn)行整體策劃。9.2賣家宜采取相關(guān)措施滿足跨境電子商務(wù)交易需求，如：——在電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行的廣告宣傳準(zhǔn)確得體，對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格、保修期限、退換貨、使用安全等信息予以明示，確保產(chǎn)品信息真實(shí)全面并及時(shí)更新；——向消費(fèi)者提供有關(guān)跨境交易、支付方面的提示信息；4——自行核驗(yàn)或委托第三方確認(rèn)產(chǎn)品已完稅；——采取合適的方式向消費(fèi)者提供產(chǎn)品使用所必需的指導(dǎo)信息，解答并解決消費(fèi)者的疑問(wèn)。9.3銷售產(chǎn)品涉及安裝過(guò)程時(shí)，賣家宜選擇有保障的服務(wù)商，確保及時(shí)、必要的安裝和調(diào)試服務(wù)。9.4賣家宜建立文件化的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全爭(zhēng)議解決制度。制度內(nèi)容通常包括爭(zhēng)議的協(xié)商解決、外部組織介入解決等。遇到消費(fèi)者投訴，通?？煽紤]的措施如：——及時(shí)處理消費(fèi)者投訴；——涉及跨境電子商務(wù)活動(dòng)其他方的，由賣家介入處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給消費(fèi)者；——對(duì)在線爭(zhēng)議解決中涉及的單證問(wèn)題，宜按照GB/T41127的要求采取相應(yīng)措施；——保留爭(zhēng)議解決過(guò)程和結(jié)果的相關(guān)信息；——需要電子商務(wù)平臺(tái)介入的，按照10.2提供的指導(dǎo)信息。9.5賣家宜建立消費(fèi)者回訪機(jī)制，定期收集消費(fèi)者針對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問(wèn)題及建議，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。10電子商務(wù)平臺(tái)10.1電子商務(wù)平臺(tái)宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度，按照GB/T36061的要求，確保所銷售產(chǎn)品在追溯期內(nèi)的可追溯性，并建立必要的產(chǎn)品溯源機(jī)制和可行的控制措施，通常可考慮的措施如：——根據(jù)電子商務(wù)平臺(tái)在線交易流程要求提供相應(yīng)的服務(wù)，如訂單生成、修改、提交、確認(rèn)、取消等，以確保交易順利完成，并保留相應(yīng)的交易信息；——確保支付服務(wù)安全、便利完成，并能提供有關(guān)支付方面的憑證；——配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展跨境電子商務(wù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)測(cè)工作。10.2電子商務(wù)平臺(tái)宜建立文件化的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全爭(zhēng)議解決制度。如9.4中需要電子商務(wù)平臺(tái)介入時(shí)，電子商務(wù)平臺(tái)宜協(xié)助消費(fèi)者解決問(wèn)題。10.3電子商務(wù)平臺(tái)宜建立消費(fèi)者回訪和賣家監(jiān)督管理機(jī)制，定期收集消費(fèi)者和賣家針對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問(wèn)題及建議，也可通過(guò)整體數(shù)據(jù)監(jiān)控、輿情監(jiān)督等方式主動(dòng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。11終端配送方11.1終端配送方宜建立相應(yīng)的供應(yīng)鏈質(zhì)量安全管理制度，例如識(shí)別出產(chǎn)品配送過(guò)程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，并采取相應(yīng)措施，確保產(chǎn)品終端配送階段的質(zhì)量安全。通常可考慮的措施如：——建立覆蓋配送全流程的相關(guān)制度，提高產(chǎn)品配送的及時(shí)性和完好率；——采取適宜的方式對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收宜在產(chǎn)品交付消費(fèi)者之前完成。對(duì)于驗(yàn)收中不能滿足要求的產(chǎn)品宜及時(shí)與相關(guān)方進(jìn)行溝通和處理，避免交付消費(fèi)者的產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題；——按照相關(guān)方的要求及時(shí)、完好配送產(chǎn)品，確保配送服務(wù)順利完成。產(chǎn)品交付消費(fèi)者時(shí)存在破11.2建有海外倉(cāng)的終端配送方宜建立符合跨境服務(wù)的落地配送體系，確保具備和賣家或電子商務(wù)平臺(tái)物流訂單的對(duì)接能力和配送結(jié)果的回傳能力。11.3終端配送方宜建立消費(fèi)者回訪機(jī)制和賣家溝通機(jī)制，定期收集消費(fèi)者和賣家針對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量安全的反饋問(wèn)題及建議，并采取相應(yīng)措施及時(shí)改進(jìn)。5(資料性)有關(guān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分類和層級(jí)結(jié)構(gòu)的部分示例有關(guān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分類和層級(jí)結(jié)構(gòu)的部分示例見(jiàn)表A.1。表A.1有關(guān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分類和層級(jí)結(jié)構(gòu)的部分示例一級(jí)二級(jí)三級(jí)交易風(fēng)