證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

?證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

單選題（共60題）1、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D3、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解（）和交易的（），和對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。A.實(shí)際控制客戶的自然人；實(shí)際受益人B.實(shí)際控制客戶的法人；實(shí)際受益人C.實(shí)際控制客戶的自然人；直接受益人D.實(shí)際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A5、證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B7、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對(duì)于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對(duì)托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門(mén)通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】C8、（2016年真題）下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D9、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、對(duì)于采取余額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】D12、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C13、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A14、(2018年真題)證券研究報(bào)告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、（2017年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司減少注冊(cè)資本B.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)D.證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)【答案】C17、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A19、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場(chǎng)所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C20、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B21、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、下列有關(guān)公司利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.如公司章程無(wú)特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)D.公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資【答案】B23、證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督管理的下列人員中，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)（）的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。A.①②③B.①②C.③④D.①③【答案】D24、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B25、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開(kāi)戶D.決定保證金的收取【答案】A26、(2019年真題)根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C28、（）不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D29、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬(wàn)以上3萬(wàn)以下B.1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下C.3萬(wàn)以上5萬(wàn)以下D.1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下【答案】D30、證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫(xiě)的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門(mén)處（）的罰款。A.一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下B.五萬(wàn)元以上，八萬(wàn)元以下C.二萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下D.五萬(wàn)元以上，十萬(wàn)元以下【答案】A32、某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來(lái)應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購(gòu)B.股票質(zhì)押回購(gòu)C.股票約定回購(gòu)D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)【答案】B34、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形的【答案】D35、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C36、(2018年真題)記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】C38、發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D39、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B40、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C41、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B42、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的中位數(shù)B.公司同級(jí)別人員的平均水平C.公司同級(jí)別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的平均水平【答案】D43、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》制定的選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C44、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性【答案】C46、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D47、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A48、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】B49、以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)【答案】B51、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C52、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A53、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C54、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D55、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B56、證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的