倒簽提單的法律性質(zhì)及后果分析

PAGE14PAGE1摘要提單是一種作為用于證明貨物已交承運(yùn)人，或用來表示貨物已經(jīng)裝船的憑證。但簽發(fā)倒簽提單是目前最常見的商事欺詐行為之一，通常表現(xiàn)為倒簽提單日期早于實(shí)際裝船日期。現(xiàn)階段，關(guān)于倒簽提單的法律性質(zhì)，在理論學(xué)術(shù)界和司法實(shí)踐界仍然未得出一個確切的結(jié)論。主要存在著違約責(zé)任說、侵權(quán)責(zé)任說、責(zé)任競合說和締約過失責(zé)任說等。由于法律性質(zhì)決定著行為人所享受的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)以及產(chǎn)生什么樣的法律后果，同時(shí)也決定著行為人因此而應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任。因此分析倒簽提單的法律性質(zhì)和研究因此而產(chǎn)生的法律后果，無論是對實(shí)踐的運(yùn)用還是理論的研究都是有重大意義，同時(shí)可以促進(jìn)我國對于倒簽提單的立法完善。因此本文通過對不同學(xué)說的解讀、比較，最終得出侵權(quán)責(zé)任說會對我國防范倒簽提單行為起到更好的作用效果，通過擴(kuò)大訴訟主體使被侵權(quán)人能更容易直接獲得賠償，而并不局限于僅存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系的當(dāng)事人間，更能是損失得以填平，追究相應(yīng)的責(zé)任人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。關(guān)鍵詞：倒簽提單法律性質(zhì)責(zé)任承擔(dān)法律后果AbstractAbillofladingisadocumentusedtoprovethatthegoodshavebeendeliveredtothecarrier,ortoshowthatthegoodshavebeenshipped.However,theissueofbackwardbillofladingisoneofthemostcommoncommercialfraud,whichisusuallyreflectedinthebackwardbillofladingearlierthantheactualdateofshipment.Atpresent,thereisstillnodefiniteconclusionaboutthelegalnatureofbackwardbillofladingintheacademiccircleandthejudicialpracticecircle.Thereareliabilityforbreachofcontract,tortliability,contestingandcontractingnegligenceliability.Thenatureoflawdeterminestherightsandobligationsenjoyedbythedoerandthelegalconsequences,aswellastheresponsibilitiesofthedoer.Therefore,itisofgreatsignificancetoanalyzethelegalnatureofbackdatedbillofladingandstudythelegalconsequencesofbackdatedbilloflading,bothinpracticeandintheory,andatthesametimepromotethelegislativeperfectionofbackdatedbillofladinginChina.Thereforethisarticlethroughtotheunderstandingofthedifferenttheories,comparison,finallyitisconcludedthattortliabilitysayswillpreventanti-datedb/linChinabehaviorplayabetterroleintheeffect,byexpandingthelawsuitmainbodymakeiteasierforthepatenteecandirectlyobtaincompensation,butnotlimitedtoonlytheexistenceofcreditor'srightsdebtrelationsbetweentheparties,ismorelosstofillandlevelup,shallbeinvestigatedforcorrespondingresponsibilityassumetortliability.Keywords:Anti-datedb/lLegalnatureShouldertheresponsibilityLegalconsequences目錄TOC\o"1-2"\h\u27963一、引言 117163二、倒簽提單的基本理論 110897（一）倒簽提單的概念及特征 120430（二）倒簽提單產(chǎn)生的原因及危害 218588（三）托運(yùn)人和承運(yùn)人的法律責(zé)任 328881三、倒簽提單的法律性質(zhì) 47107（一）違約責(zé)任說 424045（二）侵權(quán)責(zé)任說 61373（三）責(zé)任競合說 724693（四）締約過失責(zé)任說 818786（五）倒簽提單法律性質(zhì)之比較 85292四、倒簽提單的防范措施 8654（一）承運(yùn)人的防范措施 825559（二）買方的防范措施 912449五、倒簽提單的法律后果 1025598（一）倒簽提單中的提單效力認(rèn)定 1031144（二）其他法律后果 1129337六、總結(jié) 1115977參考文獻(xiàn) 1218875致謝 13倒簽提單的法律性質(zhì)及后果分析一、引言如今，國際貿(mào)易市場的不斷擴(kuò)大，國際貿(mào)易活動便愈加頻繁，因而提單的地位也會越來越重要?，F(xiàn)今國際交易中愈加頻繁出現(xiàn)提單欺詐，以倒簽提單方式進(jìn)行欺詐行為尤其之多，該行為不僅損害了貿(mào)易雙方的合法權(quán)益，還損害了所在國家、地區(qū)的金融管理秩序和管理制度，嚴(yán)重?cái)_亂了國際貿(mào)易的秩序。目前，關(guān)于倒簽提單的立法仍在進(jìn)行狀態(tài)，未到完備階段，故隨著國際商事貿(mào)易活動的不斷進(jìn)行，提單所表現(xiàn)出來的問題也日益劇增，并以倒簽提單為代表。倒簽提單一般情況表現(xiàn)為，由賣方與承運(yùn)人串通，并且由承運(yùn)人簽發(fā)記載著日期早于實(shí)際裝船日期的提單，繼而賣方持該倒簽提單到銀行結(jié)匯，從而獲取貨款。但是，關(guān)于簽發(fā)倒簽提單的性質(zhì)具體如何定性，在法律上還沒有一個明確的規(guī)定，簽發(fā)倒簽提單的行為人因此要承擔(dān)何種法律責(zé)任同樣未有一個明確定論。在理論學(xué)術(shù)界和司法實(shí)踐界中，關(guān)于倒簽提單的性質(zhì)存在不同學(xué)說。由于法律性質(zhì)決定著行為人所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，同時(shí)也決定著行為人作出該行為時(shí)產(chǎn)生何種法律后果。因此分析倒簽提單的法律性質(zhì)，和研究因此而產(chǎn)生的法律后果，無論是對實(shí)踐的運(yùn)用還是理論的研究都是有重大意義，同時(shí)還可以使關(guān)于倒簽提單的立法愈加完善。二、倒簽提單的基本理論（一）倒簽提單的概念及特征1、倒簽提單的概念在國際商事交易過程中，海上運(yùn)輸是最常用的運(yùn)輸方式之一。提單是一種用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的單證。[1]但是由于賣方或是承運(yùn)人的原因，導(dǎo)致實(shí)際運(yùn)輸過程中往往容易出現(xiàn)貨物的實(shí)際裝船時(shí)間要比信用證上約定的時(shí)間晚的情況，而我們將該情況認(rèn)定為倒簽提單。具體定義是倒簽提單是指在貨物裝船后簽發(fā)的，以早于貨物實(shí)際裝船日期為簽發(fā)日期的一種提單。[2]倒簽提單行為通常會發(fā)生在托運(yùn)人即賣方與承運(yùn)人之間私下做的約定，而該約定通常表現(xiàn)為承運(yùn)人簽發(fā)早于貨物實(shí)際裝船時(shí)間的提單，提供給托運(yùn)人，該提單往往是使簽發(fā)時(shí)間符合買賣雙方約定信用證的裝船時(shí)間，從而使賣方能夠到銀行順利結(jié)匯。該行為存在著極大的風(fēng)險(xiǎn)，首先，承運(yùn)人可能因貨物市場價(jià)格的變動，從而導(dǎo)致買方對其提起提單欺詐的訴訟。其次，作為買方，托運(yùn)人與承運(yùn)人的該行為可能會導(dǎo)致其錢貨兩空，既因信用證的單證相符損失了錢財(cái)，又因簽發(fā)的提單不真實(shí)，導(dǎo)致提貨時(shí)間不定。因此倒簽提單的行為存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，以及可能會導(dǎo)致各方權(quán)益遭受損失。2、倒簽提單的特征（1）倒簽提單上記載的裝船時(shí)間早于實(shí)際裝船時(shí)間國際商事交易中，通常的國際貨物運(yùn)輸過程表現(xiàn)為，買賣雙方之間訂立了買賣合同，同時(shí)一般會約定通過信用證的方式進(jìn)行付款，而且會把裝船時(shí)間約定在信用證中，作為賣方能順利結(jié)匯的要求。但是由于各種原因賣方無法按照信用證要求的時(shí)間提供貨物供承運(yùn)人裝貨時(shí)，便會出現(xiàn)托運(yùn)人和承運(yùn)人串通，，通過改變提單上裝船的時(shí)間，使其符合信用證規(guī)定的日期，從而使賣方可以順利結(jié)匯，而倒簽的時(shí)間一般是比實(shí)際裝船時(shí)間要早的。（2）倒簽提單是賣方要求承運(yùn)人簽發(fā)的通常情況下，由于賣方無法提供貨物供承運(yùn)人裝船，這時(shí)賣方便會串通承運(yùn)人，要求承運(yùn)人幫助簽發(fā)倒簽提單，同時(shí)承運(yùn)人也會要求賣方提供保函作為保障，以便減少因此要承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。通常不會有承運(yùn)人主動要求簽發(fā)的，從而承擔(dān)賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，因此主要表現(xiàn)為被動簽發(fā)倒簽提單。（3）倒簽提單是貨物在已經(jīng)裝船的情況下由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的該特征主要用來分辨倒簽提單、預(yù)借提單以及偽造提單三者概念之間的不同。倒簽提單主要表現(xiàn)為貨物已裝船，再由承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單的。預(yù)借提單主要是承運(yùn)一方雖然已經(jīng)收取了貨物，但在貨物還沒有被裝上船前就已經(jīng)將提單簽發(fā)給了托運(yùn)方。[3]偽造提單一般是承運(yùn)方?jīng)]有收到貨物，但是假裝已經(jīng)收到，從而簽發(fā)的一種欺詐行為。[4]這三者之間對國際貿(mào)易的嚴(yán)重影響程度是逐漸遞增的。（二）倒簽提單產(chǎn)生的原因及危害1、倒簽提單產(chǎn)生原因（1）重視單據(jù)，輕視貨物國際貿(mào)易交往習(xí)慣中，買賣雙方通常以信用證方式作為付款方式。且提單日期是貨物裝船完畢的日期，托運(yùn)人應(yīng)在收貨人開出的信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期前或當(dāng)天完成裝運(yùn)，否則收貨人可無條件撤銷買賣合同并提出索賠。[5]但信用證只要符合“單證一致、單單一致”的原則，便會向賣方付款，根據(jù)這一漏洞，賣方便產(chǎn)生與承運(yùn)人合謀簽發(fā)倒簽提單想法。（2）倒簽提單偽造成本低，且沒有實(shí)質(zhì)法律保障賣方為順利結(jié)匯，通過向承運(yùn)人提供保函方式讓其簽發(fā)倒簽提單，而由此產(chǎn)生的后果由賣方自己承擔(dān)。目前國內(nèi)立法中規(guī)范提單沖突、提單欺詐的條文還是比較少見，且《漢堡規(guī)則》、《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》中的規(guī)定大多數(shù)都是對貨主和承運(yùn)人比較有利，并且不是特意針對提單量身制定的。[6]由此可見，無論是從偽造成本方面還是從法律保障方面，都沒有有效的方法遏制該行為的發(fā)生。2、倒簽提單產(chǎn)生的危害對進(jìn)口商造成損失進(jìn)口商一般都會跟國內(nèi)公司簽訂貨物銷售合同，倒簽提單的簽發(fā)會直接導(dǎo)致貨物無法在合同預(yù)測內(nèi)到達(dá)目的地，這樣就會使買方對國內(nèi)貨物銷售合同構(gòu)成違約。[7]而進(jìn)口商處于被動狀態(tài)，若無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)簽發(fā)日期有誤，進(jìn)口商只能承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)倒簽提單不屬于保險(xiǎn)合同中無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，由此買方就無法從保險(xiǎn)人處獲得賠償。對承運(yùn)人造成損失承運(yùn)人擁有保函便會倒簽提單，認(rèn)為由此可將所有責(zé)任轉(zhuǎn)移給賣方承擔(dān)，自身不用進(jìn)行賠償。但我國已明確規(guī)定，若承運(yùn)人沒有履行法定義務(wù)，則無法享受免責(zé)權(quán)利。而承運(yùn)人的基本義務(wù)是合理的簽發(fā)提單，而倒簽提單行為則與之相悖，因此承運(yùn)人并不會因?yàn)楸：硎苊庳?zé)。若造成損失，承運(yùn)人仍然是要進(jìn)行賠償。（三）托運(yùn)人和承運(yùn)人的法律責(zé)任托運(yùn)人的角度一般情況下，托運(yùn)人由于無法及時(shí)供貨給承運(yùn)人裝船，便會通過提供保函方式誘導(dǎo)承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單行為，從而使自己能夠憑借倒簽的提單到銀行順利結(jié)匯，獲得貨款。但是，若買受人或者是其他提單持有人發(fā)現(xiàn)該提單是倒簽的，買受人便可以通過與其簽定的國際貨物買賣合同對其提起違約之訴，要求賣方承擔(dān)違約責(zé)任?；蛘呤琴I方可以基于托運(yùn)人與承運(yùn)人的簽發(fā)倒簽提單行為構(gòu)成共同侵權(quán)，將托運(yùn)人與承運(yùn)人列為共同被告提起侵權(quán)之訴，要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，只要是由于托運(yùn)人的原因，延誤裝船時(shí)間，同時(shí)又聯(lián)合承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單，買受人發(fā)現(xiàn)有該行為，即可以提起訴訟要求托運(yùn)人承擔(dān)法律責(zé)任。承運(yùn)人的角度依據(jù)我國《海商法》的規(guī)定，承運(yùn)人主要的義務(wù)之一便是正確合理的簽發(fā)提單。但是無論承運(yùn)人是和托運(yùn)人串通簽發(fā)倒簽提單，從而獲得利益，還是承運(yùn)人由于自身的失誤從而導(dǎo)致做出簽發(fā)倒簽提單行為，都要因此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。一般情況下，承運(yùn)人認(rèn)為只要托運(yùn)人為其簽發(fā)了保函，自己便不需要承擔(dān)責(zé)任，但是由于承運(yùn)人違反了基本的簽發(fā)提單義務(wù)，作為受害人同樣是可以將承運(yùn)人列為被告讓其承擔(dān)責(zé)任。而保函只是承運(yùn)人所遭受的損失由托運(yùn)人承擔(dān)，但這并不意味著承運(yùn)人就因此而不用承擔(dān)法律責(zé)任。三、倒簽提單的法律性質(zhì)（一）違約責(zé)任說違約責(zé)任是一個民事責(zé)任概念，而要達(dá)到違約責(zé)任則要求符合以下方面的構(gòu)成要件。第一，存在有效的合同。第二，存在合同債務(wù)。第三，違約責(zé)任的主體只能是合同雙方當(dāng)事人。第四，當(dāng)事人在法律允許的范圍內(nèi)約定違約責(zé)任。第五，不存在約定和法定的免責(zé)事由。結(jié)合民事責(zé)任概念，簽發(fā)倒簽提單四類人，分別是出口商、承運(yùn)人、買方以及提單持有人。而不同當(dāng)事人之間會產(chǎn)生不同的債權(quán)債務(wù)關(guān)系（如圖1），而根據(jù)不同主體之間，倒簽提單行為影響著不同的法律關(guān)系。倒簽提單行為違反國際貨物買賣合同國際貨物買賣合同主要涉及出口商、買受人兩方當(dāng)事人，而該出口商在合同中的地位是賣方，買受人即買方，雙方根據(jù)各自需求訂立貨物買賣合同，建立合同關(guān)系。一般情況下，合同雙方當(dāng)事人會在買賣合同中約定，賣方要按照信用證規(guī)定的時(shí)間內(nèi)裝船，由承運(yùn)人簽發(fā)記載實(shí)際裝船日期的單子。但是實(shí)踐中，通常由于各種原因?qū)е聼o法按照信用證規(guī)定的時(shí)間完成裝船，故想通過倒簽提單方式彌補(bǔ)，但該行為正是違反了事前合同約定，因此違約方要承擔(dān)違約責(zé)任。倒簽提單行為違反海上貨物運(yùn)輸合同海上貨物運(yùn)輸合同主要涉及承運(yùn)人和托運(yùn)人。若該兩位當(dāng)事人合謀倒簽提單，該行為已直接從本質(zhì)上違反貨物買賣合同的約定。另一方面，若是承運(yùn)人因自身原因無法按照信用證規(guī)定的時(shí)間裝船完畢，而托運(yùn)人并沒故意延遲交貨時(shí)間，僅是承運(yùn)人倒簽提單，便是違反了海上貨物運(yùn)輸合同中約定的合理簽發(fā)提單，承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。倒簽提單行為違反提單合同提單合同主要涉及承運(yùn)人和提單持有人。提單合同有雙方當(dāng)事人間的約定義務(wù)同時(shí)也有法律強(qiáng)制性規(guī)定的法定義務(wù)，作為約束雙方的合同，二者均要遵守。法律直接規(guī)定，“應(yīng)在貨物裝船后再簽發(fā)裝船提單”，而倒簽提單行為正是先簽提單后貨物裝船，因此該行為違反了法律直接規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。在倒簽提單行為中，是存在著各種法律關(guān)系即各種復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而上文講述了主要的三種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而實(shí)際國際貨物交易活動中存在著更多復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。個人觀點(diǎn)認(rèn)為，若將倒簽提單的法律性質(zhì)定性為違約責(zé)任說是較為難以實(shí)現(xiàn)受損害者的損失填平的，不利益保障受損害方的權(quán)利。認(rèn)定為違約責(zé)任說首先要捋清其中的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。其次，對受害方而言，在訂立合同時(shí)要十分之重視各條款的約定是否存在錯誤。最后，合同是有相對性，因此在權(quán)利遭受到損害時(shí)，買方只能依據(jù)買賣合同將賣方列為被告，但是此時(shí)的賣方能否找到也是一個實(shí)踐中要考慮的問題，而且實(shí)現(xiàn)損害填平耗時(shí)較長，不利于保障受損害方的權(quán)利實(shí)現(xiàn)。綜上所述，將倒簽提單定性為違約責(zé)任說，可能在實(shí)踐中難以及時(shí)追究違約人的責(zé)任，同時(shí)難以使被違約方得到及時(shí)的損失填平。（二）侵權(quán)責(zé)任說侵權(quán)責(zé)任同樣是民事責(zé)任概念，主要包括四個構(gòu)成要素。首先，客觀存在損害事實(shí)，只有行為造成損害才符合侵權(quán)行為。其次，有加害行為的發(fā)生。主要是行為人所實(shí)施行為造成他人遭受損失，侵害了他人的權(quán)利。再次，行為人在主觀上存在過錯。最后，加害行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系。即一個損害行為是必然導(dǎo)致該既定結(jié)果的發(fā)生，該結(jié)果屬于天然條件下實(shí)施該行為即可實(shí)現(xiàn)。倒簽提單行為造成損害事實(shí)發(fā)生簽發(fā)倒簽提單時(shí)，實(shí)際裝船時(shí)間往往晚于信用證約定的日期，但由于銀行審查信用證時(shí)進(jìn)行的是形式審查，并不需要確認(rèn)單據(jù)的合法性，只要提單上所載明的信息與信用證相符，形成“單證相符”即可順利結(jié)匯，而使買方喪失因賣方未按時(shí)交貨而享有的貨柜拒付權(quán)和合同解除權(quán)，繼而造成買方的損失事實(shí)。同時(shí)因賣方可通過倒簽提單行為順利結(jié)匯，從而使買方享有的抗辯權(quán)及其他救濟(jì)方式都喪失了，這樣買賣雙方的權(quán)利義務(wù)就不具有對等性，買方享有的自我救濟(jì)權(quán)實(shí)際上是消滅了，甚至可能導(dǎo)致喪失貨款的所有權(quán)。[8]因此倒簽提單行為造成買方經(jīng)濟(jì)損失的事實(shí)發(fā)生。倒簽提單行為人在主觀上存在過錯法律規(guī)定，承運(yùn)人須合理地簽發(fā)提單。在實(shí)踐中，恰是承運(yùn)人受托運(yùn)人所惑，合謀故意簽發(fā)倒簽提單，從而損害了提單持有人的權(quán)益?；虺羞\(yùn)人因自己疏忽而錯過了裝船時(shí)間，繼而自己簽發(fā)倒簽提單。無論是與賣方合謀的故意簽發(fā)倒簽提單，還是因個人疏忽而簽發(fā)倒簽提單，其行為從主觀上可以看出是有過錯的，無論該過錯是故意還是過失。倒簽提單與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系行為人的不法行為須與其所造成的損害結(jié)果間具有因果關(guān)系，因此，承運(yùn)人的損害結(jié)果須與倒簽提單行為具有因果關(guān)系才構(gòu)成侵權(quán)行為。倒簽提單行為從實(shí)際上規(guī)避了被銀行審查出單證不符的可能性，若承運(yùn)人不簽發(fā)倒簽提單，銀行在審查提單時(shí)必定會發(fā)現(xiàn)裝船時(shí)間晚于信用證所約定的日期，而恰恰是承運(yùn)人與賣方的行為才導(dǎo)致提單持有人的經(jīng)濟(jì)損失。綜合而言，倒簽提單行為與造成買方損失之間是具有明確的因果關(guān)系的，因此倒簽提單行為構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。結(jié)合南京倫宇公司的案例，分析倒簽提單行為。南京倫宇進(jìn)出口貿(mào)易有限公司（進(jìn)口商）在2018年4月與美國FULLMAX進(jìn)出口貿(mào)易有限公司（出口商）簽訂了一筆進(jìn)口車?yán)遄淤徹浐贤徊⒓s定裝船日期為2018年5月20日之前，且不允許轉(zhuǎn)運(yùn)和分批裝運(yùn)，以信用證方式結(jié)算貨款；但最終由于出口商沒有很好組織貨源，于2018年5月28日才將貨物全部備妥，并向美國高峰貨運(yùn)代理公司出具倒簽提單保函，請求其按2018年5月20日的裝船日期簽發(fā)提單；最終由于遭遇風(fēng)浪，使貨物延期一周，進(jìn)口商驗(yàn)貨時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物已嚴(yán)重貶值，并查看航海日記發(fā)現(xiàn)提單簽署日期與實(shí)際裝船日期有差異，故向法院提起訴訟。本案經(jīng)由法院審理，做出判決為：被告美國FULLMAX公司為能夠順利取得貨款，與貨代公司惡意串通利用倒簽提單進(jìn)行欺詐，該行為導(dǎo)致了原告的經(jīng)濟(jì)利益遭受了巨大損失，損害了原告的合法權(quán)益，屬于侵權(quán)行為。[9]可以從該案例中得到因被告方的錯誤，繼而主觀上串謀承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單，而該行為就是從實(shí)質(zhì)上損害了進(jìn)口商的權(quán)利，且進(jìn)口商的貨物遭受到損失，同時(shí)兩者之間具有因果關(guān)系。因此法官對該案件認(rèn)定出口商構(gòu)成侵權(quán)，承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。個人觀點(diǎn)認(rèn)為，在不能很好的區(qū)別復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)，從侵權(quán)的角度分析實(shí)施倒簽提單行為人的行為，可能更好的認(rèn)定該行為的違法性，同時(shí)能更及時(shí)地填平受害人所遭受的損失。（三）責(zé)任競合說倒簽提單行為符合責(zé)任競合說的屬性，即同時(shí)產(chǎn)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。[10]而倒簽提單行為若從合同簽訂層面講，該行為是從本質(zhì)上構(gòu)成違約；但從實(shí)施行為造成他人合法權(quán)益受到損害，且兩者間有因果關(guān)系方面講，足以認(rèn)定該行為構(gòu)成侵權(quán)。而將倒簽提單行為認(rèn)定為符合責(zé)任競合說，是為了更有利于當(dāng)事人層面出發(fā)，使當(dāng)事人有更多的訴訟選擇，從而獲得更好的救濟(jì)。（四）締約過失責(zé)任說部分學(xué)者支持倒簽提單行為屬于締約行為，應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。締約過失責(zé)任是指在訂立合同的過程中，一方當(dāng)事人由于沒有履行誠實(shí)信用原則應(yīng)盡的義務(wù)，從而造成了另一方當(dāng)事人的信賴?yán)嬖谝欢ǔ潭壬鲜艿搅藫p害，依法應(yīng)當(dāng)負(fù)損害賠償責(zé)任。[11]倒簽提單行為主要是托運(yùn)人與承運(yùn)人合謀而造成的，承運(yùn)人明知倒簽提單行為是沒有履行誠實(shí)信用原則且會違反先合同義務(wù)，將會造成提單持有人的經(jīng)濟(jì)損失，因此行為人構(gòu)成締約過失，應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。（五）倒簽提單法律性質(zhì)之比較關(guān)于倒簽提單的法律性質(zhì)在學(xué)術(shù)界仍然還沒有明確定論，因此各學(xué)說有其優(yōu)勢同樣也有其劣勢。就違約責(zé)任說，在構(gòu)成要件上是最容易實(shí)現(xiàn)的，因提單本身就屬于合同，且買賣雙方之間同樣也簽訂了合同，因此只要證明行為人的倒簽提單行為違反合同規(guī)定即可。但是劣勢在于要分析各主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系有一定難度，同時(shí)要分析各當(dāng)事人間的行為，以及其行為所造成的后果、損失，同樣是有一定難度。而侵權(quán)責(zé)任說，要求其證明行為結(jié)果間的因果關(guān)系是較有難度的。在實(shí)踐中，只要倒簽提單既構(gòu)成違約，又構(gòu)成侵權(quán)，即可以在最大程度上維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，這便是責(zé)任競合的優(yōu)勢。而最后的締約過失責(zé)任說，要如何證明行為是發(fā)生在合同生效時(shí)期是較難的。綜合而言，立足于在實(shí)踐方面，我個人較為認(rèn)可違約與侵權(quán)的責(zé)任競合說的。因?yàn)閺漠?dāng)事人角度出發(fā)，這是最能保障當(dāng)事人的，只要證明倒簽提單行為符合侵害或違約的構(gòu)成要求，即可選擇救濟(jì)方式，多元化的救濟(jì)方式能更好的使損害被填平，彌補(bǔ)當(dāng)事人的損失，因此，我更傾向責(zé)任競合說。四、倒簽提單的防范措施（一）承運(yùn)人的防范措施1、按照法律規(guī)定的方式簽發(fā)提單承運(yùn)人提供的海運(yùn)提單格式必須符合法律規(guī)定，根據(jù)我國《海商法》第七十三條的規(guī)定：“提單正面的內(nèi)容包括了十一項(xiàng)，與《漢堡規(guī)則》第十五條第一款列舉的十五項(xiàng)內(nèi)容基本相同?！盵12]因此，承運(yùn)人應(yīng)自覺按照法律所規(guī)定的方式，合法、合理地簽發(fā)提單，同時(shí)避免因自身簽發(fā)倒簽提單，從而引起不必要的訴訟，避免損害他人權(quán)益的同時(shí)損害了自身的利益、商譽(yù)。2、按照正當(dāng)?shù)某绦蚝灠l(fā)提單正常的程序一般是托運(yùn)人將貨物裝船再簽發(fā)提單。但實(shí)踐中，一般因托運(yùn)人無法按期交貨，從而延誤了裝船時(shí)間，繼而托運(yùn)人便會以提供保函的方式，讓承運(yùn)人簽發(fā)倒簽提單。作為承運(yùn)人應(yīng)知道該行為看似將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給托運(yùn)人，不用承擔(dān)因此而產(chǎn)生的損失，但其實(shí)承運(yùn)人所受的損失是無形的，即該行為可能會影響了以后的合作關(guān)系，從而使商譽(yù)下降。因此作為承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對貨物的實(shí)際情況如實(shí)記錄于提單上，按照正常程序完成提單的簽發(fā)以及貨物的運(yùn)輸。3、學(xué)會運(yùn)用法律手段維護(hù)自身的合法權(quán)益承運(yùn)人應(yīng)及時(shí)留意自己的合法權(quán)益是否受到損害，通過法律的手段維護(hù)自己的權(quán)益，防止他人的不法侵害，減少自身的權(quán)益受損。（二）買方的防范措施1、進(jìn)行資信調(diào)查首先，選擇可靠的、資信狀態(tài)良好的賣方。因?yàn)橘Y信狀態(tài)良好代表著該國際貨物買賣合同能否正常進(jìn)行，賣方是否會毀約，是否通過不正當(dāng)?shù)姆绞饺〉秘浛?。作為買方，選擇賣方就尤為重要。其次，選擇同樣資信良好的承運(yùn)人運(yùn)載貨物。因作為買方，主要接觸的人除了賣方外，較為重要的就是承運(yùn)人了。同時(shí)簽發(fā)倒簽提單的行為就是由承運(yùn)人簽發(fā)的，無論承運(yùn)人因與賣方串謀還是承運(yùn)人因自身原因自主簽發(fā)倒簽提單，都是致命的，因此正確選擇承運(yùn)人，選擇有良好信譽(yù)的承運(yùn)人，即可最大程度的避免出現(xiàn)倒簽提單的行為發(fā)生。增加電子提單的操作傳統(tǒng)的提單方式主要是以紙質(zhì)版提單方式存在，這代表著人為的可操作性強(qiáng)，能被篡改的可能性高，因此通過電子化，無紙化的提單，盡可能的避免過多的人為接觸。作為買方，可以要求有關(guān)當(dāng)事人通過EDI進(jìn)行數(shù)據(jù)流通，由系統(tǒng)自動生成簽發(fā)時(shí)間，即何時(shí)裝船，何時(shí)由系統(tǒng)將提單發(fā)送給買方，通過此方式降低倒簽提單出現(xiàn)。增加單證審核強(qiáng)度作為買方，通常由于疏忽單證審理強(qiáng)度，從而使賣方與承運(yùn)人有漏洞可鉆。因此買方不可過于信賴賣方與承運(yùn)人，可要求承運(yùn)人出示航海日志，從而核對真實(shí)的裝船日期。若及時(shí)發(fā)現(xiàn)裝船日期與提單所記載的日期不同，即可馬上拒絕收貨同時(shí)可向賣方提起訴訟，從而避免在賣方已經(jīng)結(jié)匯時(shí)才發(fā)現(xiàn)日期不相符的被動地位。同時(shí)針對賣方，可與其約定通過電子方式與何時(shí)提交單據(jù)以便核對，而買方應(yīng)積極主動與賣方、承運(yùn)人聯(lián)系，從而可起到有效的防范簽發(fā)倒簽提單的行為。倒簽提單的法律后果（一）倒簽提單中的提單效力認(rèn)定倒簽提單的法律性質(zhì)是重要研究方向之一，同時(shí)由于倒簽提單行為而產(chǎn)生的提單的效力是如何，便是要討論因簽發(fā)倒簽提單行為發(fā)生而導(dǎo)致的法律后果了。1、認(rèn)定提單無效根據(jù)《民法通則》第五十八條第三項(xiàng)規(guī)定，此規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)的是只要使用欺詐方式行使民事行為，即應(yīng)將該行為定為無效。而倒簽提單行為就是以欺詐的方式行使簽發(fā)的，使買方在違背真實(shí)意思的情況下簽收了已逾期的貨物，故以該方式產(chǎn)生的倒簽提單，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該單據(jù)屬于無效的。部分學(xué)者認(rèn)為，認(rèn)定提單無效還應(yīng)考慮當(dāng)事人在實(shí)施該行為時(shí)是善意還是惡意的。但是證明是否善意是很難有一個界定標(biāo)準(zhǔn)的，同時(shí)會導(dǎo)致侵害人鉆漏洞，同時(shí)損害他人的合法權(quán)益。且結(jié)合外國的有關(guān)判決，英國上議院1983年終審判決“聯(lián)合城市商人（投資）有限公司訴加拿大皇家銀行”案中，迪普洛客大法官提出單據(jù)無效，是指喪失了其所有的法律效力，從根本上偽造的或是欺詐性的，導(dǎo)致摧毀了單據(jù)的本質(zhì)，單純存在輕微虛假記載的單子，即使帶有一定的欺詐性但卻不應(yīng)認(rèn)定為無效”。[13]該法官的觀點(diǎn)認(rèn)為，認(rèn)定提單無效意味著提單自簽發(fā)起便是無效的，從根本上否決，因此若非是偽造且從根本性欺詐的故意簽發(fā)提單的，同時(shí)造成提單本質(zhì)被毀壞，僅是輕微瑕疵就認(rèn)定提單無效，這是不利于無過錯方。因此僅從是否善意方向出發(fā)是不足以保障權(quán)益的，而從是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性欺詐方面認(rèn)定提單是否有效就能更客觀評價(jià)事實(shí)行為，繼而保障當(dāng)事人的權(quán)益。2、認(rèn)定提單可撤銷根據(jù)《民法總則》第一百四十八條規(guī)定，該規(guī)定強(qiáng)調(diào)即使以欺詐方式使對方違背真實(shí)意思下實(shí)施行為，但并不是一律認(rèn)定為無效，還是將選擇權(quán)交予受欺詐方，讓其有權(quán)選擇承認(rèn)該提單或者是到法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請撤銷，該規(guī)定更多的是站在無過錯方的角度考慮，使其掌握主動權(quán)。而且該規(guī)定與《合同法》第五十二條第二款規(guī)定相類似，都是將選擇權(quán)利交予受損害方，讓其結(jié)合自身實(shí)際情況選擇是否撤銷該倒簽提單，再經(jīng)由法院進(jìn)行審判認(rèn)定使得該提單是有效或者無效。而法院在定奪的時(shí)候，主要考慮欺詐行為是否達(dá)到實(shí)質(zhì)性欺詐的程度，影響合同當(dāng)事人預(yù)期目的的實(shí)現(xiàn)。例如，合同當(dāng)事人因倒簽提單延誤了貨物的到達(dá)時(shí)間，同時(shí)收貨人已將貨款支付給賣方，最終使得該貨物錯過了轉(zhuǎn)賣期限時(shí)，這情況就是影響到合同當(dāng)事人預(yù)期的轉(zhuǎn)賣目的，使其不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的，因此應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成實(shí)質(zhì)性欺詐，判決撤銷該提單。（二）其他法律后果倒簽提單的其他法律后果主要涉及承運(yùn)人的免責(zé)權(quán)以及責(zé)任承擔(dān)限制的權(quán)利，都會由于簽發(fā)倒簽提單行為從而導(dǎo)致權(quán)利喪失。在國際貨物交易的過程中，為了保障及鼓勵海上運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，各國都會賦予承運(yùn)人一定的權(quán)利，我國《海商法》也賦予承運(yùn)人免責(zé)權(quán)和責(zé)任限制權(quán)，但同時(shí)要求承運(yùn)人合理簽發(fā)提單義務(wù)。倒簽提單是由于承運(yùn)人未履行義務(wù)，故導(dǎo)致原賦予的權(quán)利喪失的法律后果。當(dāng)事人參與倒簽提單行為，還會導(dǎo)致保險(xiǎn)公司拒絕賠付的后果。根據(jù)1997年《中國船東協(xié)會保險(xiǎn)條款》第5條承保風(fēng)險(xiǎn)第十五項(xiàng)規(guī)定，倒簽提單屬于欺詐行為，不屬于一般承保風(fēng)險(xiǎn)，不在賠付范圍內(nèi)。[14]最終可能導(dǎo)致當(dāng)事人既損失了貨物，同時(shí)也得不到保險(xiǎn)賠付，從而造成雙重?fù)p失的后果。總結(jié)倒簽提單行為作為國際貨物貿(mào)易活動中最為常見的商事欺詐行為之一，而且提單本身具有物權(quán)屬性和債權(quán)屬性的原因，對倒簽提單具體適用何種法律性質(zhì)產(chǎn)生一定的影響。而在