科學(xué)道德與學(xué)術(shù)行為

遵守科學(xué)道德，做好學(xué)術(shù)研究

黃建龍

二o一二年十月

匯報提綱

o中國科技投入與論文產(chǎn)出趨勢

?科學(xué)道德與學(xué)術(shù)行為及國內(nèi)外情況

o科技創(chuàng)新與科學(xué)品味

o加強科學(xué)道德建設(shè)的思考

1?中國在全球科技投入與產(chǎn)出趨勢（高投入&高產(chǎn)出，低引用的

一些數(shù)據(jù)）

全球R&D投入在各洲的分布（2008年報告為$8130億美元；2010報告為$11070億（billions）,兩年

全球凈增了2940億美元，中國在亞洲居龍頭地位，年增長已是20%

Figure4-12

NationalR&Dexpendituresandshareofworldtotal,byregion:2007

(BillionsofU.S.PPPcollars)

PPP.pur^^ngpowerpanty數(shù)據(jù)來源：2010S&EIndicatorsfromNSFintheUSA

NOTES：Forejgncurrenciesconvertedto<3ollarsthroughpurchasingpowerparities.SourcestrackR&Dfor126countries.Somecountryfiguresare

estimated.

SOURCES:UmteoNationsEducational.ScientificandCulturalO*ganliatJoci(UNESCO).InstituteforStatistics,http://www.uts.unesco.orp,accessed

Ocrooer2009;andOrganisationtorEconomicCo.-operationandDevelopment.MainScienceandTechnologyIndicators(2009/1).

Sc/enceandEng/n^ering2010

http://www,/statistics/seindl0/figures.htm

Figure0-11

1995-2007年間Averageannualgrowthinnumberofresearchersin

selectedregions/countries/economies:1995-2007

所選國家&地區(qū)Percwl

12

科技研究人員年10

8

均增長比6

4

13年里中國科研人0

員增長到140萬，

已與美國齊肩）million)

EU=Europe^Union

NOTES:Researchersareful-tlmeequivalents.TimespanIs199G-

2007orclosestavailableyear.Numberofresearchersm2007ormoat

recentyearinparenthesesU.S.datafor2007estimatedbasedon

2004-06growthrate.EUIncludesall27memberstates

SOURCEOrgantsationfoeEoxiomicCo-operationandDeveloprrwnt

MainScienceandTechnologyindicators(?009/1andpreviousyears);

andNationalScienceFoundation,DwlsionofScienceResources

Staiistjcs.specialtabutaDona

ScienceandEngin&eficgIndicators2010

相對美國的論文10年增加了30%(from26.5to34萬)

中國研究論文10年增加了4.5倍（from2?11.5萬），

FIGURE1

China'sresearchoutputhasIncreaseddramatlcaHysince1999whilemost

nationsremainedfairlystableDuringthesameperiodtheUSAIncreased

Itsoutputfrom265,000to340,000publicationsperyear,anIncreaseof

around30%comparedtoChina'smorethanfour-foldgrowth

資料來源：Apaper

ThomsonReuters

論文產(chǎn)出及影響力

英國論文從9萬篇到11萬篇，用6年！

中國論文從9萬篇到11萬篇，用1年！

世界五大頂級期刊：新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志、自然、科學(xué)、柳葉刀、

細(xì)胞

2000年發(fā)表7篇

2009年發(fā)表43篇

湯姆森預(yù)測2013年中國將在論文投稿前10國/地區(qū)中No.1

TOP10COUNTRIES&AREASUBMITTINGMANUSCRIPTS

PROJECTEDCHANGEOVER10YEARS...

20032013Projected

■UnitedStatesChina

■UnitedKingdom■UnitedStates

■JapanIndia

Germany■Iran,IslamicRepublicof

Italy■UnitedKingdom

■France■Taiwan

CanadaTurkey

China■Japan

Spain■Korea,Republicof

AustraliaBrazil

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

Figure0-21

美國，歐盟，亞洲Shareofregion's/country'spapersamongworld's

經(jīng)濟(jì)10區(qū)發(fā)表的科mostcitedS&Earticles:2007

技論文在全球最高

引文分析比

(Topi%;2-5%;6-

10%;11-25%)(黑色：

美國；橙色：歐盟；灰色：

亞洲-10經(jīng)濟(jì)區(qū)

Citationcategory

顯然，亞洲10區(qū)的文EU二EuropeanUnion

NOTES:SeeglossarytorcountriesincludedinAsia-10EUdeludes

章在Topi%；2%.5%;all27memberstates.

SOURCES:ThomsonReuters,ScienceCitationIndexandSocial

11%.25%中均居下端)SciencesCitationIndex,http://thomsonreutBs.8m/producls

services/'Bcience/;ThePatentBoard";andNationalScience

Foundatlcxi.DivtsioaofSoenceResourcesStaligtic氏spocial

資料來源：2010S&EIndicationtabulations

ScienceandEngineenogIndicators2010

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1999-20032000-20042001-20052002-20062003-20072004-20082005-2009

我國論文影響力和論文數(shù)量同步增長

數(shù)據(jù)來源：ISI數(shù)據(jù)庫，檢索日期：2010年3月10日

2008年被引用4.6次/論文；2009年被引用5.2次/論文，世界平均10.06次；我國

科學(xué)在世界影響力仍然不高，在19個主要國家中排名第13,甚至低于瑞士、以

色列等國。--------國家軟科學(xué)研究計劃重大項目公布

ESSENTIALSCIENCEINDICATORS-TOP50COUNTRIES&AREA(ALLFIELDS)

RANKEDBYTOTALNUMBEROFCITATIONSPERPAPER(中國單篇文章的引用排N。.42)

18

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

4中國SCI期刊論文大約78%的零引用

2(http://www.sdencenet.en/m/user_content.aspx7idM

2720)~

0統(tǒng)計結(jié)果表明，1981-1985年ISI檢索的約4500種期刊所發(fā)表

8的論文中，有55%在發(fā)表后的5年中為零引用。

6

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EXPECTMORESUBMISSIONSRELATIVETOOTHERCOUNTRIES

FROMTHESE“HOTSPOTS”未來文章投稿的熱點區(qū)

夕

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

PEERREVIEWCHALLENGESCOMING?

COUNTRIESWITHGROWINGSUBMISSIONSANDLOWER

ACCEPTANCERATES（高投稿與低錄用的地區(qū)）

夕

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

在33個國家/地區(qū)，loooo篇投稿中，接收率排序中國為282002~2008ACCEPTANCERATIOS

COUNTRIESWITHMORETHAN10,000SUBMISSIONS

50%

資料來源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference

45%

40%

35%Httttti

30%

20%

15%

0%

2.科學(xué)道德與學(xué)術(shù)行為

2.1科學(xué)精神

科「學(xué)籍神：…主妻是指科學(xué)「主標(biāo)在X期白勺不斗學(xué)話動而所陶齒和「積淀白勺

價值觀念、思維方式和行為準(zhǔn)則等的總和。

其所倡導(dǎo)的科學(xué)精神內(nèi)涵可概括為以下幾個方面：

(1)繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新精神是科學(xué)精神的核心內(nèi)容；

(2)實事求是是科學(xué)精神的基本要素；

(3)辯證的懷疑和批判意識是科學(xué)精神的內(nèi)在要求；

(4)協(xié)作精神是科學(xué)精神的構(gòu)成要素。

2.2科學(xué)道德問題集中體現(xiàn)在學(xué)術(shù)行為方面

科學(xué)道德是一個多層次的概念。我們這里討論的主要

指集中在學(xué)術(shù)行為上涉及的科學(xué)道德問題。

起源國際經(jīng)驗措施

2.3我國的科研誠信情況

必須把科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)作為一件大

事擺在科技工作的突出位置，堅持教育

引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督約束、懲防結(jié)合

、標(biāo)本兼治。

陳宜瑜主任在2010年度黨組1時間文件

（擴大）會議總結(jié)講話中也強1999年8月4日監(jiān)督委員會受理投

監(jiān)督委員會通過訴和舉報暫行辦法

調(diào)指出，基金委作為支持基礎(chǔ)2001年5月23日監(jiān)督委員會工作條

研究的主渠道之一，在加強科黨組會議通過例

2005年3月16日對科學(xué)基金資助工作中不

2009年度中國十大科普事件：學(xué)道德建設(shè)中必須主動承擔(dān)起監(jiān)督委員審議通過端行為的處理辦法（試行）

3.學(xué)術(shù)不端行為屢被揭露?

公眾呼吁科學(xué)精神回歸?

責(zé)任，發(fā)揮作用，把加強科學(xué)2005年4月14日監(jiān)督委員會章程

（2009年12月28日科技日報J

基金委審議通過

2009年國內(nèi)十大科技新聞：I道德建設(shè)作為一項重要任務(wù)認(rèn)

.院士涉假引發(fā)學(xué)術(shù)界反思

3I2010年5月11日監(jiān)督委員會章程

（新華社2010年1月21日電）1

真做好?；鹞瘜徸h通過

L

2.3.1近期《自然》上關(guān)于科研不端的文章

■搜索Nature網(wǎng)站，輸入不端行為(Misconduct)從2006年

1月至今共找到118篇文章。

□標(biāo)題上提到中國的有6篇。

□標(biāo)題上提到伊朗的有2篇。

□標(biāo)題上提到韓國、日本和克羅地亞的各1篇。

□標(biāo)題上提到奧地利的有2篇，是奧地利人為自己的科技

人員辯護(hù)的文章。

□標(biāo)題上提到歐盟的有1篇，是歐盟為自己辯護(hù)的文章。

■是否我們向西方人學(xué)習(xí)，討論問題就事論事，若非討論全

局性的問題標(biāo)題是否免提中國？

在中國發(fā)表還是滅亡(PublishorperishinChina)

■抬升高影響期刊論文篇數(shù)的壓力助長了中國的學(xué)術(shù)不端

□批評人士說，在中國一系列引人注目的學(xué)術(shù)造假案件中,

最近的一起更凸顯了一個過度強調(diào)發(fā)表的學(xué)術(shù)評價體系

的問題。上個月，英國的《結(jié)晶學(xué)報E》的編輯一次性撤

消了70篇已經(jīng)發(fā)表的晶體結(jié)構(gòu)一一編輯們斷言這些晶體

結(jié)構(gòu)是江西省井岡山大學(xué)的研究人員編造出來的。而且

以后可能還會有更多的撤消。（2009年12月，2010年3月20/37）

□ActaCryst.E其實是小分子晶體數(shù)據(jù)庫，在那里發(fā)論文只是

一篇實驗記錄（IF0.508）；2005-2008年9月ACTAE共發(fā)文

14921篇，中國發(fā)表7519篇（50.3%）排在第一位；2001年至

2009年1月，ACTA.E上有中國9204篇文章，內(nèi)地500所大專院

校，其中24單位超過100篇。支付1380600美金，1千萬人民幣;

論文獎勵：4千6百萬

□..................................

JaneQiu,英國《自然》463,142-143(2010)

中國期刊發(fā)現(xiàn)31%投稿文章存在剽竊

■ChineseJournaIfinds31%ofSubmissions

PIagiarized

□自2008年10月以來，我們已發(fā)現(xiàn)投到《浙江大學(xué)學(xué)報科

學(xué)版》（英文版）之稿件中，非原創(chuàng)的素材竟驚人地高達(dá)

31%（2233份投稿中占692）。這份期刊被中國國家自然

科學(xué)基金委指定為核心學(xué)術(shù)期刊，是中國首家參與

CrossRef進(jìn)行Crosscheck剽竊審查服務(wù)的期刊。

□因此我們正在幫助論文作者、研究人員及雜志編輯小心

提防剽竊，而且還要對抗文化上的誤解。比如，在古代

中國，學(xué)生通常被鼓勵復(fù)述自己導(dǎo)師的言論。

YuehongZhang,英國《自然》467,153(2010)

2.3.2客觀評價我國科研誠信狀況一科協(xié)調(diào)查結(jié)論

>有44%的科技工作者認(rèn)為，當(dāng)前“剽竊”、“造假”和

“一稿多發(fā)”現(xiàn)象比較嚴(yán)重，比例高達(dá)51.2%；

>55.5%的科技工作者表示，確切知道自己周圍的研究者

有過至少一種學(xué)術(shù)不端行為；

>30%的科技工作者表示對學(xué)術(shù)不端行為“非常同情”和

“有些同情”，20%科技工作者表示對學(xué)術(shù)不端行為可

以原諒。

源自：2009中國科協(xié)公布的“第二次全國科技工作者調(diào)查報

告，，

客觀評價我國科研誠信狀況

?一一公眾評選最講誠信的職業(yè)

>2006年:

農(nóng)民（63.00%）、軍人（57.5%）、工人（50.9%）、科學(xué)

家（49.2%）、農(nóng)民工（45.3%）；

>2007年:

農(nóng)民、軍人、科學(xué)家（51.4%）、工人、農(nóng)民工；

>2008年：

農(nóng)民、軍人、科學(xué)家（48.4%）、工人、農(nóng)民工；

>2009年：前五.名已經(jīng)沒有科學(xué)家。

（消息來源：《求是》雜志）2009年

研究生科學(xué)精神的調(diào)查與分析

WUXinping,YONGHui,WANGYongjing.StudyontheCutivationofStudent'sScientificSpririt

inNewEra.JournalofBingtuanEducationInstitute,6(2008)43-46.(450)

24.2%較強

科學(xué)精神71.2%一般

4.6%根本沒有

34.7%從來沒有

編造數(shù)據(jù)經(jīng)歷45.3%偶爾

20%經(jīng)常（寫論文和實驗結(jié)果編造是經(jīng)常的事情）

對權(quán)威書本質(zhì)疑82.7%對書本質(zhì)疑過

17.3%對書本從來沒質(zhì)疑

懷疑導(dǎo)師指導(dǎo)意見20.8%沒有

79.2%懷疑過，其中27.3%表示沒有和導(dǎo)師將交流意見

雜志交錢發(fā)文章36%愿意

8%毫無創(chuàng)新

論文實驗中有多大創(chuàng)新14.7%重復(fù)別人做的

65.3%老問題采用新角度或新方法

12%開創(chuàng)性的

執(zhí)著敬業(yè)獻(xiàn)身奉獻(xiàn)33.6%院?？蒲胁块T

66.4%當(dāng)老板當(dāng)官

中國用強硬策略和誠信培訓(xùn)與造假斗爭

■Chinafightsfraudwithtoughtacticsand

integritytraining

□在中國學(xué)術(shù)造假確實泛濫(Nature463,142-143;

2010).制裁有過錯的人有助于各國。但在中國科技界,

在較長的時期內(nèi)難以糾正對不端行為的危險的誤解。

□作為《瑙紐-施密特伯格藥物學(xué)文獻(xiàn)》的主編，我最近

碰到一個案例，中國科技人員將基本相同的數(shù)據(jù)同時

提交到三個期刊。這三篇文章最終均被發(fā)表，雖然回

來均被各自的期刊撤回。

□當(dāng)警覺到這個事件，相應(yīng)的大學(xué)馬上解雇了應(yīng)負(fù)主要

責(zé)任的作者，還啟動了重要的新政策，給所有新的博

士后和青年教師培訓(xùn)科研誠信的原則。

M.C.MicheL英國《自然》463,877(2010)

第二屆世界科研誠信大會

7月21?24日,全球59個國家的

350多名代表出席了在新加坡召

開的第二屆世界科研誠信大會。

□會議主題:

“領(lǐng)導(dǎo)工作的挑戰(zhàn)與應(yīng)對”。中國科協(xié)為會議支持單位。

天大校長龔克作了大會主

□四個分主題:題發(fā)言，浙大校長楊衛(wèi)、

(1)國家和國際科研誠信體系建設(shè)；科技部科研誠信辦孫平、

(2)國際科研行為規(guī)范；器翟篇鬻菖孫

(3)關(guān)于全球負(fù)責(zé)任科研仃為的培訓(xùn)；本人還應(yīng)邀參加了“加強

(4)編輯與作者行為國際標(biāo)準(zhǔn)?？蒲姓\信一亞洲和歐洲科

學(xué)院的作用”研討會。

科協(xié)年會科學(xué)道德建設(shè)論壇

A10月31日，中國科協(xié)年會科學(xué)道

德建設(shè)論壇在福州舉行。人大副

委員長、科協(xié)主席韓啟德致辭。

?北大原校長許智宏作了題為《科

學(xué)道德建設(shè)和科學(xué)家的社會責(zé)任》

的大會主旨發(fā)言。

A美國科促會科學(xué)自由責(zé)任與法律項目主任Mark.S.Frankel,中

國電機工程學(xué)會副理事長鄭健超，英國學(xué)術(shù)出版道德委員會主

席ElizabethWager,中華醫(yī)學(xué)會倫理分會主任張金鐘，福建師

大副校長汪文頂，中國化學(xué)會原理事長黃本立，美國歐道明大

學(xué)副教務(wù)長PhilLanglais等，分別在論壇上作報告。

幾種情況（中國科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會）：

-抄襲剽竊他人成果。這種現(xiàn)象存在于少數(shù)科技人員中，特別是少數(shù)碩士生、

博士生和剛參加工作的青年學(xué)者中。強調(diào)廉潔和效率。

-偽造篡改實驗數(shù)據(jù)和弄虛作假。這比抄襲剽竊他人成果造成的影響和后果

更惡劣。偽造個人信息等等。

-隨意侵占他人科研成果。包括利用職權(quán)在自己并無貢獻(xiàn)的論文或成果上署

名，把他人科研成果據(jù)為己有；將通過會議、評審等過程獲得的特殊信息

和思想隨意向外傳播；在論文被錄用或成果獲獎后任意修改作者排序和著

作權(quán)單位等。

-重復(fù)發(fā)表論文。通過一稿兩投，甚至一稿多投的方式把同樣內(nèi)容的一篇論

文同時投給多個刊物；將已在某一刊物發(fā)表的論文原封不動或者改頭換面

后重新投到另一刊物等。

-學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人的不負(fù)責(zé)任。部分學(xué)者為提高自己論文的數(shù)量，

將原本可以用一篇完整的論文發(fā)表的科研成果，分為多篇投稿，降低了論

文質(zhì)量，破壞了研究工作的系統(tǒng)性、完整性等。

■學(xué)術(shù)評審和項目申報中突出個人利益。

-過分追求名利，助長浮躁之風(fēng)。部分科技工作者兼任太多的社會和學(xué)術(shù)職

務(wù)，真正用于科研的時間很少

Retraction:GuoH.ComplicationofCentralVenous

Catheterization.NEnglJMed2007;356:e2

TOTHEEDITOR：IretracttheImagemClnicaiIGuoHConiplicanonofcentra]YCGOUSutheteiizat?oj：

UEngl1Med2CO7^56>e2(Webonly)|Availathttp0

Medicinepresentingacomplicationofcentrala>ntenLnejm.oigicy/icontnuftdlfc5612/?2.)

venouscatheterizationthatwaspublishedinthe2.GuoH,PengF,OdaTLoss“theguidmw"acasereport.

January11,2007,issueoftheJournal/becausetheCicI2006；70d520-2

3.GooH,LeeID,GuoMOnidcwircJostimishaporblund?P

figures,whichIhadpreviouslysubmittedelse-Heart2006；92.602.

where,havealreadybeenpublished?，'

HangyuanGuo,M.D.

ShacuingPeople'sHospital

Shaoxing,Zhejiang31200China

ghingyuan^hotmailcom

主要圖件同時發(fā)表于三種期刊

NewEngIJMed:51.296

CirJ:2.135一稿多發(fā)案例

Heart:3.708

科學(xué)基金查處學(xué)術(shù)不端案例的回顧(中國科學(xué)基金,4(2011)200-202)

1999-2009年調(diào)查不端行為案例204件(投訴/舉報數(shù)1357)

a.以前'申請階段163件；

b.處理318人次，偽造信息119人次，抄襲剽竊24人次，冒充他人簽名

22人次；

c.294人次被批評、警告、通報，92項被終止和撤銷項目，62人次被取

消一定年限申請資格或者評審項目資格。

99-09,共計受理578311項申請，不端案件占0.028%。

99-09,共計資助127424項，不端案件占0.032%。

2005年9月16日出版的美

國《科學(xué)》雜志載文介紹

中國制裁不端科學(xué)行為的

舉措。文章指出，中國科

學(xué)界正在快速發(fā)展，作為

提升科學(xué)界行為規(guī)范的戰(zhàn)

略的一部分，中國國家自

然科學(xué)基金委員會在2005

年8月公布了3位因不端科

學(xué)行為而受到處罰的科學(xué)

家的姓名。在過去兩年中,

約有60名受基金資助的科

學(xué)家被指控有不端科學(xué)行

為，但這是理家咱然科學(xué)

基金委首次住自己的啰占

上公布受處罰者的?雷口

所在單位。

2.4科學(xué)道德在學(xué)術(shù)行為方面國外的一些情況

美國，舍恩，巴爾的摩維克托?尼諾夫

1997,德國兩位著名的癌癥研

究人員赫爾曼和布拉赫，德國馬普，

有4篇論文造假。37篇西貝。

日本，考古遺跡偽造丑聞藤村新一

英國《胃腸病學(xué)雜志》出版道德委員會,2001,137例舉報，其中106例被認(rèn)

定為事實?！暗郎锶恕?/p>

英國由學(xué)術(shù)雜志編輯組成的“出版道德委員會"(COPE)主席邁克爾?法辛所

言，造假、剽竊這類不正當(dāng)學(xué)術(shù)行為，在英國還是不計其數(shù)的(iimumerable)。

國外學(xué)術(shù)不端行為一一英國現(xiàn)狀

對21項學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查發(fā)現(xiàn)：

有15%的科學(xué)家坦言同事有嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，46%的科學(xué)家

認(rèn)為同事“有選擇性地”報告研究數(shù)據(jù)、修改研究結(jié)論等;

像黃禹錫這樣的造假丑聞并不像人們認(rèn)為得那么罕見，“越

來越多的證據(jù)表明，已知的科學(xué)欺詐行為僅是冰山一角”。

摘自：ManyScientificFabricateand