電力企業(yè)多管理體系整合導則

ICSFORMTEXT?????FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????FORMTEXTDLFORMTEXTDL/TFORMTEXT1004—FORMTEXT2016FORMTEXT代替DL/T1004-2006電力企業(yè)多管理體系整合導則FORMTEXTGuidelinesfortheintegrationofmultimanagementsysteminelectricpowerenterprises（ISOGuide83:2011，MOD）征求意見稿FORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT國家能源局???發(fā)布DL/T1004—2016前言 III引言 Ⅳ1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14組織環(huán)境 24.1組織環(huán)境 24.2相關(guān)方需求 24.3確定整合管理體系范圍 25領(lǐng)導作用 35.1領(lǐng)導作用和承諾 35.2組織角色、職責和權(quán)限 35.3方針 46策劃 46.1總則 46.2整合管理體系目標的策劃 46.3過程策劃 56.4變更策劃 66.5信息系統(tǒng)的策劃 67支持 67.1資源 67.2能力 67.3意識 67.4溝通 77.5形成文件的信息 78運行 88.1總則 88.2運行策劃和控制 88.3應(yīng)急準備和響應(yīng) 98.4不合格輸出的控制 99績效評價 99.1監(jiān)視、測量、分析與評價 99.2內(nèi)部審核 119.3外部審核 1310改進 1410.1整合與優(yōu)化前提條件 1410.2整合與優(yōu)化要求 14附錄A本標準應(yīng)編寫的相關(guān)標準 16附錄B本標準與其他標準條款對照表 20引言背景本標準是根據(jù)國家能源局《關(guān)于下達2015年能源領(lǐng)域行業(yè)標準制（修）訂計劃的通知》（國能科技〔2015〕283號）的安排，采用GB/T19001—2016《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T28001—2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》、GB/T24001—2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T23331—2012《能源管理體系要求》按PDCA循環(huán)模式整合而成。在本標準的編寫中，雖對上述標準的格式和文字表述進行了調(diào)整，但仍然滿足上述標準的各項要求?？倓t建立整合管理體系是組織一項戰(zhàn)略性決策，最高管理者應(yīng)根據(jù)市場需要和自身發(fā)展引領(lǐng)和推動組織的管理體系整合，并確定整合管理體系的方針及目標，體現(xiàn)并履行承諾。組織按本標準要求識別、控制過程，采取必要措施不斷提高管理水平，持續(xù)改進多管理體系的總體績效，樹立現(xiàn)代組織形象。本標準以ISOGuide83:2011《Highlevelstructureandidenticaltextformanagementsystemstandardsandcommoncoremanagementsystemtermsanddefinitions》為基礎(chǔ)，參考PAS99:2012《Specificationofcommonmanagementsystemrequirementsasaframeworkforintegration》，給出了整合管理體系框架的規(guī)范性要求，適用于設(shè)計、施工、發(fā)電、電網(wǎng)、科研（實驗）、檢修類等電力企業(yè)。組織在建立整合管理體系時，仍應(yīng)遵守相關(guān)管理體系標準的要求。當整合兩個及以上管理體系時，如質(zhì)量、職業(yè)健康、環(huán)境、能源、信用、兩化融合、安全生產(chǎn)等管理體系，其框架模式可參照本標準。0.4整合原則組織管理體系整合時，應(yīng)：基于風險與機遇的思維；識別、確定整合范圍；確定所需的整合方法；滿足被整合各管理體系相關(guān)要求；保持責權(quán)、資源、方法、文件、活動的一致性。PDCA循環(huán)本標準基于策劃—支持和運行—績效評價—改進（PDCA）運行模式，PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過程以及整個整合管理體系。圖1表明了本標準第4章至第10章是如何構(gòu)成PDCA循環(huán)的。PDCA循環(huán)可以簡要描述如下：——策劃（Plan）：建立管理體系的方針、目標，識別過程和其作用以及管理體系風險變化情況，確定要形成的文件或記錄，以達到規(guī)定的要求。——實施（Do）：在資源支持下，依據(jù)策劃安排，實施并控制管理體系所涉及的過程或活動，在不斷運行中優(yōu)化管理體系?！獧z查（Check）：根據(jù)規(guī)定要求，對過程或活動以及績效進行監(jiān)視、測量、分析，并記錄其結(jié)果?！倪M（Action）：建立改進機制，實施管理評審，尋求和采取積極措施，持續(xù)改進管理體系和整體業(yè)績。為滿足所有相關(guān)方的需求，各級管理者應(yīng)領(lǐng)導并動員全體員工積極參與管理體系的建立、保持和改進活動，結(jié)合本組織的實際運用過程方法，確保生產(chǎn)和管理過程得到連續(xù)、可靠、穩(wěn)定的控制，實現(xiàn)既定的方針和目標。整合管理體系（4）整合管理體系（4）支持（7），運行（8）策劃（6）領(lǐng)導作用（5）績效評價（9）改進（10）策劃實施檢查評價組織環(huán)境（4）相關(guān)方需求（4）顧客要求企業(yè)面臨各種問題（4）整合管理體系的預(yù)期結(jié)果注：括號中的數(shù)字表示本標準的相應(yīng)章。圖1整合管理體系運行模式圖0.5本標準的內(nèi)容本標準采用了“風險與機遇管理”理念，特別是結(jié)合了我國電力行業(yè)安全生產(chǎn)管理的特點和要求，以過程控制為基礎(chǔ)，以滿足被整合管理體系相關(guān)要求為控制方向，樹立了以提高整體業(yè)績?yōu)槟繕说幕舅枷?。建立整合管理體系，有利于組織統(tǒng)一規(guī)劃、整合管理資源、協(xié)調(diào)管理活動、綜合檢查評價，確保管理體系與管理實際密切配合，提高其可操作性、有效性和效率。應(yīng)當注意到，組織按GB/T15496—2003《企業(yè)標準體系要求》系列標準建立企業(yè)標準體系（包括技術(shù)標準、管理標準和工作標準）時，應(yīng)處理好與整合管理體系間的關(guān)系。整合管理體系標準中的內(nèi)容和要求應(yīng)屬管理標準范疇，是企業(yè)管理標準體系的組成部分；而企業(yè)標準體系為整合管理體系的實施提供了基礎(chǔ)標準的支持。組織的管理標準通過整合管理體系的建立和運行得以理順和實施。本標準所規(guī)定的要求是能實現(xiàn)多個管理體系的整合，按本標準建立的整合管理體系的復(fù)雜程度、體系文件的結(jié)構(gòu)及投入的資源等，取決于多方面因素，如各體系不同的覆蓋范圍、組織規(guī)模、組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)等。此外，對各種管理體系要求的應(yīng)用，可能因不同的用途和不同相關(guān)方而異。電力企業(yè)多管理體系整合導則范圍本標準規(guī)定了電力企業(yè)多管理體系整合的基本原則和規(guī)范性要求。本標準適用于電力企業(yè)開展的多種管理體系的選擇、建設(shè)、融入、整合工作。對于電力行業(yè)有建立、實施、保持并改進整合管理體系需求的設(shè)計、施工、發(fā)電、電網(wǎng)等企業(yè)。標準的要求是通用的，對其應(yīng)用程度應(yīng)結(jié)合組織特點并取決于組織的方針、過程或活動，產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)以及組織規(guī)模、運行場所和條件等因素。規(guī)范性引用文下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求（idtISO9001:2015）GB/T23331—2012能源管理體系要求（idtISO50001:2015）GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南（idtISO14001:2015）GB/T28001—2011職業(yè)健康安全管理體系要求（idtOHSAS18001:2007）術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。

組織organization為了實現(xiàn)目標（3.2.5），由職責、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。組織包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)、合股經(jīng)營的公司、公益機構(gòu)、社團，或上述單位中的一部分或結(jié)合體，無論其是否具有法人資格、公營或私營。［GB/T24001—2016，定義3.1.4］

管理體系managementsystem組織（3.1.4）用于建立方針、目標（3.2.5）以及實現(xiàn)這些目標的過程（3.3.5）的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。一個管理體系可以關(guān)注一個或多個領(lǐng)域（例如：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全、能源、財務(wù)管理）。體系元素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責、策劃和運行、績效評價和改進。管理體系的范圍可包括整個組織，其特定的職能、其特定的部門，或跨組織的一個或多個職能。［GB/T24001—2016，定義3.1.1］

整合管理體系integratedmanagementsystem組織按照兩個或多個管理體系標準要求建立的統(tǒng)一的管理體系。能夠使組織滿足多個管理體系標準的要求。組織環(huán)境組織環(huán)境組織應(yīng)指定歸口管理部門，組織識別、確定影響整合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境因素，并負責對內(nèi)外部環(huán)境因素定期進行監(jiān)視和評審。環(huán)境因素包括但不限于：外部因素：國際、國內(nèi)、地區(qū)或當?shù)氐纳鐣臀幕⒄?、法律、法?guī)、金融、技術(shù)、經(jīng)濟、自然環(huán)境和競爭環(huán)境；影響組織目標實現(xiàn)的關(guān)鍵因素和變化趨勢；與外部相關(guān)方的訴求和價值觀之間的關(guān)系。內(nèi)部因素：治理、組織架構(gòu)、作用和責任；方針、目標和措施；能力、資源、技能和知識方面的理解（如資金、時間、人力、過程、系統(tǒng)和技術(shù)）；信息系統(tǒng)、信息流和決策流程（包括正式和非正式）；與內(nèi)部相關(guān)方間訴求和價值觀的關(guān)系；組織文化；組織所采用的標準、指南、模型；合同關(guān)系的形式和程度；識別體系之間的關(guān)鍵接口，引起的潛在沖突和解決沖突的流程。一般在組織的戰(zhàn)略發(fā)展報告、年度工作總結(jié)報告、年度經(jīng)營分析報告中予以體現(xiàn)。相關(guān)方需求歸口管理部門應(yīng)組織識別、確定影響管理體系整合的相關(guān)方需求，并負責對相關(guān)方需求定期進行監(jiān)視和評審。相關(guān)方包括但不限于：政府；行業(yè)協(xié)會；社會團體；投資人；客戶；合作伙伴；供方；員工。組織可自評或委托專業(yè)機構(gòu)對相關(guān)方需求進行調(diào)查評價。相關(guān)方需求一般體現(xiàn)在：與政府、行業(yè)協(xié)會、社會團體等溝通交流記錄；客戶滿意度調(diào)查記錄；合作伙伴調(diào)查記錄；供方績效評價記錄；員工滿意度調(diào)查記錄等。確定整合管理體系的范圍組織應(yīng)確定整合管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時，組織應(yīng)考慮：4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；4.2中提及的相關(guān)方的要求；組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)。組織宜根據(jù)管理需求確定整合管理體系的范圍，一般包括：標準化、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、能源、項目、風險、卓越、知識、信息安全等管理體系。適宜時，組織可調(diào)整管理體系的整合范圍。領(lǐng)導作用領(lǐng)導作用和承諾最高管理者應(yīng)根據(jù)市場需要和自身發(fā)展引領(lǐng)和推動組織管理體系的整合，并從以下方面在管理體系整合中發(fā)揮領(lǐng)導作用和承諾：持續(xù)經(jīng)營。最高管理者應(yīng)對整合管理體系運行的有效性負責。通過組織管理體系整合，推動和確保待續(xù)經(jīng)營，培育和增強風險意識，組織開展戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營、法律、安全、環(huán)境、質(zhì)量等方面的風險管理，提升應(yīng)對動態(tài)的內(nèi)外部環(huán)境的戰(zhàn)略管理和運營管理能力；確定方向。最高管理者應(yīng)根據(jù)組織的使命、愿景和價值觀，研討、提煉、確立整合管理體系的方針和目標，并其與組織環(huán)境相適宜，與戰(zhàn)略方向一致；營造環(huán)境。最高管理者應(yīng)通過管理體系整合，確保整合管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程，推動組織文化建設(shè)，營造誠信守法、改進、創(chuàng)新、快速反映的組織文化環(huán)境；資源保障。最高管理者應(yīng)確?？色@得管理體系整合時所需的資源，如人力、財力、物力、信息和知識、技術(shù)等資源；雙向溝通。最高管理者應(yīng)通過雙向溝通使全體員工和其他相關(guān)方對組織的整合管理體系的方針和目標有一致的理解、認同，并付諸行動，在內(nèi)部達成上下同心，在外部促進協(xié)同發(fā)展；實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。最高管理者應(yīng)通過管理體系整合，優(yōu)化組織各項流程，提高組織的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，確保組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；促使人員參與。最高管理者應(yīng)通過管理體系整合，指導和支持組織所有人員為整合管理體系的有效性作出貢獻；績效管理。最高管理者應(yīng)根據(jù)整合管理體系的方針和目標要求，確定組織的關(guān)鍵績效指標，并通過戰(zhàn)略研討會、管理評審會、經(jīng)濟活動分析會和專業(yè)例會等形式，定期評價這些關(guān)鍵績效指標，以確定改進和創(chuàng)新的重點，促進組織實現(xiàn)整合管理體系的目標；職責分配。最高管理者應(yīng)支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導作用，共同推進整合管理體系的各項工作。社會責任。組織在致力于自身發(fā)展的同時，為增強競爭優(yōu)勢，還要承擔相應(yīng)的公共責任、應(yīng)遵守的道德規(guī)范和自愿開展的公益支持。組織應(yīng)評價與社會責任相關(guān)的管理體系要求，并對管理要求進行整合。組織的角色、職責和權(quán)限組織應(yīng)完善組織治理機制，其所需要考慮的關(guān)鍵因素包括：使用過程方法，結(jié)合PDCA循環(huán)和基于風險與機遇的思維確定管理體系整合的范圍以及適用的法律法規(guī)要求；明確管理體系整合的組織機構(gòu)、設(shè)立主管部門和專（兼）職人員，統(tǒng)籌開展管理體系的整合、運行；確定管理體系整合所需的過程，確保整合管理體系要求融入于組織的業(yè)務(wù)過程；建立和實施管理體系整合時，應(yīng)確保整合管理體系達到的預(yù)期結(jié)果；建立激勵、約束與評價機制，對最高管理者和治理機構(gòu)成員的績效進行評價，并運用評價結(jié)果改進個人、領(lǐng)導體系和治理機構(gòu)的有效性。方針制定整合管理體系方針最高管理者應(yīng)制定、實施和保持建立整合管理體系方針，整合管理體系方針應(yīng)：表達組織的意圖和方向；適應(yīng)組織的宗旨、環(huán)境，符合組織戰(zhàn)略需要；為制定整合管理體系目標提供框架；包括對滿足適用要求的承諾；包括持續(xù)改進整合管理體系的承諾；根據(jù)法律法規(guī)和顧客、相關(guān)方、社會、員工的要求、組織的宗旨和管理現(xiàn)狀制定整合型整合管理體系方針。溝通整合管理體系方針整合管理體系方針應(yīng)：作為形成文件的信息，并可獲?。辉诮M織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；適宜時，可向有關(guān)相關(guān)方提供。策劃總則組織的歸口管理部門應(yīng)組織進行整合管理體系策劃，策劃時應(yīng)考慮：法律、法規(guī)、相關(guān)方的要求；4.1、4.2提及的因素和要求，識別、確定管理過程中存在的風險和機遇，以及應(yīng)對措施，以：確保整合管理體系能獲得預(yù)期結(jié)果；預(yù)防或減少不期望的結(jié)果；應(yīng)對風險和機遇的措施；在整合管理體系過程中整合并實施這些措施；評價這些措施的有效性；實現(xiàn)持續(xù)改進。目標、方法、時間、人員、資源等。整合管理體系策劃實施前應(yīng)重新評估已有管理體系風險變化情況并形成文件，以確保管理體系的要素和要求被滿足。整合管理體系形成的文件或記錄（相關(guān)文件參見附錄A），予以保留和公布。整合管理體系目標的策劃組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次策劃時建立整合管理體系目標，并形成文件，予以保留和公布。整合管理體系目標應(yīng)：與整合管理體系方針保持一致；符合SMART原則（具體的、可測量的、可達到的、相關(guān)的、基于時間的）；考慮適用的要求，可以與不同規(guī)范要求相關(guān)（例如：財務(wù)、健康和安全，以及環(huán)境與目標），也可以應(yīng)用于不同的層面（例如：戰(zhàn)略、組織范圍、項目、產(chǎn)品和過程）；可溝通的；引入新管理體系要求時，應(yīng)評審可行性；適當調(diào)整時，應(yīng)進行更新。當策劃實現(xiàn)整合管理體系目標時，組織應(yīng)確定：需要做什么；需要什么樣的資源；誰負責；何時完成；如何評價結(jié)果。整合管理體系目標可以采用其他方式來表達，如：整合管理體系的預(yù)期結(jié)果、目的、運行準則或者用其它的具有相近意思的詞匯（如：aim,goal,target）。整合管理體系目標，組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上分別建立，并信息成文，予以保留和公示。過程策劃6.3.1組織宜考慮按電力企業(yè)標準體系框架進行整合管理體系過程的策劃，編制整合管理體系文件，經(jīng)最高管理者批準后發(fā)布實施。包括：業(yè)務(wù)識別：準備并培訓業(yè)務(wù)識別理論、技術(shù)和方法；結(jié)合整合管理體系的管理過程進行業(yè)務(wù)識別，確定業(yè)務(wù)活動的數(shù)量、內(nèi)容，并涵蓋組織的各項生產(chǎn)經(jīng)營活動；識別業(yè)務(wù)活動過程中的輸入、資源需求、實現(xiàn)方法及輸出；形成整合管理體系業(yè)務(wù)名錄。業(yè)務(wù)流程梳理：準備并培訓流程梳理理論、技術(shù)和方法；依據(jù)整合管理體系業(yè)務(wù)名錄進行業(yè)務(wù)流程梳理，確定業(yè)務(wù)類別、數(shù)量；形成整合管理體系業(yè)務(wù)流程名錄；繪制整合管理體系的各業(yè)務(wù)流程。業(yè)務(wù)流程繪制原則：遵循PDCA管理循環(huán)，確保業(yè)務(wù)活動閉環(huán)；運用5W2H工具，描述流程環(huán)節(jié)活動內(nèi)容；明晰流程環(huán)節(jié)責任崗位，防范流程風險，管理流程績效指標；流程步驟應(yīng)是連續(xù)的，上下步之間是邏輯相連的，輸出文檔是邏輯關(guān)系的保障。形成文件：依據(jù)整合管理體系的業(yè)務(wù)名錄和業(yè)務(wù)流程進行優(yōu)化、整合，確定編制文件的名稱、數(shù)量、內(nèi)容以及填寫的表單；形成整合管理體系文件名錄。6.3.2組織的管理要求可以文件、電子文本等表現(xiàn)，體現(xiàn)形式為：制度、標準、信息系統(tǒng)。變更策劃當企業(yè)需要對整合管理體系進行變更時，應(yīng)考慮：a)變更的目的及其潛在后果；b)整合管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責或權(quán)限的分配。信息系統(tǒng)的策劃當企業(yè)需要搭建信息系統(tǒng)，對整合管理體系形成文件的信息進行展示或?qū)⑿纬晌募畔⑦^程固化在信息系統(tǒng)時，應(yīng)考慮：a)獲得足夠的資源（人力資源、財力資源、物力資源、技術(shù)資源等）；b）建立開發(fā)的數(shù)據(jù)庫，使得信息的查詢、變更、處置方便便捷；c)保證穩(wěn)定性，避免信息系統(tǒng)的頻繁修改。支持資源組織應(yīng)確定并提供為建立、實施和持續(xù)改進整合管理體系所需的資源，包括：a)人力資源；b)財力資源；c)物力資源；d)信息和知識資源；e)技術(shù)資源。組織應(yīng)考慮:a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束；b)需要從外部供方獲得的資源。能力組織應(yīng):a)確定其控制范圍內(nèi)的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響整合管理體系績效和有效性的程度；b)基于適當?shù)慕逃⑴嘤柣蚪?jīng)歷，確保這些人員具備所需能力；c)適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性，措施包括：對在職人員進行培訓；輔導或重新分配工作；招聘具備能力的人員等。d)保留適當形成文件的信息，作為人員能力的證據(jù)。意識組織應(yīng)確保其控制范圍內(nèi)的相關(guān)工作人員知曉:a)整合管理體系方針；b)相關(guān)的整合管理體系目標；c)他們對整合管理體系有效性的貢獻，包括改進整合管理體系績效的益處；d)不符合整合管理體系要求的后果。溝通組織應(yīng)確定與整合管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括:a)溝通什么；b)何時溝通；c)與誰溝通；d)如何溝通；e)由誰負責。組織應(yīng)建立和實施有效的安排：a)在組織內(nèi)部不同層次和職能進行內(nèi)部溝通；b)接收、記錄和回應(yīng)來自利益相關(guān)方的相關(guān)溝通。組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個程序，用于：a)員工參與協(xié)商過程；b)與合同方的協(xié)商，包括確保他們清楚地了解管理體系整合范圍內(nèi)他們的職責。組織應(yīng)確保適當時，與外部利益相關(guān)方就整合管理體系事務(wù)進行協(xié)商。形成文件的信息總則整合管理體系應(yīng)包括：本標準要求形成文件的信息；組織確定的為確保整合管理體系有效性所需的形成文件的信息。對于不同組織，管理體系整合時，形成文件的信息的多少與詳略程度可以不同，取決于：組織的規(guī)模，以及活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；過程的復(fù)雜程度及其相互作用；人員的能力。整合管理體系形成文件的信息應(yīng)包括：對管理體系范圍的描述，包括自愿遵守的管理體系；組織的方針和目標；描述管理體系主要要素及其相互關(guān)系的體系手冊(電子或紙質(zhì)的)，包括通用方針，過程和程序及其對相關(guān)文件的引用（相關(guān)文件參見附錄B）；組織自愿遵守的管理體系標準所要求的形成文件的程序和記錄。其中，管理體系標準在編制過程中應(yīng)遵循的基本原則：貫徹執(zhí)行國家和地方有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準；積極采用國際標準和國外先進標準；有利于組織的發(fā)展，符合組織生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)營和管理的實際需求；制定的企業(yè)標準之間、企業(yè)標準與國家標準或行業(yè)標準、地方標準之間應(yīng)協(xié)調(diào)一致；制定的企業(yè)標準結(jié)構(gòu)合理，語言準確精練，條款之間協(xié)調(diào)一致，不相互矛盾、重疊、遺漏。由組織確定用于確保它過程得到有效策劃、實施和控制所需的文件。有下列情況時，應(yīng)對管理體系標準進行新建或修訂完善：在生產(chǎn)、經(jīng)營過程和管理活動中新出現(xiàn)的事項，有必要且可以制定標準的；因組織機構(gòu)調(diào)整或其它重大事項變更需對管理體系標準進行增補、修訂的；組織在進行標準評價過程中發(fā)現(xiàn)有不符合管理體系要求和管理實際，需要修訂的。創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應(yīng)確保適當?shù)模簶俗R和說明(如：標題、日期、作者、索引編號等)；格式(如：語言、軟件版本、圖示)和媒介(如：紙質(zhì)、電子格式)；評審和批準，以確保適宜性和充分性。控制應(yīng)控制整合管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保：無論何時何處需要這些信息，均可獲得并適用；予以妥善保護(如：防止失密、不當使用或不完整)。為控制形成文件的信息，適用時，組織應(yīng)關(guān)注下列活動：分發(fā)、訪問、檢索和使用；存儲和防護，包括保持可讀性；變更控制(比如版本控制)；保留和處置。對確定策劃和運行整合管理體系所必需的來自外部的原始形成文件的信息，組織應(yīng)進行適當識別和控制。應(yīng)對所保存的作為符合性證據(jù)的形成文件的信息予以保護，防止非預(yù)期的更改。注：形成文件的信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改。運行總則運行控制和應(yīng)急準備與響應(yīng)是整合管理體系過程控制的兩種基本形式，開展了電力企業(yè)標準化良好行為的企業(yè)推薦但不強制以標準作為運行準則的文件形式，標準在組織中具有權(quán)威性，其有效實施是整合管理體系持續(xù)改進的保證。整合管理體系遵循“SCS”（簡單-復(fù)雜-簡單）管理規(guī)律，需要在運行中不斷優(yōu)化。整合管理體系運行的主體除了組織內(nèi)員工，還包括外部供方，將承包商作為組織常規(guī)四大資源（人力、財務(wù)、物力、信息）之外的“第五資源”，應(yīng)發(fā)揮其在運行中的作用。運行策劃和控制組織應(yīng)策劃、實施和控制為滿足整合管理體系要求所需的過程，并應(yīng)對風險和利用機遇所確定的措施進行實施。應(yīng)：確定產(chǎn)品和服務(wù)以及整合管理體系的要求；建立整合管理體系所需過程的運行準則，推薦以標準的形式存在；按照運行準則實施過程控制；確定達成整合管理體系符合性所需的適宜、充分的資源；保持必要的成文信息，以證明過程已按策劃得到實施。適用時，運行控制可包括：與顧客和相關(guān)方有關(guān)的過程；產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)；外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制；生產(chǎn)和服務(wù)提供(包括生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、標識和可追溯性、顧客或外部供方的財產(chǎn)、產(chǎn)品防護、交付后活動等)；產(chǎn)品和服務(wù)的放行等過程或活動。組織應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供的計劃內(nèi)的變更進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)符合要求，必要時，采取措施以減少任何不良影響。組織應(yīng)確保外包過程受控或可對其施加影響。適用時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計和開發(fā)、采購和與供方溝通以及交付、使用和報廢處理過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出相關(guān)管理體系的要求。從運行策劃到運行控制，組織應(yīng)對運行準則實施人員給予足夠的培訓，意識培訓和技術(shù)培訓并重，且以意識培訓為先。應(yīng)急準備和響應(yīng)組織應(yīng)識別潛在的緊急情況和潛在事故，制訂應(yīng)急預(yù)案、處置方案、業(yè)務(wù)連續(xù)性控制方案或措施，預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害影響。并且：對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；根據(jù)緊急情況和潛在影響的程度，采取相適應(yīng)的措施預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；可行時，應(yīng)定期演練上述應(yīng)急預(yù)案、處置方案或業(yè)務(wù)連續(xù)性控制方案；定期評審這些應(yīng)急預(yù)案或處置方案，特別是在事故或緊急情況發(fā)生及演練后，應(yīng)對其完善或修訂；適用時，向相關(guān)方（包括在組織控制下工作的人員）提供應(yīng)急準備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓；保持必要的形成文件的信息，以確保過程按策劃予以實施。不合格輸出的控制組織應(yīng)確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)的影響采取適當措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格服務(wù)。適用時，組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：糾正。適宜時，對不合格輸出進行糾正之后應(yīng)驗證其是否符合要求；對提供產(chǎn)品和服務(wù)進行隔離、限制、退貨或暫停；告知顧客；獲得讓步接收的授權(quán)。組織應(yīng)保留形成文件的信息，作為不合格控制的證據(jù)。績效評價監(jiān)視、測量、分析和評價總則為確保管理方針和目標的實現(xiàn)，組織應(yīng)對其整合管理體系的績效進行監(jiān)視、測量、分析和評價。組織應(yīng)對監(jiān)視、測量、分析和評價活動進行策劃，應(yīng)確定：監(jiān)視和測量的對象；監(jiān)視和測量的時間；監(jiān)視、測量、分析和評價的方法；分析和評價監(jiān)測、測量結(jié)果的時機。當需要監(jiān)視和測量設(shè)備時，應(yīng)對此類設(shè)備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄。監(jiān)視、測量組織應(yīng)對以下影響整合管理體系績效的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵過程進行監(jiān)視、測量:法律法規(guī)遵守情況；組織戰(zhàn)略實施、方針承諾情況；目標與指標的實現(xiàn)程度；產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；整合管理體系的過程控制；相關(guān)方滿意情況；事故、事件的響應(yīng)與報告。監(jiān)視和測量即可定量，也可定性。對于整合管理體系，組織可根據(jù)各管理體系要求獨立進行監(jiān)視、測量的策劃與實施，也可以綜合進行，但不論任何方式，監(jiān)視、測量結(jié)果可用于確定：管理績效提升的根本原因；改進的優(yōu)先次序和創(chuàng)新機會；各類資源使用的重點。組織應(yīng)保留監(jiān)視和測量的相關(guān)記錄。分析與評價9.1.3.1組織應(yīng)對監(jiān)視、測量獲得的數(shù)據(jù)和信息進行分析，包括趨勢分析、對比分析、因果分析等，找出整合管理體系運行數(shù)據(jù)和信息內(nèi)在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以評價：目標與計劃達成情況；產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；相關(guān)方的滿意程度；整合管理體系的績效和有效性；針對風險和機遇采取措施的有效性；應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化和挑戰(zhàn)的應(yīng)對能力；同業(yè)績效對比。9.1.3.2績效評價的輸入，可包括：監(jiān)視、測量數(shù)據(jù)和信息的分析結(jié)果；戰(zhàn)略與目標實施計劃；內(nèi)外部環(huán)境變化；識別的風險與機遇；相關(guān)方信息；整合管理體系的審核結(jié)果；整合管理體系運行過程數(shù)據(jù)及其趨勢。必要時，應(yīng)建立信息交流過程，就有關(guān)整體績效和整合管理體系有效性的信息進行內(nèi)部和外部交流。合規(guī)性評價組織應(yīng)定期對合規(guī)義務(wù)的履行情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價可由歸口管理部門組織自評或委托專業(yè)機構(gòu)進行第三方評價。組織應(yīng)確定合規(guī)性評價的頻次、時機、方法，可針對適用的法律法規(guī)和其他要求進行綜合評價，也可針對專項要求進行評價。合規(guī)性評價可與其他評價活動結(jié)合進行，如管理評審、例行監(jiān)督檢查、內(nèi)部審核等活動，下列活動的輸出可作為合規(guī)性評價的輸入：審核結(jié)果；監(jiān)管機構(gòu)檢查結(jié)果；對法律法規(guī)和其他要求的分析；對事件和風險評價記錄的評審；對設(shè)施、設(shè)備、區(qū)域的巡視、檢查結(jié)果；對項目或工作的評審（包括外部評審）；監(jiān)視和測量結(jié)果的分析。應(yīng)保留合規(guī)性評價的記錄和評價結(jié)果，并編制合規(guī)性評價報告提交管理評審。內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時間間隔對整合管理體系實施內(nèi)部審核，以提供信息確定整合管理體系是否：符合組織對整合管理體系策劃的安排和各相關(guān)標準的要求；得到了正確的實施與保持；有效運行并滿足組織的方針和目標。內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋整合管理體系的全部要求、所有活動和相關(guān)區(qū)域，可對整合管理體系中的某一個體系實施單獨審核，也可對兩個以上體系或整合管理體系進行結(jié)合審核。組織選擇內(nèi)部審核人員時，應(yīng)確保審核過程客觀公正，與被審核的活動無責任關(guān)系、無偏見以及無利益沖突。若組織的人員能力不能達到內(nèi)部審核要求時，組織可聘用外部人員或委托外部組織實施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核流程主要包括：策劃、制定、發(fā)布審核方案；成立審核組，委派審核組長；制定審核計劃、編制檢查清單；溝通審核計劃；現(xiàn)場審核；發(fā)現(xiàn)不符合，編制審核報告；報告審核結(jié)果；對不符合項制定糾正措施、跟蹤整改及整改有效性評價；評審和改進審核方案。歸口管理部門（或人員）負責編制、管理內(nèi)部審核方案，配置審核方案所確定的資源，審核方案一般應(yīng)包括：審核目的；審核頻次與方法；審核范圍與深度、地點、數(shù)量、類型、持續(xù)時間、日期；審核準則；所需要的資源，包括人力、財務(wù)、技術(shù)以及交通和食宿；保密措施、信息安全、健康與安全，以及其他事項。組織應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核方案的管理目標和進程，適時啟動內(nèi)部審核，成立審核組，并委派具有一定管理經(jīng)驗和領(lǐng)導能力的人員擔任審核組長。審核組成員可是組織內(nèi)部人員，也可是外部聘用人員。審核組成員應(yīng)具備一定的管理知識和必要的專業(yè)知識，具有相關(guān)技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位工作經(jīng)歷，經(jīng)過內(nèi)審員能力培訓，并確保審核過程客觀公正。審核組長編制審核計劃，應(yīng)包括：審核目的和審核范圍；審核準則和引用文件；審核成員分工及聯(lián)系方式；現(xiàn)場審核活動及日程安排；特殊審核區(qū)域資源配置；后勤工作安排（交通、食宿、現(xiàn)場設(shè)施、安全）；保密事宜；與審核有關(guān)的其他事宜。審核組成員根據(jù)審核計劃，編制檢查清單，以確?，F(xiàn)場審核有序?qū)嵤徍私M應(yīng)與相關(guān)管理者和受審核部門溝通審核計劃，并及時澄清審核計劃中不明確的問題。溝通方式可采用召開首次會議、郵件、區(qū)域網(wǎng)公布、現(xiàn)場訪談等多種形式。現(xiàn)場審核過程中，審核員采用抽樣檢查的方式，通過收集證據(jù)，對照審核準則形成審核發(fā)現(xiàn)。對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組成員應(yīng)與被審核部門負責人進行溝通，并及時向?qū)徍私M長匯報。審核組長應(yīng)編制審核報告，審核報告應(yīng)包括（但不限于）：審核時間；審核目的與審核依據(jù)；審核組成員；審核范圍和主要審核的內(nèi)容；審核發(fā)現(xiàn)的不符合；審核結(jié)論。審核組應(yīng)向組織最高管理者和相關(guān)部門報告審核結(jié)果。受審核部門應(yīng)及時糾正內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合，必要時應(yīng)制定、實施糾正措施，并評價糾正措施的有效性。外部審核外部審核的必要性必要時，組織可對整合管理體系實施外部審核，也可以對整合管理體系中的某單項管理體系組織外部審核。外部審核包括第二方審核和第三方審核。組織的歸口管理部門負責整合管理體系外部審核的方案策劃、組織實施、信息溝通、證書獲取等相關(guān)工作。第二方審核第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客、合作伙伴）進行，審核員可來自相關(guān)方，也可由相關(guān)方聘用外部人員或委托某個審核機構(gòu)來實施。開展第二方審核有利于進一步提高組織滿足相關(guān)方要求的能力，加強組織與相關(guān)方的相互理解和合作。第三方審核第三方審核是指獨立于第一方審核和第二方審核之外的，經(jīng)過國家認證認可監(jiān)管機構(gòu)或其他權(quán)威機構(gòu)提供的認證或確認的審核活動。第三方審核主要是用于組織管理體系（或整合管理體系中的某單個體系）認證或獲得證書的需要。組織的歸口管理部門應(yīng)提前獲取第三方審核的主要流程和要求，完成以下工作：確定審核范圍、目的；確定第三方審核機構(gòu)；填寫整合管理體系（或某單一管理體系）申請表，提交接受審核申請；商談、簽訂委托認證合同；溝通現(xiàn)場審核相關(guān)事宜；接受現(xiàn)場審核（包括文件審核）；簽署通過現(xiàn)場審核報告；整改不符合項，實施糾正、糾正措施；獲取認證證書。管理評審最高管理層應(yīng)按照策劃的時間間隔對整合管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與組織戰(zhàn)略方向一致。管理評審是最高管理層根據(jù)組織戰(zhàn)略發(fā)展方向開展的活動，可作為單獨的活動開展，也可與其他業(yè)務(wù)活動一起開展（如戰(zhàn)略策劃、運營會議、年度工作會議等），一年至少宜進行一次管理評審。在下列情況下，組織應(yīng)進行專項管理評審：外部環(huán)境發(fā)生較大變化，會影響組織戰(zhàn)略、方針或目標有重大改變時；內(nèi)部機構(gòu)或資源發(fā)生重大變化時；連續(xù)發(fā)生相關(guān)方投訴時；發(fā)生重大事故（如產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量事故、安全生產(chǎn)事故、環(huán)境事故、職業(yè)傷害等）。組織的歸口管理部門負責管理評審的總體策劃和輸入信息的收集與匯總。管理評審輸入應(yīng)包括以下方面的信息（不限于）：內(nèi)外部環(huán)境的變化；目標、指標的實現(xiàn)程度；應(yīng)對風險和機遇所采取措施的有效性；相關(guān)方反饋意見（包括投訴、抱怨、表揚）；組織整體績效、同業(yè)對標情況；產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；監(jiān)視和測量結(jié)果；合規(guī)性評價結(jié)果；不合格和糾正措施實施情況；內(nèi)審、外審結(jié)果；外部合作方績效；資源的充分性（包括人員、財務(wù)、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、知識等）；以往管理評審所采取措施的實施情況；需要改進的問題。依據(jù)管理評審結(jié)果，由歸口管理部門編制管理評審輸出報告，經(jīng)最高管理者批準，發(fā)放組織各部門執(zhí)行。管理評審報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：管理體系有效性及其過程有效性的改進；產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的改進；組織整體績效的改進；方針、目標的適宜性及其改進；與相關(guān)方需求有關(guān)的改進；資源需求。應(yīng)保留管理評審改進措施及其實施情況的記錄，并作為下一次管理評審的輸入。改進整合與優(yōu)化前提條件組織應(yīng)確定并選擇改進機會，采取必要措施，以實現(xiàn)整合管理體系的持續(xù)改進和優(yōu)化。組織采取措施改進時，應(yīng)考慮：整合管理體系的績效監(jiān)視和測量結(jié)果；環(huán)境績效分析和評價；合規(guī)性評價；內(nèi)部審核和管理評審的結(jié)果。改進包括：糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突變、創(chuàng)新和重組。整合與優(yōu)化要求數(shù)據(jù)分析為證實整合管理體系的適宜性和有效性，組織應(yīng)確定、收集和分析適當?shù)男畔?。?shù)據(jù)的來源，主要為監(jiān)視和測量的結(jié)果。如：顧客滿意、過程監(jiān)視測量、產(chǎn)品監(jiān)視測量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的監(jiān)測與測量以及整合管理體系運行得到的信息。分析方法可采用：對比法、因果圖、排列圖、調(diào)查表、分層圖、統(tǒng)計表等。數(shù)據(jù)分析結(jié)果應(yīng)提供的信息，包括：績效與目標的符合性；與產(chǎn)品要求的符合性；過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會；供方的有關(guān)信息。不符合和糾正措施潛在的不符合來源包括但不限于：內(nèi)部/外部審核發(fā)現(xiàn)；監(jiān)視和測量結(jié)果（如檢測、產(chǎn)品或服務(wù)缺陷）；不合格產(chǎn)品；顧客投訴；不符合法律法規(guī)要求；外部供方的問題（如按時交付、進貨檢驗）；員工發(fā)現(xiàn)的問題（如意見箱）；保修索賠。當發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：對不符合做出反應(yīng)，且適當時：采取措施進行控制和糾正；2）處理結(jié)果，包括減輕有害的環(huán)境影響。評價采取措施的需求，以消除不符合的原因，為了避免再次發(fā)生或在任何其他的地方發(fā)生，通過：評審和分析不符合，方法可以包括（但不限于）：根本原因分析、8D分析方法、FMEA（失效模式和效果分析）和因果圖；確定不符合的原因；確定是否存在相似或可能發(fā)生的不符合。實施所需的任何措施。為確保有效驗證，可確定完成措施的適當時間周期；評審所采取的糾正措施的有效性，可通過觀察過程績效或評審形成文件的信息來完成驗證；需要時，更新策劃期間確定的風險和機遇；必要時，對整合管理體系進行修改。糾正措施應(yīng)與所遇到的不符合所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。組織應(yīng)保持形成文件的信息作為證據(jù)：不符合性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。不符合性質(zhì)包括：不符合描述、不符合評級。這些形成文件的信息可以是：糾正措施表、數(shù)據(jù)庫以及證明采取措施的證據(jù)。持續(xù)改進組織應(yīng)持續(xù)改進整合管理體系的適宜性、充分性和有效性。持續(xù)改進應(yīng)考慮：——整個整合管理體系；——對風險和機遇的識別；——管理評審的分析、評價結(jié)果；——管理評審的輸出；——一些通用的經(jīng)營目的。組織可考慮多種方法和工具來開展持續(xù)改進活動，包括但不限于：根本原因分析、8D、FMEA、因果圖、六西格瑪、精益或改善、標桿管理、質(zhì)量經(jīng)濟性管理、顧客滿意的監(jiān)視和測量等。組織的持續(xù)改進過程包括日常改進和重大改進。對于重大改進應(yīng)考慮：確定改進事項；確定改進事項的目標和要求；分析改進事項的現(xiàn)狀，識別主要影響因素；制訂改進措施或計劃；按計劃實施改進項目；對改進的結(jié)果實施驗證。重大改進項目應(yīng)通過管理評審確認，并列入組織當年的管理目標并制定管理方案以確保實現(xiàn)。

（資料性附錄）

本標準應(yīng)編寫的相關(guān)標準或制度A.1本標準所述電力組織按設(shè)計、施工、發(fā)電、電網(wǎng)、科研（實驗）、檢修6種類型進行劃分，表A.1提供了某類型組織的重點業(yè)務(wù)或部分業(yè)務(wù)應(yīng)編寫標準的示例。表A.1本標準應(yīng)編寫的相關(guān)標準或制度本標準應(yīng)建立的組織標準或制度條款號條款標題火電企業(yè)水電企業(yè)電網(wǎng)公司電建（施工企業(yè)）設(shè)計院檢修企業(yè)—前言———————引言——————1范圍——————2規(guī)范性引用文件——————3術(shù)語和定義——————4組織環(huán)境——————4.1組織環(huán)境全面風險管理全面風險管理發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略管理辦法內(nèi)外部環(huán)境分析報告管理戰(zhàn)略規(guī)劃年度工作報告4.2相關(guān)方需求溝通與協(xié)商管理調(diào)研工作制度社會責任報告平等協(xié)商和簽訂集體合同辦法顧客管理溝通、參與和協(xié)商管理相關(guān)方需求分析報告管理顧客管理溝通、參與和協(xié)商管理5領(lǐng)導作用——————5.1領(lǐng)導作用和承諾“三重一大”決策管理決策層崗位工作標準“三重一大”決策管理決策層崗位工作標準“三重一大”決策管理供電組織典型崗位名錄決策層崗位工作標準“三重一大”決策管理決策層崗位工作標準決策層崗位工作標準5.2組織角色、職責和權(quán)限標準化管理勞動組織與員工配置管理職工董事職工監(jiān)事管理辦法公司黨組議事規(guī)則組織文化建設(shè)管理內(nèi)部控制手冊組織機構(gòu)設(shè)置管理辦法部門職能手冊組織文化建設(shè)管理內(nèi)部控制手冊5.3方針發(fā)展規(guī)劃方針與目標管理發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃目標指標管理戰(zhàn)略管理辦法戰(zhàn)略規(guī)劃目標指標管理6策劃——————6.1總則——————表A.1（續(xù)）本標準應(yīng)建立的組織標準或制度條款號條款標題火電企業(yè)水電企業(yè)電網(wǎng)公司電建（施工企業(yè)）設(shè)計院檢修企業(yè)6.2整合管理體系目標的策劃標準化管理方針與目標管理標準化管理標準化工作導則標準化管理目標指標管理標準化管理標準化管理目標指標管理6.3過程策劃標準化管理流程與變化管理標準化管理內(nèi)部控制管理標準化工作導則標準化管理內(nèi)部控制手冊流程圖繪制導則標準化管理標準化管理內(nèi)部控制手冊流程圖繪制導則6.4變更策劃流程與變化管理內(nèi)部控制管理標準化工作導則內(nèi)部控制手冊標準化管理內(nèi)部控制手冊6.5信息系統(tǒng)策劃信息管理信息管理信息管理信息管理信息管理信息管理7支持——————7.1資源教育培訓管理信息化管理財務(wù)管理物資管理教育培訓管理信息化管理財務(wù)管理物資管理人力資源規(guī)劃教育培訓管理財務(wù)管理電網(wǎng)實物資產(chǎn)管理人力資源職能規(guī)劃科技職能規(guī)劃信息化職能規(guī)劃實物資產(chǎn)管理財務(wù)管理資金管理施工技術(shù)管理員工招聘管理財務(wù)管理投融資管理資產(chǎn)管理設(shè)備、設(shè)施管理信息化管理人力資源職能規(guī)劃科技職能規(guī)劃信息化職能規(guī)劃實物資產(chǎn)管理財務(wù)管理資金管理施工技術(shù)管理7.2能力教育培訓管理人事管理獎懲管理績效薪酬管理教育培訓管理人事管理獎懲管理教育培訓管理供電組織典型崗位名錄技能人員崗位能力培訓規(guī)范教育培訓管理崗位能力評價辦法崗位工作標準教育培訓管理辦法任職資格條件及評審管理教育培訓管理崗位能力評價辦法崗位工作標準7.3意識宣傳管理宣傳管理組織文化建設(shè)管理宣傳管理組織文化建設(shè)管理宣傳管理7.4溝通信息交流與溝通管理合理化建議管理合理化建議管理信息交流與溝通管理信信息交流與溝通管理合理化建議管理溝通、參與和協(xié)商管理內(nèi)、外部溝通與信息交流管理溝通、參與和協(xié)商管理7.5形成文件的信息文件管理數(shù)據(jù)管理文件管理數(shù)據(jù)管理文件管理數(shù)據(jù)管理文件管理數(shù)據(jù)管理文件管理數(shù)據(jù)管理文件管理數(shù)據(jù)管理8運行——————8.1總則——————8.2運行策劃和控制發(fā)電運行管理設(shè)備設(shè)施管理工作票與操作票管理應(yīng)急管理運行三制管理可靠性管理職業(yè)健康管理環(huán)境監(jiān)測管理發(fā)電運行管理設(shè)備設(shè)施管理工作票與操作票管理運行三制管理水務(wù)管理危急事件管理標準節(jié)能管理運維檢修管理通則電網(wǎng)設(shè)備缺陷管理應(yīng)急工作管理項目管理（包括策劃、經(jīng)營等過程）生產(chǎn)和服務(wù)過程質(zhì)量控制程序項目管理（包括策劃、經(jīng)營等過程）設(shè)計策劃管理設(shè)計成品校審管理檢修項目管理檢修項目過程實施細則表A.1（續(xù)）本標準應(yīng)建立的組織標準或制度條款號條款標題火電企業(yè)水電企業(yè)電網(wǎng)公司電建（施工企業(yè)）設(shè)計院檢修企業(yè)節(jié)能管理生產(chǎn)調(diào)度管理生產(chǎn)調(diào)度管理8.3應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急管理應(yīng)急管理應(yīng)急管理應(yīng)急管理應(yīng)急管理應(yīng)急管理8.4不合格輸出的控制事件管理評價與改進管理評價與改進管理質(zhì)量事件調(diào)查管理基建質(zhì)量管理電網(wǎng)設(shè)備缺陷管理不合格品控制程序不合格和糾正措施控制管理不合格品控制程序9績效評價——————9.1監(jiān)視、測量、分析和評價——————9.1.1總則——————9.1.2監(jiān)視、測量安全生產(chǎn)管理技術(shù)監(jiān)督管理隱患排查與治理管理技術(shù)監(jiān)督管理對標工作管理卓越績效管理與評價監(jiān)測和測量控制程序過程監(jiān)視測量管理勘測設(shè)計成品質(zhì)量抽查管理辦法顧客滿意度測量管理監(jiān)測和測量控制程序9.1.3分析與評價運行分析管理運行分析管理運行分析管理數(shù)據(jù)分析管理勘測設(shè)計質(zhì)量分析報告顧客和相關(guān)方滿意度測評報告員工滿意度測評報告數(shù)據(jù)分析管理9.1.4合規(guī)性評價法律、法規(guī)及合規(guī)性評價管理法律、法規(guī)及合規(guī)性評價管理法律、法規(guī)及合規(guī)性評價管理合規(guī)性評價控制程序合規(guī)性評價報告合規(guī)性評價控制程序9．2內(nèi)部審核評價與改進管理標準實施與監(jiān)督檢查管理卓越績效管理與評價內(nèi)部審核程序內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核程序9．3外部審核——————9．4管理評審評價與改進管理評價與改進管理管理評審管理評審程序管理評審管理辦法管理評審程序10改進——————10.1整合與優(yōu)化的前提評價與改進管理評價與改進管理管理評審管理評審程序管理評審管理辦法管理評審程序表A.1（續(xù)）本標準應(yīng)建立的組織標準或制度條款號條款標題火電企業(yè)水電企業(yè)電網(wǎng)公司電建（施工企業(yè)）設(shè)計院檢修企業(yè)條件10.2整合與優(yōu)化要求——————10.2.1數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)管理運行分析管理計量管理手冊市場營銷管理生產(chǎn)計劃管理數(shù)據(jù)管理運行分析管理計量管理手冊市場營銷管理生產(chǎn)計劃管理數(shù)據(jù)分析管理數(shù)據(jù)分析管理數(shù)據(jù)分析管理顧客管理數(shù)據(jù)分析管理10.2.2不符合和糾正措施糾正措施和預(yù)防措施控制管理事件管理糾正措施和預(yù)防措施控制管理事件管理質(zhì)量事件調(diào)查管理電網(wǎng)設(shè)備缺陷管理不合格和糾正措施控制管理事件、不符合及糾正預(yù)防措施控制程序不合格和糾正措施控制管理質(zhì)量事故事件處理制度不合格和糾正措施控制管理事件、不符合及糾正預(yù)防措施控制程序10.2.3持續(xù)改進評價與改進管理評價與改進管理評價與改進管理管理評審程序管理評審程序

（資料性附錄）

本標準與其他標準條款對照表本標準與其他管理體系的標準條款對照關(guān)系參見表B.1。表B.1本標準與其他標準條款對照表本標準條款GB/T23331—2011GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T28001—2011DL/T1333—2014整合應(yīng)關(guān)注的要點前言前言前言前言前言前言—引言引言引言引言引言—1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍—2規(guī)范性引文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件—3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義—4組織環(huán)境—4組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境———4.1組織環(huán)境4.4.3能源評審4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定—組織應(yīng)識別各管理體系覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素、危險源和能源績效參數(shù)等，并應(yīng)針對各類風險因素確定相應(yīng)的控制措施。4.2相關(guān)方需求—4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望—組織應(yīng)明確各管理體系有關(guān)的相關(guān)方及要求。5領(lǐng)導作用4.2管理職責5領(lǐng)導作用5領(lǐng)導作用—4.2機構(gòu)、人員和職責—5.1領(lǐng)導作用和承諾4.2.1最高管理者4.2.2管理者代表5.1領(lǐng)導作用和承諾5.1領(lǐng)導作用與承諾5.3組織的角色、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.2.2最高管理者4.2.3標準化委員會最高管理者有標準化和各管理體系要求的管理職責。5.2組織角色、職責和權(quán)限—4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.4質(zhì)量管理體系及其過程——4.2.4標準化工作機構(gòu)4.2.5組織各部門4.2.6組織技術(shù)管理部門4.2.7組織標準化管理部門4.2.8組織人力資源管理組織應(yīng)按實際需要明確劃分組織標準化和各管理體系要求的職責。明確標準化和各管理體系要素的歸口部門及人員的職責。表B.1（續(xù)）本標準條款GB/T23331—2011GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T28001—2011DL/T1333—2014整合應(yīng)關(guān)注的要點部門5.3方針5.3.1制定整合管理體系方針5.3.2溝通整合管理體系方針4.3能源方針5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針5.2.2溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針附錄A組織標準化方針、目標組織用建立標準化和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源等管理方針并符合組織實際。方針應(yīng)體現(xiàn)組織的承諾并為目標的制定提供框架。(方針可整合也可單列)。6策劃4.4策劃6策劃6策劃4.3策劃4.4組織標準化工作規(guī)劃、計劃—6.1總則4.4.1總則—6.1.1總則—4.4組織標準化工作規(guī)劃、計劃組織對各管理體系的進行策劃和實施時，要保持各管理體系的完整性。6.2整合管理體系目標的策劃4.4.3能源評審6.1應(yīng)對風險和機遇的措施6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.1.4措施的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標和方案—組織對各管理體系進行識別時，要保持各管理體系的完整性。6.3過程策劃4.4.4能源基準4.4.5能源績效參數(shù)6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.1.2環(huán)境因素6.1.3合規(guī)業(yè)務(wù)6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃——6.4變更策劃6.3變更的策劃6.5信息系統(tǒng)的策劃—————7支持7支持7支持———7.1資源7.1資源7.1資源———7.2能力4.5.2能力、培訓與意識7.2能力7.2能力4.4.2能力、培訓和意識4.3組織標準化培訓組織應(yīng)定期進行人力資源需求分析，確定崗位能力要求，進行人員能力的評價，并采取相應(yīng)的措施，確保崗位人員具備相應(yīng)的能力。7.3意識4.5.2能力、培訓與意識7．3意識7.3意識4.4.2能力、培訓和意識—7.4溝通4.5.3信息交7.4溝通7.4信息交流4.4.3溝通、參—組織內(nèi)、外部信息表B.1（續(xù)）本標準條款GB/T23331—2011GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T28001—2011DL/T1333—2014整合應(yīng)關(guān)注的要點流與和協(xié)商溝通、交流，應(yīng)符合組織相關(guān)管理標準的規(guī)定。7.5形成文件的信息4.5.4文件7.5成文信息7.5文件化信息4.4.4文件5組織標準體系整合管理體系文件應(yīng)滿足標準化、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源等管理體系對文件的要求。7.5.1總則4.5.4.1文件要求7.5.1總則7.5.1總則4.4.4文件5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新—7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.2創(chuàng)建和更新——7.5.3控制4.5.4.2文件控制7.5.3成文信息的控制7.5.3文件化信息的控制4.4.5文件控制—8運行4.5.5實施與運行8運行8運行4.4實施和運行4.6標準的實施—8.1總則4.5.1總則——運行管理標準、技術(shù)標準、工作標準完整、齊全，滿足相關(guān)管理體系要求和組織實際需要。8.2運行策劃和控制4.5.5運行控制8.1運行的策劃和控制8.1運行的策劃和控制4.4.6運行控制4.6標準的實施8.3應(yīng)急準備與響應(yīng)——8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)—8.4不合格輸出的控制—8.7不合規(guī)輸出的控制———9績效評價4.6檢查9績效評價9績效評價4.5檢查6組織標準體系的評價—9.1監(jiān)視、測量、分析與評價4.6.1監(jiān)視、測量與分析9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價4.5.1績效測量和監(jiān)視6組織標準體系的評價—9.1.1總則—9.1.1總則9.1.1總則—6.1評價的基本條件組織各部門應(yīng)結(jié)合日常工作對歸口的標準實施情況進行監(jiān)督檢查并形成記錄。各管理體系的歸口管理部門應(yīng)關(guān)注相關(guān)管理體系監(jiān)視測量的要求。9.1.2監(jiān)視、測