公司合規(guī)風(fēng)控管理制度

公司合規(guī)風(fēng)控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)公司的合規(guī)管理，規(guī)范各項業(yè)務(wù)操作，確保公司的正常運(yùn)營和合法經(jīng)營，保護(hù)公司的聲譽(yù)和利益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合公司自身實際情況，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含各級管理人員、職員、顧問、實習(xí)生等。第三條定義公司：指本公司，即（公司全稱）。合規(guī)管理：指公司依法依規(guī)、樂觀遵從道德規(guī)范，在經(jīng)營活動中解決并掌控與法律、法規(guī)和公司政策不符的風(fēng)險。風(fēng)險管理：指公司針對各項風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、掌控和監(jiān)控的過程。第二章公司合規(guī)風(fēng)控管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)第四條合規(guī)風(fēng)控管理機(jī)構(gòu)公司成立合規(guī)風(fēng)控管理部門，依法開展合規(guī)風(fēng)控管理工作。合規(guī)風(fēng)控管理部門是公司合規(guī)風(fēng)險管理的核心部門，負(fù)責(zé)訂立公司合規(guī)風(fēng)控管理方針、政策、制度，并監(jiān)督和檢查全員的合規(guī)風(fēng)控工作。第五條合規(guī)風(fēng)控管理部門的職責(zé)訂立公司合規(guī)風(fēng)控管理方針、政策、制度，并及時進(jìn)行修訂和完善。開展合規(guī)風(fēng)險評估和風(fēng)險掌控工作，定期訂立風(fēng)險防控措施。監(jiān)督各部門和全體員工的合規(guī)風(fēng)控工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)風(fēng)險問題。組織開展合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范本領(lǐng)。搭配相關(guān)部門開展合規(guī)風(fēng)險防范工作，接受相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。第六條其他部門的職責(zé)各部門和全體員工應(yīng)當(dāng)樂觀搭配合規(guī)風(fēng)控管理部門的工作，履行以下職責(zé)：遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，維護(hù)公司的合規(guī)經(jīng)營。自動識別、報告和防范與合規(guī)風(fēng)險相關(guān)的事項，及時向合規(guī)風(fēng)控管理部門匯報。完成合規(guī)風(fēng)控管理部門委派的任務(wù)和要求。樂觀參加公司合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)，提高自身的合規(guī)意識和風(fēng)險防范本領(lǐng)。第三章公司合規(guī)風(fēng)控管理流程第七條合規(guī)風(fēng)險識別和評估合規(guī)風(fēng)控管理部門負(fù)責(zé)訂立合規(guī)風(fēng)險識別和評估的方法和指標(biāo)，全面識別和評估公司面對的合規(guī)風(fēng)險。識別和評估合規(guī)風(fēng)險的結(jié)果將作為訂立風(fēng)險防控措施的依據(jù)。第八條風(fēng)險防控措施的訂立和實施依據(jù)合規(guī)風(fēng)險識別和評估的結(jié)果，合規(guī)風(fēng)控管理部門訂立風(fēng)險防控措施，并組織各部門和全體員工實施。風(fēng)險防控措施應(yīng)當(dāng)督促各部門和全體員工自動防范和掌控合規(guī)風(fēng)險，確保公司合規(guī)經(jīng)營。第九條合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)和教育合規(guī)風(fēng)控管理部門定期組織公司員工進(jìn)行合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范本領(lǐng)。培訓(xùn)和教育內(nèi)容包含但不限于國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、合作伙伴的合規(guī)要求等。第十條合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控和報告合規(guī)風(fēng)控管理部門負(fù)責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控體系，定期開展風(fēng)險監(jiān)控工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)風(fēng)險問題。同時，合規(guī)風(fēng)控管理部門需要定期向公司高層管理人員報告合規(guī)風(fēng)險的情況，并提出合規(guī)風(fēng)險防范的建議。第四章懲罰和責(zé)任追究第十一條違反公司合規(guī)風(fēng)控管理規(guī)定的處理方法對于違反公司合規(guī)風(fēng)控管理規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，予以相應(yīng)的處理措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、降職、辭退等處理，并可依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第十二條責(zé)任追究對于發(fā)生嚴(yán)重違反公司合規(guī)風(fēng)控規(guī)定的情況，公司將追究相關(guān)人員的責(zé)任，包含但不限于刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任，并向有關(guān)主管部門進(jìn)行報告，接受其監(jiān)督檢查。第五章附則第十三條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司合規(guī)風(fēng)控管理部門負(fù)責(zé)。對本制度進(jìn)行解釋和修訂時，應(yīng)當(dāng)征求公司高層管理人員的看法，并報公司相關(guān)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。修訂后的制度將以公司內(nèi)部通知的方式進(jìn)行公布和實施。第十四條本制度的施行日期本制度自公司高層管理人員批準(zhǔn)之日起生效，并正式實施。以上為公司合規(guī)風(fēng)控管理制度的全部內(nèi)容，公司全體員工需嚴(yán)格遵守該制度，并依照制度要求開展工作。任何違反該制度