大型國有集團公司合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作方案

2-1-大型國有集團公司合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作方案為深化集團公司依法治企建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險管理水平，夯實合同合規(guī)管理，推動合規(guī)與業(yè)務(wù)管理的協(xié)同融合，根據(jù)集團公司工作要求，集團公司將針對合同合規(guī)管理開展督導(dǎo)工作，現(xiàn)結(jié)合公司實際，制定本工作方案如下：一、工作目標(biāo)本次合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作以“落實規(guī)范、解決問題、提升管理”為目的，通過持續(xù)督導(dǎo)，推動《集團公司合同專項合規(guī)指南》（以下簡稱《合同合規(guī)指南》）成果運用，切實有效解決現(xiàn)階段集團公司在合同合規(guī)管理方面存在的問題，幫助集團公司有效完善合同業(yè)務(wù)管理流程和風(fēng)險管控措施，指導(dǎo)合同業(yè)務(wù)人員守住“第一道防線”，全面提升合同合規(guī)管理的質(zhì)量和效率，使合同合規(guī)管理工作在防范法律風(fēng)險、保證經(jīng)營安全、維護集團利益等方面發(fā)揮更大作用。二、工作任務(wù)（一）加強《合同合規(guī)指南》的學(xué)習(xí)集團公司于2023年底向各單位發(fā)布了《合同合規(guī)指南》，該指南緊貼集團公司實際業(yè)務(wù)，針對企業(yè)的業(yè)態(tài)特征，對集團公司常見合同各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)主要的合規(guī)管理要點提出了比較明確、具體的操作指南。各單位要結(jié)合自身實際，在本企業(yè)及所屬企業(yè)范圍內(nèi)對《合同合規(guī)指南》進(jìn)行學(xué)習(xí)宣貫，針對合同業(yè)務(wù)人員開展專項宣傳、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，幫助一線業(yè)務(wù)人員掌握合同管理流程、重點注意事項、了解典型案例并引以為戒，切實守住風(fēng)險防控“第一道防線”。（二）落實《合同合規(guī)指南》，提升合同合規(guī)管理水平各單位要對照《合同合規(guī)指南》，結(jié)合管理實際，對合同準(zhǔn)備、訂立、履行及履行后處理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，尤其是針對近兩年在合規(guī)、審計、法律三項審核提出整改意見的，發(fā)生法律糾紛或者可能導(dǎo)致集團公司產(chǎn)生損失的相關(guān)合同，以及《合同合規(guī)指南》中重點提示的注意事項，查找存在或潛在的問題，制定整改措施并落實到合同合規(guī)管理工作中。梳理內(nèi)容可參考但不局限于以下環(huán)節(jié)：1.合同管理制度：合同制度、流程是否完備，是否對合同業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)外規(guī)進(jìn)行識別。2.合同訂立：常用合同使用或參考標(biāo)準(zhǔn)合同模板情況；商業(yè)模式設(shè)計是否合法合規(guī)、風(fēng)險可控；合同的內(nèi)容、條款是否完備規(guī)范、無歧義；合同權(quán)利義務(wù)是否明晰、適當(dāng)，是否存在違規(guī)或可能使公司利益受損的情況。3.合同審查及簽訂：是否對客戶主體資信及履約能力、合同性質(zhì)、權(quán)利義務(wù)條款進(jìn)行審查，針對不同資質(zhì)客戶的簽約待遇對應(yīng)情況；是否按流程審簽，合同經(jīng)辦、審查各部門是否能夠?qū)贤岢霰静块T相應(yīng)職能的具體審核意見，是否針對合規(guī)審查意見進(jìn)行完善修訂；合同授權(quán)、簽章及登記、備案是否規(guī)范。4.合同實施、履行：合同是否嚴(yán)格執(zhí)行，履行中對雙方權(quán)利義務(wù)是否有效落實；合同是否有跟蹤管控的機制，在履約過程中發(fā)現(xiàn)履行異?；蚩赡軐?dǎo)致公司利益受損的情形而及時報告并采取措施的情況；合同糾紛是否有及時處理，是否采及時取保全措施，對相關(guān)資料、證據(jù)及時妥善保管；合同變更、解除是否簽訂補充協(xié)議并按照規(guī)定程序履行變更或解除合同手續(xù)。5.合同管理分析：是否建立合同管理臺賬，開展自查、分析、評估工作，及時發(fā)現(xiàn)合同管理和企業(yè)經(jīng)營中存在的問題，提出改進(jìn)意見和建議。三、督導(dǎo)方式及步驟以“落實規(guī)范、解決問題、提升管理”為目的，采取各單位自查與集團公司督查、指導(dǎo)相結(jié)合的方式推進(jìn)集團合同合規(guī)管理整體水平的提升。（一）學(xué)習(xí)、自查（6月30日前）按照上述工作任務(wù)，各單位結(jié)合自身實際，對《合同合規(guī)指南》進(jìn)行宣貫學(xué)習(xí)，有效提升合同業(yè)務(wù)人員合同合規(guī)、履約管理及風(fēng)險分析研判能力。各單位在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，對照《合同合規(guī)指南》，深入開展自查工作，要堅持發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的原則，梳理具體問題，對于可以立即整改的，應(yīng)立行立改；對于需要持續(xù)整改的，安排專人跟進(jìn)，緊盯整改落實。要對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，做到舉一反三，查找管理機制方面的深層次問題，進(jìn)行認(rèn)真整改，推動管理效能不斷提升。各單位要明確合同合規(guī)管理督導(dǎo)聯(lián)絡(luò)人，報集團合審管理部。同時要將學(xué)習(xí)、自查階段的情況和相關(guān)臺賬、清單等做好記錄，填寫《合同合規(guī)管理督導(dǎo)清單》，形成報告?zhèn)洳?。（二）集團公司督導(dǎo)（5月27日至8月31日前）集團公司堅持在“五位一體”大合規(guī)體系框架下開展督導(dǎo)工作，合規(guī)、審計、法務(wù)相關(guān)人員組成督導(dǎo)工作小組，根據(jù)“強內(nèi)控年”工作任務(wù)安排，結(jié)合集團公司合規(guī)內(nèi)控推動、三項法律審核、法律糾紛案件倒查、專項審計監(jiān)督檢查等工作，通過現(xiàn)場詢問、重點核查、查閱臺賬、清單等方式，對集團公司各所屬企業(yè)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，幫助各單位發(fā)現(xiàn)合同管理中存在的問題并及時整改。各產(chǎn)業(yè)平臺公司在開展合規(guī)管理工作時，應(yīng)結(jié)合實際，對板塊內(nèi)所屬企業(yè)合同合規(guī)管理工作開展監(jiān)督指導(dǎo)。（三）整改落實（10月31日前）各單位針對自查、督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的整改建議，制定整改措施，嚴(yán)格落實到合同合規(guī)管理工作，集團公司和各產(chǎn)業(yè)平臺公司對整改情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，確保整改效果。（四）優(yōu)化完善《合同合規(guī)指南》（12月31日前）集團公司工作小組在督導(dǎo)工作中，要加強業(yè)務(wù)調(diào)研，及時了解新情況、發(fā)現(xiàn)新問題，廣泛聽取各單位意見和建議，結(jié)合最新的法律法規(guī)和管理實際，對《合同合規(guī)指南》的內(nèi)容進(jìn)行更新優(yōu)化，有效提升合規(guī)風(fēng)險防范能力。四、工作要求（一）提高思想認(rèn)識。開展合同合規(guī)管理督導(dǎo)是集團推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險防范能力的重要抓手，是2024年“強內(nèi)控年”工作中的一項重要任務(wù)，各單位要切實提高思想認(rèn)識，以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度，開展好合同合規(guī)管理督導(dǎo)相關(guān)工作。（二）強化責(zé)任落實。各單位加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任人員，確保查找問題準(zhǔn)確，整改問題到位，管理水平提升。各產(chǎn)業(yè)平臺公司要做好自身合同合規(guī)管理的同時，統(tǒng)籌做好本板塊內(nèi)所屬企業(yè)的推動和指導(dǎo)工作。整改工作不力或由此導(dǎo)致違規(guī)事件發(fā)生的，將依據(jù)集團公司合規(guī)、法治要求進(jìn)行嚴(yán)格考核。（三）做好專業(yè)技術(shù)保障。集團公司針對合同合規(guī)管理和《合同合規(guī)指南》，結(jié)合最新法律法規(guī)，做好解讀、咨詢、指導(dǎo)或相關(guān)培訓(xùn)工作。各產(chǎn)業(yè)運營平臺及各所屬企業(yè)要為本板塊、本企業(yè)的一線合同業(yè)務(wù)人員做好合同合規(guī)管理相關(guān)專業(yè)技術(shù)支持，保障合同合規(guī)管理效果的提升。附件1：合同合規(guī)管理督導(dǎo)聯(lián)絡(luò)人信息單位姓名職務(wù)聯(lián)系電話附件2：合同合規(guī)管理督導(dǎo)清單2