股票上市保薦協(xié)議書

股票上市保薦協(xié)議書甲方（保薦機(jī)構(gòu)）：________乙方（發(fā)行人）：________根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方作為乙方股票上市的保薦機(jī)構(gòu)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、保薦期限1.1本協(xié)議的保薦期限為______年，自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。二、保薦職責(zé)2.1甲方作為乙方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等情況進(jìn)行盡職調(diào)查，確保乙方符合股票上市的條件；（2）協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助乙方準(zhǔn)備股票上市的申請(qǐng)文件，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送；（4）在股票上市后，持續(xù)督導(dǎo)乙方履行信息披露義務(wù)，監(jiān)督乙方的經(jīng)營(yíng)狀況，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；（5）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方應(yīng)當(dāng)履行的其他保薦職責(zé)。三、乙方的承諾與義務(wù)3.1乙方應(yīng)當(dāng)確保其提供的所有資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.2乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方的盡職調(diào)查工作，提供必要的文件、資料和便利條件。3.3乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的建議和指導(dǎo)，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，以滿足股票上市的條件。3.4乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。四、費(fèi)用及支付4.1乙方應(yīng)當(dāng)支付甲方保薦費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整）。4.2甲方開具符合稅務(wù)機(jī)關(guān)要求的發(fā)票后，乙方應(yīng)在收到發(fā)票之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付保薦費(fèi)用。五、保密條款5.1除非依法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)主管部門的要求，甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。六、違約責(zé)任6.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票上市失敗或者給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方的損失。七、爭(zhēng)議解決7.1對(duì)于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。八、其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：________年______月______日2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-股票上市保薦協(xié)議書目錄一、保薦協(xié)議書的定義和解釋二、保薦期限三、保薦職責(zé)四、乙方的承諾與義務(wù)五、費(fèi)用及支付六、保密條款七、違約責(zé)任八、爭(zhēng)議解決九、其他條款十、附件一、保薦協(xié)議書的定義和解釋1.1本協(xié)議是指甲方作為乙方的股票上市保薦機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查、協(xié)助制定股票發(fā)行方案、準(zhǔn)備股票上市申請(qǐng)文件、持續(xù)督導(dǎo)乙方履行信息披露義務(wù)等一系列活動(dòng)。1.2本協(xié)議中，甲方是指具備股票上市保薦資格的機(jī)構(gòu)，乙方是指擬在股票市場(chǎng)上市的公司。二、保薦期限2.1本協(xié)議的保薦期限為______年，自本協(xié)議簽署之日起計(jì)算。三、保薦職責(zé)3.1甲方作為乙方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等情況進(jìn)行盡職調(diào)查，確保乙方符合股票上市的條件；（2）協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助乙方準(zhǔn)備股票上市的申請(qǐng)文件，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送；（4）在股票上市后，持續(xù)督導(dǎo)乙方履行信息披露義務(wù)，監(jiān)督乙方的經(jīng)營(yíng)狀況，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告；（5）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方應(yīng)當(dāng)履行的其他保薦職責(zé)。四、乙方的承諾與義務(wù)4.1乙方應(yīng)當(dāng)確保其提供的所有資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4.2乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方的盡職調(diào)查工作，提供必要的文件、資料和便利條件。4.3乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的建議和指導(dǎo)，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，以滿足股票上市的條件。4.4乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、費(fèi)用及支付5.1乙方應(yīng)當(dāng)支付甲方保薦費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整）。5.2甲方開具符合稅務(wù)機(jī)關(guān)要求的發(fā)票后，乙方應(yīng)在收到發(fā)票之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付保薦費(fèi)用。六、保密條款6.1除非依法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)主管部門的要求，甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。七、違約責(zé)任7.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票上市失敗或者給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方的損失。八、爭(zhēng)議解決8.1對(duì)于因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。九、其他條款9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十、附件（請(qǐng)?jiān)诖颂幜谐鰠f(xié)議的附件，例如盡職調(diào)查報(bào)告、股票發(fā)行方案等）甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：________年______月______日附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告2.股票發(fā)行方案3.股票上市申請(qǐng)文件4.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件法律名詞及解釋：1.股票上市：指公司股票在證券交易所或其他股票市場(chǎng)進(jìn)行交易的過(guò)程。2.保薦機(jī)構(gòu)：指具備股票上市保薦資格的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)擬上市公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等情況進(jìn)行盡職調(diào)查，協(xié)助制定股票發(fā)行方案，準(zhǔn)備股票上市申請(qǐng)文件，持續(xù)督導(dǎo)公司履行信息披露義務(wù)等一系列活動(dòng)。3.信息披露：指上市公司按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的信息，以保證市場(chǎng)的公平、公正、透明。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.盡職調(diào)查過(guò)程中，可能存在信息不對(duì)稱、調(diào)查不全面等問(wèn)題，需要保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)調(diào)查力度，確保獲取的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.股票發(fā)行方案的制定需要充分考慮市場(chǎng)需求、公司實(shí)際情況等因素，避免發(fā)行價(jià)格過(guò)高或過(guò)低，影響公司上市后的市場(chǎng)表現(xiàn)。3.股票上市申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備過(guò)程中，需嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，確保文件的合規(guī)性。4.保密條款的執(zhí)行過(guò)程中，甲乙雙方需加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保商業(yè)秘密不被泄露。解決辦法：1.加強(qiáng)盡職調(diào)查力度，采用多種調(diào)查手段，如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等，確保獲取的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.在制定股票發(fā)行方案時(shí)，充分調(diào)研市場(chǎng)情況，與公司管理層、行業(yè)專家等進(jìn)行深入溝通，確保發(fā)行方案的合理性。3.在準(zhǔn)備股票上市申請(qǐng)文件時(shí)，聘請(qǐng)專業(yè)