西方行政學(xué)名著- 美國公共行政的思想危機(jī)

美

國

公

共

行

政

的

思

想

危

機(jī)文

森

特

.奧

斯

特

羅

姆作

者

簡

介文森特奧斯特羅姆(Vincent

A.Ostrom)——

美國著名政治

學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，

公共選

擇理論的開創(chuàng)者之一、美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。8/21/2020作者簡介他是印第安那大學(xué)政治學(xué)系阿瑟·本特利榮譽(yù)退休教授、政治理論與政策分析中心主任之一，印第安那大學(xué)政治理

論與政策分析研究所創(chuàng)始人、其首創(chuàng)的政治理論與政策分

析研究所已經(jīng)被公認(rèn)為美國公共選擇的三大學(xué)派之一。文

森特·奧斯特羅姆是研究憲政與聯(lián)邦主義的著名學(xué)者。主

要

集

中

于

公

共

服

務(wù)

尤

其

是

公

共

資

源

與

發(fā)

展

的

多

中

心

制

度

基

礎(chǔ)研究，

為發(fā)展中世界進(jìn)行政策咨詢方面作出了可貴的貢

獻(xiàn)

。8/21/2020目

錄第

一

章

信息危機(jī)第

二

章

美國公共行政的思想主流第

三

章

當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究第

四

章

民主制行政的理論：

被拋棄的選擇第

五

章

選

擇

未

來第

六

章

美國政府持續(xù)的憲法危機(jī)第

七

章

思想

危

機(jī)

及

其

他8/21/2020章節(jié)內(nèi)容第

一

章

信

心

危

機(jī)第

一

節(jié)

公

共

行

政

研

究

的

持

續(xù)

危

機(jī)第

二

節(jié)

作

為

范

式

問

題

的

危

機(jī)第

三

節(jié)

公

共

行

政

的

范

式

問

題美國公共行政思想危機(jī)The

Intelletual

Crisisin

AmericanPublic-Administration8/21/20201.1

信

心

危

機(jī)美國建國第三個世紀(jì)之時(shí)，

21世紀(jì)是否將是美國的世紀(jì)，

美利堅(jiān)合眾國是否會作為一個國家而幸存。美國人正在喪

失信心。作者假設(shè)當(dāng)代美國社會病部分源于公共行政學(xué)說，,并進(jìn)一步設(shè)想這一可能性，

繼續(xù)依靠這些學(xué)說，

以

此作為補(bǔ)救當(dāng)代社會病癥方案的基礎(chǔ)，

會進(jìn)一步損害人類

的福利。換句話說，

我們的學(xué)說包含著很壞的藥，

所以應(yīng)為公共行政研究奠定新的基礎(chǔ)。

作者從公共行政研究和作

為范式問題這兩個角度深入研究了思想危機(jī)。8/21/20201

.

2

公

共

行

政

研

究

的

持

續(xù)

危

機(jī)公共行政研究在第二次世界大戰(zhàn)前夕形成了高潮，

行政理論認(rèn)為，

可以用技術(shù)方案解決公共問題。這時(shí)美國總統(tǒng)行政管理委員會《特別研究報(bào)告》(1937)以及古立克、厄威

克編輯的配套書《行政科學(xué)文集》的出版標(biāo)志了這一高潮。

不幸的是戰(zhàn)爭年代的控制措施陷入了持續(xù)的失敗。梅奧及其同事的研究，發(fā)現(xiàn)組織人際關(guān)系因素對生產(chǎn)力的影響似乎比組織的正式框架更大。而西蒙明確拒絕公共行政原則，

認(rèn)為它們只是一些諺語。

西蒙還走得不夠遠(yuǎn)，他的理論批評得到了不是更少的傳統(tǒng)的結(jié)論。韋伯在同一時(shí)間出版的《經(jīng)濟(jì)與社會》與傳統(tǒng)的公共行政理論在形式和方法上都是充分一致的。韋伯認(rèn)可價(jià)值祛除的社會科學(xué)，

與西蒙價(jià)值一事實(shí)二分法的立場是一致的。戰(zhàn)后對傳統(tǒng)公共行政取向的挑戰(zhàn)伴隨著一輪強(qiáng)化美國公共行政學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的思想浪潮

。8/21/20201967

年末，瓦爾多將公共行政的信心危機(jī)看成是身份危機(jī)。

“研究主題的性質(zhì)與范圍和研究、教學(xué)這一研究主題的方

法都變得有問題了”

經(jīng)過20年的批評，

無法知道我們是什么(研究主題),也無法知道我們應(yīng)該如何進(jìn)行(方法)他認(rèn)為在其原來提出問題的層次無法解決這一問題。

當(dāng)專

業(yè)人員對其專業(yè)知識的根本效力缺乏信心時(shí)，

在提供專

業(yè)咨詢方面應(yīng)該極其謹(jǐn)慎。公共行政頭等重要的事情是去認(rèn)識在過去一代人時(shí)間里籠罩該領(lǐng)域研究工作的信心危機(jī)

(身份危機(jī)),

來厘清導(dǎo)致這一身份危機(jī)的概念性問題。理解這一問題第一步是將身份危機(jī)看作是科學(xué)研究歷史上

重復(fù)出現(xiàn)的問題。8/21/20202.2作為范式問題的危機(jī)“常規(guī)科學(xué)的本質(zhì)特征是原則上認(rèn)同基本理論范式或者框

架，

在此，

一群學(xué)者分享著共同的理論假設(shè)和界定重要術(shù)

語及其關(guān)系的共同語言”

。認(rèn)同是每一位學(xué)者在組織及

進(jìn)行其研究時(shí)都視之為當(dāng)然。

庫恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》

一書中，提出了范式一詞。范式告訴學(xué)者在研究活動中應(yīng)

該“把握”什么。對一個范式形成普遍的共識時(shí)，

學(xué)者們

就在這一框架的限制內(nèi)進(jìn)行研究。而在范式危機(jī)時(shí)期會出

現(xiàn)大量相互競爭的對主導(dǎo)范式的闡釋。對主導(dǎo)范式的爭論

放松了共同理解的紐帶。

當(dāng)傳統(tǒng)理論其他模式的發(fā)展依然

無法解決主要危機(jī)時(shí)，

完全不同的范式設(shè)計(jì)就有必要了。

科學(xué)工作就從主導(dǎo)范式對新問題的應(yīng)用轉(zhuǎn)回到質(zhì)疑理論框

架本身是否充分。

只有在有替代范式的情況下才能夠期待解決公共行政的思想危機(jī)。8/21/20202

.

3

公

共

行

政

的

范

式

問

題公共行政領(lǐng)域的危機(jī)意識起源于公共行政理論所內(nèi)含的范式的不足。西蒙挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)公共行政理論，

但是它只是舊理論范式的另一種解釋。

當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家著作中內(nèi)含著替代范式。官僚制理論是傳統(tǒng)公共行政理的核心概念，

而且當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家將公益物品和服務(wù)的供給看成是公共行政的核心問題。“一個思想結(jié)構(gòu)就像一付眼鏡。我們透過我們的眼鏡，

運(yùn)用思想結(jié)構(gòu)在我們的心靈之‘眼’形成圖像，

即思想洞察力，來觀察和歸置世界中的事件”

民主制行政就是運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)

學(xué)家的眼鏡來思考威爾遜的范式選擇。當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論范式能使我們在《聯(lián)邦黨人文集》中有關(guān)稅收和國防的文章中發(fā)現(xiàn)行政理論。例如：

美國的共同防務(wù)和內(nèi)部安全可以由全國政府的協(xié)作行政維持的復(fù)合的武裝力量提供?！堵?lián)邦黨人文集》中所討論的自治原則提

供了一種行政體制，其特質(zhì)是“民主制”行政。

民主制行政為當(dāng)前的一些公共事務(wù)問題提供新的補(bǔ)救。這些補(bǔ)救可以影響未來。于是，著

手這一任務(wù)，就是重新設(shè)計(jì)公共行政的研究和實(shí)踐。8/21/2020本書是

一

個

寫

作

學(xué)

習(xí)

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一

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很

好

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范

例

。

作者研

究

思

路

清

晰

，

邏

輯

嚴(yán)

密

。

作

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在

第

一章

首

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信

心

危

機(jī)

進(jìn)

而

具個范

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危機(jī)

，問題

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共

行

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式

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現(xiàn)

了

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。體到

公共

行

政

研

究

的

危

機(jī)

，

引

申

到

這

是

一第一章在全書中的作用8/21/2020啟示與思考1、

一個學(xué)者

的

成

長

史作者現(xiàn)已90多歲，

但是目前仍堅(jiān)持參加研究所的活動，一生致力于學(xué)術(shù)研究，成果豐碩，

研究一定要持之以恒。

從前言中了解到作者涉獵多學(xué)科、多種研究方法，給我們一種啟示，想做一個成功的學(xué)者只有單一的學(xué)科背景是不

夠的。他的研究是政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，

但是卻超越了

政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)。他的夫人去年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，

這是我們這個學(xué)科領(lǐng)域第二個獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的學(xué)者，第一個是西蒙。8/21/20202、

公共

行政

的

范

式

問

題“

范

式

”

我

們

在

閱

讀

論

文

中

常

常

看

到

，

我

最

近

搜

索

期

刊

網(wǎng)

，

標(biāo)題中出現(xiàn)“范式”的公共行政研究的學(xué)術(shù)論文30多篇，非常多。這本書讓我們對范式有一個很深的理解，

范式不

是一個時(shí)耄的學(xué)術(shù)詞語，

有特定的含義，

檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。是否

能稱之為一種范式，

并不是歸納一些新理念就可以了。看

過這本書，大家就可以寫一篇論文分析已有研究公共行政研

究

文

獻(xiàn)

中

“

范

式

”

被

濫

用

的

問

題

，

并

討

論

公

共

行

政

的

范式

問題。8/21/2020美

國

公

共

行

政

的

思

想

主

流威爾遜

的

出

發(fā)

點(diǎn)韋伯的官僚制理論美國

公共

行政

的研

究傳統(tǒng)古立克

的異

常

學(xué)

說西

蒙

的

挑

戰(zhàn)第

二

章第

一

節(jié)

第

二

節(jié)

第

三

節(jié)

第

四

節(jié)

第

五

節(jié)8/21/2020第一節(jié)

威爾遜的出發(fā)點(diǎn)

一

、

威爾遜

的

理

論

預(yù)

設(shè)在威爾遜看來：以為政治學(xué)家的重要關(guān)懷在于揭示“權(quán)力的真正保管人和重要機(jī)制”;威爾遜的政治“現(xiàn)實(shí)”概念基于這一預(yù)設(shè)，在任何政府體質(zhì)內(nèi)部“總是有一

個

權(quán)

力中心”

。一旦行使主權(quán)性特權(quán)的中心得以確定，

就可以闡明這一權(quán)力結(jié)構(gòu)，

并可以理解這一政治秩序中社會生活的勻稱性。8/21/2020制約和平衡對美國政府體制中各式各樣的決策結(jié)構(gòu)之間順暢且

和諧的關(guān)系制造了障礙。威爾遜制約和平衡成功地把自己確立為現(xiàn)實(shí)，就在這一意義上它們被證明是有害的。威爾遜看來

：

美

國

憲法

“字

面

理

論”

的

基

礎(chǔ)

是

“權(quán)

力

平

衡

和

得到適當(dāng)調(diào)整的相互制約”,這否定了美國政治中存在單一控制力量的預(yù)

設(shè)。通過《國會制政府》的分析，威爾遜認(rèn)識到美國憲政體質(zhì)的“字面理論”所內(nèi)含的形式對政治實(shí)踐的確具有重要

意義。8/21/2020威爾遜政治理論的核心定理是：

“權(quán)力越分散，

就越不負(fù)責(zé)任”

。威爾遜正常的趨向是走向聯(lián)邦政府部門擁有的所有越來越大的治理權(quán)

力越來越集中，走向在實(shí)踐中認(rèn)可國會逐漸霸占的“至高無上

的統(tǒng)治權(quán)”。中央政府正在持續(xù)地變得越來越強(qiáng)大，

越來越積

極，國會正在使自己成為這一政府中“一個主權(quán)性的機(jī)關(guān)”。

、威爾遜的行政理論基礎(chǔ)是“政治”與“行政”之間“涇渭分明”。界定為制定公法，

設(shè)計(jì)公共政策。公共行政被界定為詳細(xì)、系統(tǒng)地執(zhí)行公法。各個政府為其憲法奠定基礎(chǔ)的政治原則可以各不相同；

但

良好行政的原則在任何政府體制中都非常相同。8/21/2020威爾遜還支持這一結(jié)論：人類文明中的現(xiàn)代性與“良好”行

政體質(zhì)的完善有關(guān)。“良

好”行政的體質(zhì)是等級秩序化的，

人員分等級，

接受政

府核心部門首腦的政治領(lǐng)導(dǎo)；

行政組織的完善是由等級秩序

化的、經(jīng)過職業(yè)培訓(xùn)的公務(wù)員實(shí)現(xiàn)的。因此，等級秩序化的完善就會使效率最大化，在此效率的尺

度是在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)方面花費(fèi)最少的資金或努力。8/21/2020

、威爾遜范式的基本定理1.在任何政府中只是存在一個占支配地位的權(quán)利中心；

一

個社會的政府為單一的權(quán)力中心所控制?！?/p>

2.權(quán)利越分散，

它就越不負(fù)責(zé)任；

或者，權(quán)利越一元化，

它就會受到來自更為負(fù)責(zé)的單一權(quán)力中心的指導(dǎo)。3.

憲法結(jié)構(gòu)界定和決定該中心構(gòu)成，

并確立與立法和行政控制有關(guān)的政治結(jié)構(gòu)。每個民主政府的體質(zhì)都把人民的代表提高到人民主權(quán)的位置。4.政治領(lǐng)域設(shè)定行政的任務(wù)，

但行政的領(lǐng)域在政治的適當(dāng)

范圍之外。8/21/20205.就行政的功能來說，

所有現(xiàn)代政府具有及相似的結(jié)構(gòu)。6.經(jīng)職業(yè)化訓(xùn)練的公務(wù)員等級序列的完善為“良好”行政提

夠了結(jié)構(gòu)條件。7.等級制組織的完善會使效率最大化，

在此效率尺度為花費(fèi)

最少的錢和做最少的努力。8.上文界定的“良好”行政是人類文明的現(xiàn)代化和人類福利

的提高之必要的條件。8/21/2020第

二

節(jié)

韋

伯的官

僚

制

理

論一

、

一

致

性對韋伯來說，“官僚是”是現(xiàn)代文明所

含的維持法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)理性的必要條件或者組織手段。韋伯把現(xiàn)代國家看成是

“單

人

統(tǒng)

治”

或者

是

“

單中心”

的

。對韋伯來說，

官僚制組織在技術(shù)上高于

所有其他形式的組織，

機(jī)器在技術(shù)上對非機(jī)

械的生

產(chǎn)

方

式

有比

較

優(yōu)勢

。8/21/2020靈活、準(zhǔn)確、統(tǒng)一、連續(xù)性、速度、嚴(yán)格的服從、摩擦少、物力和人力成本低，

是嚴(yán)格的官僚制行政的屬性。官僚制強(qiáng)調(diào)以

可計(jì)算的規(guī)則為根據(jù)的客觀的組織行動、不顧及人。“官僚制具有

‘理性的’特性，規(guī)則、手段、

目的和注重事實(shí)

主導(dǎo)其方向”。官僚制行政的這一理性的特性使韋伯以及像威爾遜那樣的人把

官僚制與現(xiàn)代文明聯(lián)系在一起，在韋伯看來，

“現(xiàn)代文明，

尤其是技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)”

要求“結(jié)果的可靠性”,

而官僚制組織則可實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。8/21/2020二、異?，F(xiàn)象韋伯預(yù)料，“哪里徹底實(shí)現(xiàn)了行政的官僚化，哪里所確立

的行政關(guān)系的類型實(shí)際上是不可摧毀的”。它是這樣一種工具，“任何知道懂得如何控制的人都能輕易使其運(yùn)轉(zhuǎn)”。實(shí)際上，

官僚制將為任何政治主子服務(wù)。在韋伯看來，

“因此，官僚機(jī)器繼續(xù)為成功的革命者或者

侵略者服務(wù)，就像它曾經(jīng)為合法政府服務(wù)過的那樣”。8/21/2020充分發(fā)展的官僚制占主導(dǎo)地位，會使所有類型的憲政規(guī)則變得沒有意義。

官僚制變成了排他性的政治現(xiàn)實(shí)。8/21/2020第

三

節(jié)

美國公共行政的研究傳統(tǒng)美國公共行政研究大多“

‘不用’論斷性的理論價(jià)值，從理論得出假設(shè)，

然后用證據(jù)支持或者拒絕假設(shè)、

以檢驗(yàn)

理

論

”

。美國公共行政更關(guān)心作為規(guī)定性的學(xué)說，它可以用于使行

政組織理性化，

并重新組織，

使之符合等級制組織的原則(字面

理論

)

。

被

視

之

為

永

恒

真

理

的

原

則

能

把“

執(zhí)

行

方

法

從經(jīng)驗(yàn)性實(shí)驗(yàn)的混亂和代價(jià)昂貴中拯救出來”。8/21/2020第四節(jié)

古立克的異常學(xué)說一

、同質(zhì)性原則“同質(zhì)性原則”意味著手段必須有助于完

成某一特定的任務(wù)。(把兩種或者更多種異質(zhì)的職能聯(lián)在一起，會混合生產(chǎn)要素，從而阻礙、損害凈社會生產(chǎn)從而犧牲行

政的技

術(shù)

效

率

)8/21/2020古立

克

認(rèn)為

：會考合

?；旎炖飿窐?gòu)娛個公再政不煮的

差

異和公甚這

些

職慮把供起有合1.2.”政治“,與”行政"是異質(zhì)的職能，

構(gòu)內(nèi)，否則就會產(chǎn)生非效率。不能混合在行政結(jié)8/21/2020二是重組行政職能，

即POSDCORB

(概括行政首長的工作)。算

(

budgeting

)。二

、

重組行

政

首

長具

體

包

括

兩

個

措

施

：一是通過增加管理層次，

助理只管理同質(zhì)性事務(wù)；計(jì)劃(

planning)、

組織(organization)、

人事(staffing)、指揮(directing)、協(xié)調(diào)(coordinating)、

報(bào)告(reporting)以及預(yù)在行政首長下設(shè)立3-4名助理，

每個8/21/2020三、

從林結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)上，

組織活動是按照“服務(wù)的'目的'、運(yùn)用的'程序'、接受服務(wù)的'個人'或'客戶'、提供服務(wù)的地點(diǎn)進(jìn)行安排的(部門化)

"。但是古立克認(rèn)為組織活動可以用多個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行組織，

而不

是只用一個標(biāo)準(zhǔn)。例如在垂直上按照目標(biāo)進(jìn)行組織的同時(shí)

在水平上按照程序進(jìn)行組織。這樣，

組織就被構(gòu)造成一種

叢林結(jié)構(gòu)(等級金字塔的對稱性被放棄，

替之以“叢林結(jié)

構(gòu)”的格局)。8/21/2020四

、

控

股

公

司

觀

念古立克引入了“控股公司的觀念”:他建議“從事許多復(fù)雜活動的大型企

業(yè)并不需要‘廣泛’

的或者

‘密切’的協(xié)調(diào)，而只需要最松散型的中央?yún)f(xié)調(diào)權(quán)威”,

他用這個概念隱喻政府部門，“總統(tǒng)是控股公司的行政首長，每個部門是子公司”。古立克預(yù)料，

在這種情況下，每個部門“被賦予廣泛的自由，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭\(yùn)作，

在母公司核心的總統(tǒng)會只負(fù)責(zé)防止沖突和競爭之事”。8/21/2020五

、

一個主子如果“每個人”只能服務(wù)于“一個主子”,命令統(tǒng)一原則

大概可以保留。比如說：

簡單的“等級概念”替換“叢林結(jié)構(gòu)”那樣的復(fù)

雜的“組織間相互關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)”,但由單一的行政首長控制。8/21/2020第

五

節(jié)

西蒙的挑戰(zhàn)西蒙認(rèn)為，應(yīng)該運(yùn)用效率標(biāo)準(zhǔn)作為工具

確定何種組織形式最好，

基于此，西蒙

批評的考察了傳統(tǒng)公共行政的原則。西蒙認(rèn)為放松命令統(tǒng)一原則的收益超過其

成本的話就應(yīng)該放松。X

“在重

構(gòu)

行

政

理

論的

努

力中，

西蒙努力發(fā)

展了一種理性選擇的理論”。在一系列事

實(shí)前提和價(jià)值前提的限定下，“效率標(biāo)準(zhǔn)

意味著對所有人來說只有一個可欲的選擇

”

。8/21/2020●但是，奧斯特羅姆認(rèn)為，“盡管拒絕了在任何以及所有情況下，

命令統(tǒng)一是效率必要的邏輯條件，

西蒙在討論行政行為時(shí)又回

到了面對等級制的現(xiàn)實(shí)”。也就是說，

西蒙并沒有突破科層制，

沒有提出替代性的組織方案。由

于人的理性和權(quán)威都是有限的，組織中的人都要受到彼此依

賴，因而西蒙把組織看做不同成員(組織的顧客、雇員、企業(yè)

家)所確立的可接受領(lǐng)域之間的均衡，

即均衡組織模式。西蒙

用效率標(biāo)準(zhǔn)拒絕了等級組織的完善就是效率這一預(yù)設(shè)。8/21/2020當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究人

的

模

式事物

的

結(jié)

構(gòu)決策安排第三章第

一

節(jié)第

二

節(jié)·第三節(jié)8/21/2020第三章

當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究第

一

節(jié)人的模式人

性

模

式他們采用一種方法論的“個人主義”。運(yùn)用“代表性個人”的或者“一組代表性個人的視角”。代表性個人

可以是假設(shè)

社群成員、

一個企業(yè)家、

一個公

共雇員或者其他個人，

他們的利益都得到了明確的陳述；

個

人

的

假

設(shè)

自利、理性、信息、法律與秩序以及最

大化策略的選擇。8/21/2020自利：

它的假設(shè)主要意味著“每個個人都有影響他或她作出決

定的偏好；

這個偏好每個人都可能是不同的”。理性：它往往被界定為“以連續(xù)的方式對所有可得到的選擇進(jìn)

行排序的能力”。信息：它的假

設(shè)往往

指

三

個

層

次

，

即

確

定

性

、

風(fēng)

險(xiǎn)

性

以

及

不

確定

性。法律與秩序：假定某種政治結(jié)構(gòu)提供了分析的背景。最大化策略：個人會采用最大化策略的假設(shè)意味著個人所考慮

的方案選擇會根據(jù)其自己的偏好提供最大的策略，

這實(shí)際上與

效率標(biāo)準(zhǔn)是同等的。8/21/2020第

二

節(jié)

事

物

的

結(jié)

構(gòu)特色：相對可分性或者不可分性。重要標(biāo)準(zhǔn)：

單個的個人通過“占有”、“交換”或者“使

用”來“控制”事物的程度是確立其可分或不可分的重要

標(biāo)準(zhǔn)。事物的排序：

純粹私人事物到公共事物排序(任何決策情

境所涉及的事物都可排序)。8/21/2020有益物品——喜愛；有害物品——躲避*潛在需求會超過供給，*供給超過需求，要求限制

有益物

品就

會

稀

缺

?；蛘咦兏┙o。"純粹的私益物品"被界定為高

度

可

分的(可包裝、容納或者以具

體

的

單

位

量

度

的

東

西

)

;·“

純粹的公益物品”是高度不可分的(一旦公益物品為若干人提

供

了

，

其他

人

也

可

以享

用

它

們

而

不

必

付

款

)大多數(shù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者都把外部效應(yīng)、

共同財(cái)產(chǎn)資源、集體物品

或者公

益

物

品

與

私

益

物

品

相

對

，

并

與

市

場

缺

陷

和

市

場

失

敗

相

關(guān)。8/21/2020第

三

節(jié)

決策安排政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的基礎(chǔ)是這一假設(shè)，如果要增加社群個

人的福利潛力，

追求最優(yōu)化策略的自利的個人要求適當(dāng)?shù)?/p>

決策規(guī)則或者決策安排來處理不同結(jié)構(gòu)的事物。沒有任何單一形式的組織是“適用于”所有情形的，

每個

組織安排都有“局限性”(如果這些局限性占上風(fēng)，那么

制定缺陷和失敗就會顯現(xiàn)出來)。組織安排分析中重要的因素：(1)在某一共享的理解社群背景中；(2)當(dāng)自利的個人在特定的情景結(jié)構(gòu)內(nèi)選擇優(yōu)惠策略時(shí)；8/21/2020(3)特定組織安排應(yīng)用；(4)特定的事物(物品)結(jié)構(gòu)；(5)預(yù)料隨后發(fā)生的結(jié)果。組織安排的最優(yōu)選擇應(yīng)該是與“制度弱勢”或者“制度失敗”相

關(guān)

的“

成

本

最

小

化99

的

選

擇

。政

治

經(jīng)

濟(jì)

學(xué)

家

在

評

估

不

同

場

合

策

略

選

擇

決

策

結(jié)

果

方

面

進(jìn)

行

的

分析可以應(yīng)用于四個不同的決策安排：1.可用于考察決策規(guī)則允許個人選擇與共同財(cái)產(chǎn)或者公益物品場合相聯(lián)系的效應(yīng)。2.可應(yīng)用于考察涉及公共部門內(nèi)全面安排有益物品和服務(wù)的大規(guī)模官僚組織的決策效應(yīng)。8/21/20203.在給定與個人選擇和大規(guī)模官僚制建制的制度缺陷和制度失敗相關(guān)的問題時(shí)，

就要考慮能夠使一群人通過組織集體企業(yè)來降低開發(fā)共有財(cái)產(chǎn)資源或者提供公益物品的成

本

。4.還要把發(fā)展多組織安排看作是提供多種多樣公益物品和服務(wù)的手段。8/21/2020第四

章

：

民主制行

政的理

論：

被

拋

棄的

選擇第

一

節(jié)

一些

異

常

的

思

路第二節(jié)漢密爾頓和麥迪遜的民主制行

政

理

論第三節(jié)托克維爾對民主制行政的分析理

論

背

景官僚制行政理論

VS

當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、

民主制行政理論

1、

官

僚

制行

政

理

論：

韋

伯、

威

爾

遜、

白浩

哲、霍

布

斯2

、當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家：管轄交疊和權(quán)力分散在公共經(jīng)濟(jì)中能夠促進(jìn)各種公益物品和服務(wù)的生產(chǎn)

(這就挑戰(zhàn)子傳統(tǒng)公共行政要求只有單一權(quán)威中、

負(fù)責(zé)最高統(tǒng)一命令的政府單位的基本準(zhǔn)則)。

3民主制行政理論：管轄交疊和權(quán)力分散論

點(diǎn)威爾遜提出了官僚制行

政理

論，

把它作

為有類似政府的“良好”行政規(guī)則，

與此同時(shí)，他也拒絕了民主制行政理論第

一

節(jié)

一

些

異

常

的

思

路(

1)威爾

遜

、

白浩哲

、霍布斯：

單

一

權(quán)

威

中

心異常思路——威爾

遜

《行政研究》:“體制內(nèi)之體制”盛行于美國政府?！?/p>

如何管理這

些

政

府中之

政

府，

使公共官員的興趣

不僅在于

其

上級，

而且也

在

于

其

社

群，最大限度地發(fā)揮其才能，才能無愧于心?”這

意

味

著

》

公

共

官

員

作

出

決

策

的

道

德

選

擇

基

礎(chǔ)

是治工理曾贅需堅(jiān)竽樊瞭墮渠資客蒸不這第

一

節(jié)

一

些

異

常

的

思

路(2)白浩哲：美國人在制定憲法時(shí)，試圖復(fù)制英

國憲法，但美國體制的設(shè)計(jì)卻誤解了英國憲法。異常思路——奧斯特羅姆美國憲法的設(shè)計(jì)者知道他們正在做什么,審慎地

把自己的政治實(shí)驗(yàn)奠基在可選擇的設(shè)計(jì)之上。美

國政

治

體

制創(chuàng)造了不同于英國體制的聯(lián)邦結(jié)構(gòu)

必然帶有交疊管轄的特色：第

一

節(jié)

一

些

異

常

的

思

路(3)韋伯：

民主制行政不是取代官僚制行政的有活

力的選擇。

民主制行政局限：

只能運(yùn)用于地方組

織或成員數(shù)量

有限的組織；

行

政

機(jī)

構(gòu)

“總

是

懸

在

純粹的仆從和主子之間”。

異常思路——韋伯：民

主制行政兩個特色：

一是平等之上的假設(shè)，即每個火都有資格參與公共事務(wù)的活動，二是命令性

權(quán)力

的范圍限制在最小范圍內(nèi)。第

二

節(jié)

漢

密

爾

頓

和

麥

迪

遜

的

民

主

制

行

政

理

論(1)現(xiàn)象——聯(lián)邦體制中的共存行政國防、內(nèi)部安全及征稅問題：

對付共同危險(xiǎn)的適當(dāng)手段“應(yīng)該是共同委員會和共

同財(cái)政的目標(biāo)”。

國會起共同委員會的作用，授權(quán)

建立適當(dāng)?shù)奈溲b，保障美國聯(lián)邦的共同防務(wù)，其

資源由共同財(cái)政提供，共同財(cái)政則通過統(tǒng)一的征稅措施來自每個州的人民。適

當(dāng)

的

武

裝一支混合的武裝力量，

它的構(gòu)成：

一是每個州均有

精選的、

訓(xùn)練有素的軍事武裝部隊(duì)，

保護(hù)本州，

并為了共同

的

防務(wù)接受合眾

國的調(diào)遣

；

二

是

作

為

全國邊防守備隊(duì)的必要補(bǔ)充，

為所有州提供共同的

防

務(wù)。防

止武裝力量篡奪政治權(quán)力：每個州存在的民兵具

有

共

存

政

制

或

交

疊

管

轄

特

征

的

聯(lián)

邦

體

制美國人民的“總體利益”可以在全國政府層次得以

組織起來，

而地方、特殊的利

益

則

可以在

無

數(shù)

州和地

方

政

府

層

次

得以組

織

起

來

。“聯(lián)

邦和州政府只是

(

同一批)人

民

的不

同代理人和受托人。根據(jù)構(gòu)造和設(shè)計(jì)而有不同的權(quán)力，并

服務(wù)于不同的宗旨”州

和

全

國

政

府

共

享

的

共

存

征

稅

權(quán)

力

，不可以建立充分交疊的、分立的稅政體制

全國性行政要與各州建立協(xié)作性的安排，

從而每一方都能

獲

得

共同

行

動的

好處，

避免相互排斥性的

競

爭

。(

2

)

理

論

化

—

—

民

主

制

行

政民主制行

政的原則

—

—

自治原

則

所有的政府單位都根據(jù)自治原則設(shè)計(jì)

1政府的界限和條件源于人民確立和變更這些界限和條

件的

權(quán)

利。

2人民確立和變更政府界限和條件的權(quán)利通過根據(jù)非

常規(guī)的決策規(guī)則才能采取行動的立憲程序得以

表達(dá)

。3憲法或者能言中所說明的政府的界限和條件在法

律上約束使政府權(quán)力的人，并且不能被這些政府

權(quán)

威

所改

變

。4憲法或者

憲

政中說明的政

府的界限

和

條

件

根

據(jù)

共·

民

主

制

行

政

可

以

替

代

官

僚

制

行

政在民主制行政中，

官僚制行政內(nèi)部的普遍的等級

序列條

件可以放

松，

如果公

共

行

政

組

織

得

服

務(wù)

于

特定的選民，

如果大眾控制、立法監(jiān)督和司法救

濟(jì)的機(jī)制成為官僚制控制機(jī)制的代替品。

民主制民主控制機(jī)制。第三節(jié)托克維爾對民主制行政的分析

《論美國的民主》(1)現(xiàn)象——美國把自利的學(xué)說正確地運(yùn)用于治理

社

會A.

分配

權(quán)

力

美國的自治傳統(tǒng)先來自鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后占據(jù)各州每個州的政治和行政事務(wù)的特質(zhì)是“中心在三個

行動的焦點(diǎn)上”:鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣和州。B.

限

制

權(quán)

力“執(zhí)行權(quán)力分散在許多手里”授予執(zhí)行性領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力可以通過大眾選舉，

立法

監(jiān)督以及司法救濟(jì)來得以限制(2)對比——法國官僚制行政、蘇聯(lián)民主社會行政A.

美國

民主制行

政

在忙亂的活動中有著一種根本的秩序B.法國官僚

制

行

政

：與集權(quán)行政相關(guān)的統(tǒng)一設(shè)計(jì)、精密細(xì)致安排以及完備行政卻有相反的效果：“它只是構(gòu)成了障礙，而

不

是

采

取

行

動”C.

蘇

聯(lián)民

主

社

會行

政

：超看主型一”與共和制混合(高度集權(quán)的行政體

制與

作

為民

主

社

會

特

質(zhì)的

平

等

至

上

主

義的

生

活

條件)只能是一種短命的怪物(

3

)

理

論

化

—

—

民

主

制

行

政民主制行政的基礎(chǔ)

一是每個人都有資格參與公共事務(wù)處理的平等之上主義的假設(shè)是所有重要的決定都留給所有社群成員以及他

們所選擇的代表考慮三是把命令的權(quán)力限制在必要的最小的范圍

四是把行政機(jī)關(guān)的地位從主子的行政機(jī)關(guān)變成公仆的行政機(jī)關(guān)·

民

主

制

行

政

可

以

替

代

官

僚

制

行

政可以指望官僚制行政體制的要素，

但不指望發(fā)現(xiàn)這些因素在民主體制中成主導(dǎo)性的特質(zhì)。民主制

行

政的

特

質(zhì)

是多中心

而

不

是

單中心的

。通過交疊管轄和權(quán)力分散的體制，民主制行政獲

得了

一

種穩(wěn)定的形式，從而提供了一種公共行政

組織的替代結(jié)構(gòu)結(jié)

論漢密爾頓和麥迪遜的《聯(lián)邦黨人文集》以及托克

維爾的《論美國的民主》闡述了民主制行政理論。美國建國的實(shí)驗(yàn)是以民主制行政理論為基礎(chǔ)的。通過交疊管轄和權(quán)力分散的體制，

民主制行政獲

得了一種穩(wěn)定的形式，從而提供了一種公共行政

組

織的替代結(jié)構(gòu)。但是，就是這樣一種理論，卻

被在19C

末20C

初發(fā)展的公共行政主流傳統(tǒng)所拒

絕。這

一拒絕實(shí)際土

導(dǎo)致了本世紀(jì)眾多行政改革

路力均以一而告終，也是美國政府在最近

幾

十年里憲法危機(jī)不斷的思想根源。第五

章

：

選

擇

未

來第一部分

分析范式

選

擇的

機(jī)

會

成

本第二部分

論述總結(jié)民主行政范式基本定理第三部分一舉例具體分析不同政策取向的運(yùn)用威爾

遜的

理

論

源

于

霍

布

斯，

認(rèn)

為

必

須

要

有

一

個

終

極的權(quán)

威，

要有

單

一的

主

權(quán)

者

來

掌

權(quán)，

因此拒絕

了

聯(lián)

邦

黨

人的以

權(quán)

威分

散、

權(quán)

力

分

立

為

基

礎(chǔ)的

設(shè)計(jì)

理

論

。麗聯(lián)邦黨

人的

實(shí)

在

憲

法

性

法

律的

理

論

相比較

而

言

具

有延遲、公開的爭吵以及復(fù)雜的關(guān)系等成本。分析范式選擇的機(jī)會成本第一部分結(jié)

論兩

種范

式

選

擇

都

有

各自的

成

本，

但

是

選

擇

威

爾

遜范

式的

成

本

更

高

，

實(shí)

在

憲

法性

法

律

這

種

體

系

雖

也

有

成

本

，

但因

其

可以盡量避

免

或

減

少

輕

率

行

動以及秘密陰謀帶來的巨大的損失，所以相對優(yōu)勢很大。第

二

部

分

論

述

總

結(jié)

民

主

行

政

范

式

基本

定

理提出了托克維爾的關(guān)于“結(jié)社科學(xué)”的觀點(diǎn)，認(rèn)為這

是民主國家“一切科學(xué)之母”,是民主社會發(fā)展文

明

的必要要

素。由此產(chǎn)

生

疑問，

這樣一種科學(xué)是

奠基于霍布斯的主權(quán)理論還是限權(quán)憲法理論之上?

進(jìn)而展開對霍布斯主權(quán)理論與限權(quán)憲法理論的一

致

與分歧之處的分析，進(jìn)而概括出民主制行政范式的基

本理

論

。1、

一

致

之

處兩種理論關(guān)于人性模式、社會組織的性質(zhì)以及政

府具有實(shí)施法律的權(quán)力這幾方面具有相同的認(rèn)識，

從

這一程

度

上

說，

二者

依

據(jù)的人

類結(jié)

社的

科學(xué)

是

共同的。主要包括一些共同的假設(shè)：

單個人是構(gòu)

成任何政治體制的基本材料或單位；

決策規(guī)則是

任何社團(tuán)中有序關(guān)系的基礎(chǔ)；規(guī)則依靠單個個人

考

慮他人

利

益制定、實(shí)

施和

修改；依

靠

分

配

給

某

些人

題常的權(quán)力來對其他社群成員實(shí)施；政治不平等

狀

況的

普

遍

存

在

。2、

分

歧

之

處兩種理論對于政治不平等問題的認(rèn)識與解決出現(xiàn)

分

歧?；舨妓?/p>

認(rèn)

為

政

治

不

平

等

是

絕

對的，要

依

靠

單中心的權(quán)威行使絕對的主權(quán)，這種主權(quán)高于法。而限權(quán)憲

法

理

論

認(rèn)

為

政治

不

平

等

是

相

對的，

權(quán)

力

應(yīng)該分立，并相互制約，法律高于權(quán)力。結(jié)

論威爾遜的行政理論適用于高度集權(quán)的單中心的決

策結(jié)構(gòu)的政治體制，官僚制并非是所有政府唯一

良好行政的理論。美國實(shí)際上是一個多中心的體

制，

需要選擇適當(dāng)?shù)恼谓M織理論——民主制行

政范式進(jìn)行改

革，

否

則

“

我

們

不

能

夠

鑒

別

我

們

之

所

以痛苦的原因，我們也將染上我們不知道的疾病”。第

三

部

分

舉

例

具

體

分

析

不

同

政

策

取

向的運(yùn)用首先是地區(qū)性的制度安排。舉經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會的

報(bào)告為例，

遵從

威爾

遜

范

式，

報(bào)告不僅忽視官僚

制的制度缺陷、

目標(biāo)置換和機(jī)能失調(diào)，

并且成本過高，不切實(shí)際

接下來是全國性的事務(wù)分析。傳統(tǒng)模式集中于加

強(qiáng)總統(tǒng)權(quán)力，這不僅沒有必要且弊端重重：額外

成本

達(dá)，易造就一些戰(zhàn)爭和危機(jī)的政治飾詞導(dǎo)致政府績效危機(jī)和信任危機(jī)。結(jié)

論霍布斯設(shè)想的憲法利于軍事國家的運(yùn)轉(zhuǎn)，但是“人

類社會能

夠

通

過

深

思

熟

慮

和自由選擇

來

建

立良好

政府，

在此憲政

規(guī)

則能

夠

在

具

有

實(shí)

質(zhì)

性

分

權(quán)

和

交

疊管轄特色的政治體制中得以實(shí)施""不斷的戰(zhàn)爭

威脅也可以通過適當(dāng)?shù)睦寐?lián)邦

組

織

原

則

得

到

潛

在

的解決”。也就是說，民主制行政的范式可以代替官

僚

制的范式

。從

作

者的

觀點(diǎn)

看，

民

主

制

可以替

代官

僚

制，

并

且

應(yīng)

該

代替官

僚

出

，從實(shí)踐的角

度

看，真正

的民

主

制

行

政的

可

行

性

。思

考第

六

章

美

國

政

府

持

續(xù)

的

憲

法

危

機(jī)章節(jié)目錄：1.1全

能

執(zhí)

行

機(jī)

關(guān)

的

構(gòu)

造-P1361.2

總統(tǒng)指示就是有效的法律嗎?-P1391.3一種新型的總統(tǒng)執(zhí)行部門?-P1421.4

新

的秘

密

結(jié)

論-P1431.5

結(jié)

論-P143美國公共行政思

想

危

機(jī)T

l

CrisisPublic-AdministrationnaAmericaIntelletuneih一作為憲政危機(jī)的水門事件二擴(kuò)大權(quán)力和放棄責(zé)任章節(jié)目錄：2.1執(zhí)行的責(zé)任與否定2.2立法與行政規(guī)則的制定2.3司法缺位與積極沖動2.4互相遷就治國美國公共行政思

想

危

機(jī)The

IntelletualCrisis

inAmericanPublic-Administration8/21/2020一.

主題

：憲法危機(jī)二

.

理論背景：19

39

年和1949

年的‘行政重組法’

為尋求加

行政

權(quán)力的人

提

供了廣

泛

機(jī)

會

。第2號重組

計(jì)

劃

包

含

著

重

要的法

律

設(shè)

計(jì)，劇烈

改變了美國的憲政體制。漢密爾

頓

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人的

《聯(lián)邦黨

人

文

集》:權(quán)力

制

衡

托克維爾的

《論美國的

民主》-強(qiáng)

的8/21/2020◆三

.核心觀點(diǎn)與思想：美國憲法所規(guī)定的三權(quán)分立與制衡的紙面原則沒能落實(shí)與當(dāng)代美國社會。美國的聯(lián)邦政府，

通常為立法部分、行政部門和司法部門

三個分支，

其權(quán)利的分配與相互的關(guān)系，是憲法的基本精神

所在，憲法出現(xiàn)的危機(jī)，

也正是指三個部門在實(shí)踐中違背了

憲法原意。8/21/2020(一)行政部門：

權(quán)力擴(kuò)

張水門事件：

總統(tǒng)扣留證據(jù)、

限制調(diào)查范圍?！翱偨y(tǒng)是否可以合法的利用職務(wù)的外衣阻止這類程序，

變成了一個重大的憲法問題。

”8/21/20201939

年和1949

年的“行政重組法”—使總統(tǒng)獲得了更大

的權(quán)力，可以頒布重組計(jì)劃，且具有憲法效力?！皣鴷?/p>

實(shí)質(zhì)性的立法權(quán)轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)。

”“第2號重組計(jì)劃”—“通過執(zhí)行部分的關(guān)于政府應(yīng)該干

什么的指示，

執(zhí)行權(quán)力可以置換國會的權(quán)力。

”8/21/2020“托馬斯.霍布斯就認(rèn)識到，

”契約沒有刀劍就只是言辭。

“法律的力量主要依靠執(zhí)行的裁量權(quán)和行動。實(shí)施是有效

法律的重要條件。

”8/21/2020“總統(tǒng)的指示變成生效的法律時(shí)，

國會的立法就只能起到

一般地陳述原則或者目標(biāo)的作用了。立法變成實(shí)在道德而不是實(shí)在法時(shí)，

國會就降級為履行禮

儀性功能，宣布公共生活的道德上的陳詞濫調(diào)了。

”8/21/2020如果在一般的法律規(guī)定之外，

執(zhí)行部門的指示能夠指揮法律實(shí)施的實(shí)踐，

那么執(zhí)行部門的指示就變成了生效的法

律。

”“立憲政府體制的邏輯是所有政府權(quán)力都要受到的限制。8/21/2020(

)立法

：

權(quán)力旁落“越來越強(qiáng)的趨向是國會依靠最松散的措辭，

”如“清潔

的空氣”、“純凈的水”,然后把規(guī)則和條例細(xì)化的任務(wù)

分配給執(zhí)行機(jī)構(gòu)。行政重組法意味著根本性的規(guī)則制定權(quán)

轉(zhuǎn)移到了執(zhí)行部門。

”8/21/2020“規(guī)則的制定權(quán)轉(zhuǎn)移到了執(zhí)行部門，

這意味著法律不再被

要求把公民當(dāng)做選民看待的人所指定。相反，

職業(yè)的或行

政的標(biāo)準(zhǔn)變成了至高無上的標(biāo)準(zhǔn)，

是實(shí)施者而不是