工程質(zhì)量檢測(cè)公司RBT214-2017及ISO17025-2017內(nèi)部審核程序

文件編號(hào)：程序文件第4頁(yè)共4頁(yè)內(nèi)部審核程序第G版第0次修訂發(fā)布日期1.目的驗(yàn)證本公司體系是否符合質(zhì)量管理體系和ISO/IEC17025：2005《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》、CNAS-CL52：2014《CNAS-CL01《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》應(yīng)用要求》、CNAS-CL44：2015《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在建設(shè)工程檢測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，確保質(zhì)量管理體系得到有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2.范圍本程序適用于質(zhì)量管理體系涉及的所有部門(mén)和所有要素的內(nèi)部審核活動(dòng)。3.職責(zé)3.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃及內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部審核工作，依據(jù)日程表和管理層的需要組織策劃，任命審核組長(zhǎng)，委派內(nèi)審員；負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本程序的持續(xù)有效運(yùn)行。3.2審核組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)審計(jì)劃，并報(bào)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)制定審核實(shí)施計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)審工作，編制內(nèi)審報(bào)告，組織對(duì)糾正措施實(shí)施的驗(yàn)證。3.3內(nèi)審員：負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢查表；有效的執(zhí)行內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃；記錄審核發(fā)現(xiàn)。3.4崗位責(zé)任人：負(fù)責(zé)不符合工作預(yù)防/糾正措施的制定和執(zhí)行。4.程序4.1內(nèi)部審核的策劃4.1.1內(nèi)審組長(zhǎng)每年年初制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.1.2可根據(jù)實(shí)際情況采用滾動(dòng)式審核或定期集中審核的方法，內(nèi)部審核周期每年至少進(jìn)行一次。一般情況每年年底進(jìn)行，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可增加內(nèi)審頻次：（1）出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；（2）內(nèi)部審核連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題；（3）實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)、設(shè)施發(fā)生較大變化；（4）第二方或第三方現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前。4.1.3審核范圍應(yīng)覆蓋本公司所有崗位和質(zhì)量管理體系要素，包括檢測(cè)活動(dòng)。4.1.4當(dāng)對(duì)不符合或偏離的鑒別、糾正措施實(shí)施而需進(jìn)行附加審核時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人安排對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域的臨時(shí)審核。4.2準(zhǔn)備工作4.2.1成立審核組內(nèi)審員由質(zhì)量負(fù)責(zé)人委派，由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得內(nèi)部?jī)?nèi)審員培訓(xùn)合格證書(shū)的人員擔(dān)任，審核組長(zhǎng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人本人或委托人擔(dān)任。在審核中，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，不能審核自己的工作，以保證審核的客觀性、公正性。4.2.2制定審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系要素及相關(guān)崗位全面覆蓋，且重點(diǎn)突出。內(nèi)容包括：a)審核的目的和范圍；b)審核依據(jù)；c)審核組長(zhǎng)和審核人員；d)審核要素和崗位及內(nèi)審員分工；e)審核日程安排等。4.2.3審核實(shí)施計(jì)劃的發(fā)放審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。一般應(yīng)在審核一周前發(fā)放到各受審核崗位。受審核崗位做好準(zhǔn)備、安排好工作，以保證審核的順利進(jìn)行。4.2.4審核組預(yù)備會(huì)審核前3－5天，由審核組長(zhǎng)召集內(nèi)審員舉行預(yù)備會(huì)議。布置審核要求，明確每個(gè)內(nèi)審員的工作內(nèi)容，并準(zhǔn)備“內(nèi)部審核檢查表”和必要的文件。4.3實(shí)施審核4.3.1首次會(huì)議審核正式開(kāi)始時(shí)，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)由審核組全體成員和受審核崗位人員參加的首次會(huì)議，主要內(nèi)容為：a)介紹審核組成員和審核分工；b)宣布審核目的和范圍；c)說(shuō)明審核活動(dòng)的內(nèi)容及其要點(diǎn)，審核采用的方法和程序；d)宣布審核時(shí)間表。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)內(nèi)審員依照分工按檢查表開(kāi)展審核工作；b)審核過(guò)程應(yīng)通過(guò)交談詢問(wèn)、查閱文件和記錄、觀察及現(xiàn)場(chǎng)考核檢查等方式收集客觀證據(jù)，并在“內(nèi)部審核檢查表”中填寫(xiě)相關(guān)審核記錄；c)受審核崗位人員應(yīng)如實(shí)回答內(nèi)審員的提問(wèn)，主動(dòng)配合內(nèi)審員的工作，及時(shí)提供審核的證明材料、實(shí)物等；d)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提出，有不同意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)耐心解釋、使問(wèn)題盡早解決；e)審核組應(yīng)在審核期間定期或不定期召開(kāi)例行會(huì)議，交流總結(jié)審核工作，以確保審核的準(zhǔn)確性；f)審核結(jié)束時(shí)，內(nèi)審員根據(jù)審核記錄記載的資料經(jīng)評(píng)審確定的不符合項(xiàng)填寫(xiě)“不符合工作記錄表”，對(duì)不符合事實(shí)予以描述并評(píng)價(jià)其性質(zhì)，由責(zé)任崗位人員制訂的落實(shí)糾正措施、預(yù)防措施要求，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人/技術(shù)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)批準(zhǔn)后實(shí)施并驗(yàn)證糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施的有效性。4.3.3末次會(huì)議a)由審核組長(zhǎng)主持，參加人員為受審核崗位人員和內(nèi)審員；b)審核組介紹本次審核的過(guò)程和結(jié)果，說(shuō)明不符合項(xiàng)的數(shù)量及分布；對(duì)審核情況的綜合評(píng)價(jià)，及對(duì)采取措施的建議和要求；c)公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)審核活動(dòng)總結(jié)、提出整改落實(shí)的要求；d)審核組長(zhǎng)組織相應(yīng)內(nèi)審員負(fù)責(zé)做好會(huì)議的記錄和簽到。4.3.4內(nèi)部審核報(bào)告a)審核活動(dòng)結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制“內(nèi)部審核報(bào)告”；b)內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核的目的和范圍、受審核部門(mén)或崗位名稱、審核日期及內(nèi)審員、審核所依據(jù)的文件、審核過(guò)程的描述、審核結(jié)果、觀察到的不符合項(xiàng)、根據(jù)審核情況做出的結(jié)論或建議等。c)“內(nèi)部審核報(bào)告”應(yīng)在審核結(jié)束一周內(nèi)提交質(zhì)量負(fù)責(zé)人，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽批后，分發(fā)到各受審核部門(mén)有關(guān)人員。4.4不符合項(xiàng)處置及跟蹤驗(yàn)證4.4.1各責(zé)任部門(mén)、崗位根據(jù)要求，落實(shí)糾正和糾正措施，記錄并報(bào)告實(shí)施情況，由審核組長(zhǎng)會(huì)同內(nèi)審員進(jìn)行驗(yàn)證。詳見(jiàn)《不符合工作的控制與改進(jìn)程序》。4.4.2若發(fā)現(xiàn)不符合已對(duì)客戶產(chǎn)生不利影響，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶。4.5審核資料4.5.1審核組長(zhǎng)組織收集、整理審核過(guò)程中發(fā)生的所有原始材料，在審核完畢后交資料檔案管理員留存，綜合管理室負(fù)責(zé)提交管理評(píng)審。5.相關(guān)文件與表格1