期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法考試題庫(kù)五

期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法考試題庫(kù)五1、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（）正確答案：對(duì)2、單選

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交（江南博哥）易所只向（）收取保證金。A.會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員C.非結(jié)算會(huì)員D.結(jié)算會(huì)員正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。3、判斷題

公司制期貨交易所總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?、判斷題

期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）正確答案：錯(cuò)5、判斷題

依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。（）正確答案：對(duì)6、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。（）正確答案：錯(cuò)7、判斷題

每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第一項(xiàng)規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。8、多選

結(jié)算會(huì)員由（）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員D.期貨公司會(huì)員正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。9、判斷題

公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（）正確答案：錯(cuò)10、單選

獨(dú)立董事由（）提名，股東大會(huì)通過(guò)。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。11、判斷題

對(duì)于期貨交易所違規(guī)會(huì)員的處罰，可直接由理事會(huì)決定。（）正確答案：對(duì)12、單選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.商務(wù)部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D13、判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行分散與統(tǒng)一相結(jié)合的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯(cuò)14、判斷題

期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。（）正確答案：對(duì)參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定。15、判斷題

交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。16、多選

下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有（）。A.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要B.會(huì)員大會(huì)的會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。17、多選

下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度正確答案：A,D18、判斷題

會(huì)員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。（）正確答案：錯(cuò)19、判斷題

期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。（）正確答案：對(duì)20、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。（）正確答案：對(duì)21、多選

下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告正確答案：A,C22、單選

會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）年。A.1B.2C.3D.4正確答案：C23、單選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情況是（）。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要D.2/3以上理事聯(lián)名提議正確答案：B24、單選

我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A.10B.20C.30D.60正確答案：C25、多選

下列（）事項(xiàng)，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事項(xiàng)。A.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則B.全體員工的招聘辦法C.全部業(yè)務(wù)制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度正確答案：B,C26、多選

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C.審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)正確答案：A,B,D27、單選

（）是指已被合約占用的保證金。A.保證金B(yǎng).交易保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.履約金正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，交易保證金是指已被合約占用的保證金。28、判斷題

實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。（）正確答案：對(duì)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。29、判斷題

會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（）正確答案：對(duì)30、單選

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（）。A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)D.分立后的期貨交易所承繼正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。31、單選

會(huì)員大會(huì)（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。A.1/3B.1/2C.2/3D.全體正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。32、多選

期貨交易所理事會(huì)可以設(shè)立（）等專門委員會(huì)，專門委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。A.監(jiān)察B.交易C.交割D.會(huì)員資格審查正確答案：A,B,C,D33、單選

下列關(guān)于期貨交易所職能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)布市場(chǎng)信息B.監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)C.提供交易設(shè)施D.監(jiān)督結(jié)算銀行與本所會(huì)員有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正確答案：D34、單選

每一年度結(jié)束后（）內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.4個(gè)月B.6個(gè)月C.3個(gè)月D.2個(gè)月正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。35、判斷題

期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。（）正確答案：錯(cuò)36、單選

下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.審議并通過(guò)期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.決定會(huì)員的接納和對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案正確答案：A37、判斷題

期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）正確答案：對(duì)參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第九十四條規(guī)定。38、多選

關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)B.期貨交易所，必須標(biāo)明"期貨交易所"字樣C.期貨交易所，可以標(biāo)明"商品交易所"字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣，也可以標(biāo)明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。39、判斷題

期貨交易所只能實(shí)行全員結(jié)算制度。（）正確答案：錯(cuò)40、多選

下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均符合該規(guī)定。41、單選

實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A.非期貨公司會(huì)員B.期貨公司會(huì)員C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員D.期貨公司會(huì)員和非結(jié)算公司會(huì)員正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。42、判斷題

交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）正確答案：錯(cuò)43、單選

某年某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元正確答案：D44、單選

下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。45、判斷題

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)。（）正確答案：錯(cuò)46、單選

期貨交易所的下列行為中，不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.變更交易所名稱B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所D.期貨交易所分立正確答案：B47、單選

（）是指未被合約占用的保證金。A.保證金B(yǎng).交易保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.履約金正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金。48、多選

2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（）。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。49、多選

導(dǎo)致期貨交易所終止的情形包括（）。A.解散B.設(shè)立分所C.分立D.合并正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。50、單選

公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。A.若干B.1至2C.1D.2正確答案：A51、判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派駐督察員。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。52、判斷題

保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金。53、多選

下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職權(quán)。54、多選

公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使下列（）職權(quán)。A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.以上都不是正確答案：A,B,C55、單選

2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）萬(wàn)元。A.300B.400C.500D.600正確答案：B56、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2／3以上表決通過(guò)。（）正確答案：錯(cuò)57、單選

公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.2人正確答案：B58、多選

公司制期貨公司的董事長(zhǎng)的職權(quán)包括（）。A.主持股東大會(huì)B.召開(kāi)股東大會(huì)C.主持董事會(huì)會(huì)議D.審議總經(jīng)理的預(yù)算方案正確答案：A,C59、單選

王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2010年10月12日買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價(jià)格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求--合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.2800B.3000C.3100D.3200正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。本題中，有價(jià)證券基準(zhǔn)值的80%為3200萬(wàn)元，實(shí)有貨幣資本的四倍為2800萬(wàn)元，二者取較低值2800萬(wàn)元。60、判斷題

期貨交易所的法定代理人是理事長(zhǎng)。（）正確答案：錯(cuò)61、判斷題

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）正確答案：對(duì)參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定。62、判斷題

當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條第二項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。63、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：對(duì)64、多選

期貨交易所實(shí)行（）制度。A.每日負(fù)債結(jié)算B.保證金管理C.大戶報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)警示正確答案：B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。A項(xiàng)，該辦法第八十二條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。65、判斷題

實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。（）正確答案：錯(cuò)66、多選

下列哪些不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)（）。A.決定會(huì)員的接納和退出B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C.選舉和更換會(huì)員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本正確答案：C,D67、判斷題

期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。（）正確答案：錯(cuò)68、判斷題

等期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。（）正確答案：對(duì)69、單選

公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：B70、多選

期貨交易所可以采取的組織形式包括（）。A.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.會(huì)員制正確答案：B,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。71、判斷題

期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。（）正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，可知該說(shuō)法正確。72、判斷題

期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所只能采用調(diào)整漲跌停板幅度措施化解風(fēng)險(xiǎn)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。73、判斷題

期貨公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，可以解散。（）正確答案：錯(cuò)74、單選

上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2%年10月13日、14日、15日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。75、多選

下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，可知A、B、C、D選項(xiàng)均為期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。76、多選

期貨交易所合并可以采?。ǎ﹥煞N方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.重組合并D.聯(lián)網(wǎng)合并正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。77、判斷題

期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶可以混碼交易。（）正確答案：錯(cuò)78、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。（）正確答案：對(duì)79、單選

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債B.風(fēng)險(xiǎn)防范C.當(dāng)日負(fù)債D.結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。80、單選

公司制期貨交易所的董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)不包括（）。A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。81、多選

應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是（）。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.突發(fā)情況正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；③理事會(huì)認(rèn)為必要。82、判斷題

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，無(wú)權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，但是必要時(shí)期貨交易所可以申請(qǐng)國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證。（）正確答案：錯(cuò)83、判斷題

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日后一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。（）正確答案：錯(cuò)84、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席。（）正確答案：對(duì)85、多選

下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度B.交易糾紛的處理方式C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布方法正確答案：B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。86、判斷題

會(huì)員制期貨交易所各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。（）正確答案：對(duì)87、單選

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。A.終止組B.處理組C.清算組D.清理組正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。88、單選

下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)，須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易B.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.制定或者修改章程D.設(shè)立期貨交易所的分所正確答案：D參考解析：A項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。BC兩項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。D項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。89、判斷題

期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行清算，合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所不得承繼。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。90、單選

制備抗體酶結(jié)合物的方法通常采用哪一種（）A.戊二醛交聯(lián)法B.糖原染色法C.免疫印跡法D.酶偶聯(lián)測(cè)定法E.捕獲競(jìng)爭(zhēng)法正確答案：A91、單選

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C.章程修改時(shí)間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法正確答案：D92、單選

下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.期貨交易所理事長(zhǎng)是期貨交易所的法定代表人C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理每屆任期5年D.期貨交易所理事會(huì)由總經(jīng)理主持正確答案：A93、多選

下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告正確答案：A,C94、判斷題

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所的非會(huì)員理事可在期貨交易所會(huì)員單位兼職。（）正確答案：錯(cuò)95、判斷題

會(huì)員制期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。（）正確答案：對(duì)96、單選

下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理C.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第九條第五項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷。97、單選

理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。98、判斷題

會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期2年。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。99、單選

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。A.會(huì)員理事和非會(huì)員理事B.會(huì)員理事C.會(huì)員理事和獨(dú)立理事D.獨(dú)立理事正確答案：A100、判斷題

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交擬任用高級(jí)管理人員及其近親屬的名單及簡(jiǎn)歷。（）正確答案：錯(cuò)101、單選

A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.自動(dòng)消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案正確答案：B102、判斷題

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起8日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。103、多選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金正確答案：A,C104、單選

期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）要求的條件。A.股東大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。105、判斷題

理事會(huì)會(huì)議至少每年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)予會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。106、多選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.向會(huì)員收取保證金的形式正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；②專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；③當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。107、判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。108、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。（）正確答案：對(duì)109、判斷題

經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。110、多選

公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)正確答案：B,C,D111、單選

期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.期貨交易、結(jié)算和交割制度D.保證金的管理和使用制度正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。112、判斷題

國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價(jià)的平均值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。113、多選

會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中，屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告正確答案：A,B,C,D114、多選

在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.出現(xiàn)規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；（三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。115、判斷題

取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。（）正確答案：對(duì)116、判斷題

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（）正確答案：錯(cuò)117、單選

會(huì)員制期貨交易所中層管理人員的任免要向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。118、多選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議正確答案：A,B,D119、判斷題

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。（）正確答案：對(duì)120、單選

關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干正確答案：B121、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。（）正確答案：對(duì)122、多選

保證金分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).履約金C.交易保證金D.有價(jià)證券正確答案：A,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。123、不定項(xiàng)選擇

甲是上海期貨交易所的會(huì)員，買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價(jià)格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求一一合約價(jià)格的5%，會(huì)員甲需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員甲想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，甲會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，會(huì)員甲用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.2600B.2700C.2800D.3000正確答案：C124、單選

期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)2屆。該辦法第四十七條第一款對(duì)公司制期貨交易所總經(jīng)理的規(guī)定與此相同。125、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持。（）正確答案：錯(cuò)126、判斷題

會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由理事會(huì)任免。（）正確答案：錯(cuò)127、多選

屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲C.擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D.主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議正確答案：A,B,C參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定，可知ABC為正確選項(xiàng)。128、多選

下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.工商行政管理部門決定關(guān)閉正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。129、單選

有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。130、多選

期貨交易所有下列（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所C.違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定D.不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一百一十一條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰：①未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本；②未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所；③違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定；④不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查；⑤未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；⑥交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條規(guī)定。131、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。（）正確答案：對(duì)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。132、多選

下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A,B133、不定項(xiàng)選擇

某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30正確答案：B134、單選

期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A.交易B.結(jié)算C.交易和結(jié)算D.期貨保證金安全存管監(jiān)控正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。135、判斷題

1／4以上的理事可以聯(lián)名提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（）正確答案：錯(cuò)136、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）正確答案：對(duì)137、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。（）正確答案：對(duì)138、單選

期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，（）。A.慎重參與B.積極參與C.回避D.一視同仁正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。139、單選

（）對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。A.股東大會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使職權(quán)。140、判斷題

董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）正確答案：對(duì)141、判斷題

總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。（）正確答案：對(duì)142、單選

期貨交易所總經(jīng)理不得行使的職權(quán)有（）。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D.提名副總經(jīng)理的人選，報(bào)會(huì)員大會(huì)討論決定正確答案：D143、多選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告正確答案：B,C144、判斷題

期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于30年。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。145、單選

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)（）限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.盈利情況D.人員情況正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。146、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。（）正確答案：對(duì)147、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起5日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)148、單選

（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.非結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。149、多選

下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.具體制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)理事長(zhǎng)提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃C.具體制定期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況正確答案：B,C,D150、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。（）正確答案：錯(cuò)151、判斷題

期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。（）正確答案：對(duì)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。152、多選

下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員所享有權(quán)利表述不準(zhǔn)確的是（）。A.任意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格B.主持召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)正確答案：A,B153、判斷題

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。154、判斷題

會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由會(huì)員選出的代表組成。（）正確答案：錯(cuò)155、判斷題

只要經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所即可以設(shè)立分所。（）正確答案：錯(cuò)156、多選

下列情形中，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A.期貨交易所制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C.上市、修改或者終止期貨合約D.期貨交易所發(fā)布的即時(shí)市場(chǎng)信息正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。157、判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）正確答案：對(duì)參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定。158、單選

當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C.降低保證金比例D.按一定原則平倉(cāng)正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。159、單選

（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo).董事長(zhǎng)C.副董事長(zhǎng)D.理事長(zhǎng)正確答案：A160、判斷題

設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。（）正確答案：對(duì)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。161、判斷題

會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)三屆。（）正確答案：錯(cuò)162、判斷題

公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（）正確答案：對(duì)163、判斷題

期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。164、判斷題

期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場(chǎng)信息的職責(zé)。（）正確答案：錯(cuò)165、單選

期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的（）。A.道德品質(zhì)B.個(gè)人修養(yǎng)C.職業(yè)操守D.生活習(xí)慣正確答案：C166、多選

期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.限制開(kāi)倉(cāng)B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限期平倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)正確答案：B,C,D167、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。（）正確答案：對(duì)168、判斷題

在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條第二款規(guī)定，在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。169、單選

（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.股東大會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。170、單選

假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格于2006年8月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4％，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5％提高到6％，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。那么除了這些已經(jīng)采取的措施外，還可以采取什么措施？（）A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5％B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3％C.把最大漲幅調(diào)整為5％，把最大跌幅調(diào)整為-3％D.把最大漲幅調(diào)整為4.5％，最大跌幅不變正確答案：A171、判斷題

會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不是理事。（）正確答案：錯(cuò)172、單選

下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度正確答案：D173、單選

公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告（）。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.員工代表大會(huì)正確答案：C174、單選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶正確答案：A175、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的3／4，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)176、單選

會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立，A.總經(jīng)理B.理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。177、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。（）正確答案：對(duì)178、判斷題

結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。179、單選

期貨交易所遇到下列（）重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.期貨交易重大資產(chǎn)置換B.期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知C.期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)