證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券期貨市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員”）。第三條市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信體系。第四條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信行為，并建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。第二章誠(chéng)信檔案建立第五條市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)中建立誠(chéng)信檔案。第六條誠(chéng)信檔案應(yīng)當(dāng)包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的基本信息、誠(chéng)信記錄、獎(jiǎng)懲信息等內(nèi)容。第七條市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新誠(chéng)信檔案中的信息，確保其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。第三章誠(chéng)信信息采集第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)管手段采集市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信信息，包括但不限于行政處罰、自律管理、司法判決、媒體報(bào)道等。第九條市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)報(bào)告其誠(chéng)信信息變動(dòng)情況，包括但不限于內(nèi)部處罰、人事變動(dòng)等。第四章誠(chéng)信信息管理第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)采集的誠(chéng)信信息進(jìn)行整理、分類(lèi)、存儲(chǔ)和管理。第十一條誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，非經(jīng)法定程序不得泄露。第五章誠(chéng)信信息公開(kāi)第十二條市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)中公開(kāi)，供公眾查詢(xún)。第十三條公開(kāi)誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則。第六章誠(chéng)信信息查詢(xún)第十四條公眾可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)查詢(xún)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的誠(chéng)信信息。第十五條查詢(xún)結(jié)果應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并注明查詢(xún)?nèi)掌诤蛠?lái)源。第七章誠(chéng)信約束與激勵(lì)第十六條對(duì)存在失信行為的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于警告、罰款、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格等。第十七條對(duì)誠(chéng)信記錄良好的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以給予相應(yīng)的政策扶持和市場(chǎng)激勵(lì)。第八章誠(chéng)信監(jiān)管合作第十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、司法機(jī)關(guān)等建立誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制，共同維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信體系。第十九條誠(chéng)信監(jiān)管合作應(yīng)當(dāng)遵循信息共享、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒的原則。第九章附則第二十條本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法自