2021證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題及答案

2021最新整理證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律

法規(guī)》歷年真題及答案

2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案

1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是

0

A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登

C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷(xiāo)該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

【答案】D

2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)

一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

3.對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券,其銷(xiāo)售期限最大不超過(guò)()

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】B

4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供0等服

務(wù)。

I.幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

II.代理客戶進(jìn)行期貨交易

川.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

IV.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.II、IV

B.I、II、川、IV

C.I、IKIV

D.I、III

【答案】D

5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()

I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程

II.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

川.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

IV.是經(jīng)營(yíng)性組織

A.I、II

B.I、II、IILIV

C.I、川、IV

D.II、III.IV

【答案】D

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合

規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)

管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

【答案】B

7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法,正確的有()

I.清算人由全體合伙人擔(dān)任

II.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙

人擔(dān)任清算人

川.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)也可以委托第三人

擔(dān)任清算人

IV.特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定

清算人

A.II、川、IV

B.I、II、IV

C.I、II、川、IV

D.I、III

【答案】C

8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有()

I.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程

II.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

川.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

IV.是經(jīng)營(yíng)性組織

A.I、II

B.I、II、川、IV

C.I、III.IV

D.II、III.IV

【答案】D

9.發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公

司履行保薦職責(zé)

I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

川.增資擴(kuò)股IV配股

A.II、川、IV

B.I、II、IV

C.I、川、IV

D.I、II

【答案】D

10.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)

布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

I.責(zé)令改正

II.出具警示函

川.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

IV.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.I、II

B.川、IV

C.I、II、川、IV

D.I、II、III

【答案】D

11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全程錄

音或錄像留痕情形的有0

I.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)投資者

II.向普通投資者銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí))

III.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性

匹配意見(jiàn)

IV.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

A.I、III

B.I、II、IILIV

C.I、IKIV

D.I、III、IV

【答案】D

12.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)

管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.全體股東

【答案】C

【解析】本題考查證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要

求。

子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。

13.下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是（

A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人

B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)

D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

【答案】D

14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的（）

的原則

A.公開(kāi)、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用

C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

【答案】B

15.出現(xiàn)0情形時(shí)，普通合伙人不能當(dāng)然退伙

A.合伙人的法人申請(qǐng)破產(chǎn)

B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

D.普通合伙人喪失償債能力

【答案】A

16.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是()

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其

清算財(cái)產(chǎn)

【答案】B

17.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.董事會(huì)決議

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會(huì)決議

D.公司章程

【答案】D

18.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說(shuō)法正確的是

0

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管

理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券

業(yè)務(wù)許可證

C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的

證券業(yè)務(wù)范圍

D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開(kāi)

展所申請(qǐng)的業(yè)務(wù)

【答案】C

2019年4月證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題

及答案

1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

A.勞務(wù)

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.土地使用權(quán)

D.健康權(quán)

【答案】D

2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()

A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

【答案】C

3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理

職責(zé)

A.董事會(huì)

B.股東(大)會(huì)

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】A

4.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確

的有。。

I、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

H、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人

操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

HI、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核,

復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)

當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III.TV

D.I、III,TV

【答案】C

5.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買(mǎi)新的同類(lèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專(zhuān)

項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

I、購(gòu)買(mǎi)條件H、購(gòu)買(mǎi)規(guī)模HI、政策風(fēng)險(xiǎn)

TV、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III,TV

C.I、III

D.I、III,TV

【答案】A

6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之

日起()內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券

交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。

I、一個(gè)月H、二個(gè)月HI、四個(gè)月TV、六個(gè)月

A.I、II

B.II、III

C.Ill,TV

D.I、III

【答案】B

7.下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是()。

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限

責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)

任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有

限公司

【答案】B

8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦

法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、()、

認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

A.責(zé)令處分有關(guān)人員

B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

【答案】C

9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

【答案】B

10.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)

業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是0

A.可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以從事與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

D.可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】B

11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于

證券公司合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息而造成的信息泄露B.甲證

券公司財(cái)務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失

C.丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)

律處分

D.乙證券公司李某作為股票自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來(lái)

虧損

【答案】D

12.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.期貨公司主要提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可

證注銷(xiāo)手續(xù)

C.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理

客戶資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注

銷(xiāo)手續(xù)

【答案】B

13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)

令改正，處以所抽逃出資金額()

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】C

14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的,

證券登記結(jié)算公司按照公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融券專(zhuān)用證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【答案】D

15.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定

的有()。

I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度

H、證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信

用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

in、證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相

關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與

基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.I、n、TV

B.I、n、in,TV

C.I、II、in

D.III.TV

【答案】B

16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的

特別保護(hù)，體現(xiàn)在()。

I、信息告知H、本金保障HI、風(fēng)險(xiǎn)警示

TV、適當(dāng)性匹配

A.I、III、

B.I、III,TV

C.I、TV

D.I、II、III,TV

【答案】B

17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

I、證券公司股東只能用貨幣出資

H、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

HI、證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

TV、證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

驗(yàn)資

A.I、III、TV

B.I、II、III,TV

C.I、IKTV

D.I、III

【答案】A

18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致

同意，可以決議將其除名。

I.未履行出資義務(wù)

II.非因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失III.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正

當(dāng)行為

IV.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響

A.IILIV

B.II、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】C

19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公

司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有（）。I參股區(qū)域性股權(quán)市

場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)II分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市

場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)in為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息w在區(qū)域性股權(quán)

市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A.IkIV

B.I、III、IV

c.i、n、in、iv

D.I、IkIII

【答案】D

20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易措施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】C

21.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)

題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從。等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異?！薄?/p>

I,時(shí)間吻合程度II.交易背離程度III.利益關(guān)聯(lián)程度IV.投資收益狀況

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、II.III

D.I、HI、IV

【答案】C

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法，正確的

是（）。

A.對(duì)擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責(zé)任人員僅處警告處理，不處罰

B.對(duì)公開(kāi)發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制

C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行

D.通過(guò)董事會(huì)的決議可以改變募集資金用途

【答案】C

23.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）I.公司債券的期

限為1年以上

II.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元III.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債

券發(fā)行條件IV.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II、IV

D.I、HI、IV

【答案】B

24.封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金資產(chǎn)的總值

B.基金份額凈值

C.基金凈資產(chǎn)

D.基金份額總額

【答案】D

25.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）

原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

和工作程序

A.客觀性

B.公平性

C.一致性

D.獨(dú)立性

【答案】C

26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下

列（）條件，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

I.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

II.最近2年未受過(guò)刑事處罰

III.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期IV.品行端正,

具有良好的職業(yè)道德

A.I、IIIB.IILIV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

【答案】C

27.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正

確的是（）。

A.至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

【答案】C

28.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）

情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。I持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共

同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%II最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資

產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保IH在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)

顧問(wèn)服務(wù)IV上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事

A.I、IV

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

29.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專(zhuān)業(yè)投資者

【答案】C

30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文

件還包括（）

I.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》II.《證券公司內(nèi)部控制指引》

III.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

IV.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

A.II、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II.III

D.IILIV

【答案】B

31.專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)

影響的重大事件，及時(shí)向投資者披露，并（）。

A.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)

D.向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易場(chǎng)所報(bào)告

【答案】A

32.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括（）

I.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)II.證券公司管理能力

III.擬投資的股票及購(gòu)買(mǎi)數(shù)量IV.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A.I,III

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、II、HI、IV

【答案】B

33.證券公司（）負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信

額度。

A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

【答案】A

34.下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的有（）。

I分類(lèi)監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基本性制度II中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司

分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策

III分類(lèi)監(jiān)管制度對(duì)證券公司發(fā)揮了正向激勵(lì)作用IV分類(lèi)監(jiān)管制度降低了證

券公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

A.I、II、HI、IV

B.IILIV

C.I、II.III

D.I、II、IV

【答案】C

35.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監(jiān)控

C.證券公司己經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察

名單

D.觀察名單不影響證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)

【答案】B

36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適

當(dāng)性管理辦法的說(shuō)法，正確的有（）

I.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的

投資者類(lèi)型作出判斷

II.根據(jù)投資者的不同分類(lèi)，對(duì)其適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷

III.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介

IV.經(jīng)書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)

品，可以向其銷(xiāo)售該產(chǎn)品

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

37.對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括。

A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)

C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

【答案】C

38.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)

保，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下

罰款，沒(méi)

收違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰

款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.1萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】D

39.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣。的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)

承銷(xiāo)。

A.六千萬(wàn)元

B.四千萬(wàn)元

C.五千萬(wàn)元

D.一億元

【答案】C

40.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)。。

A.100人

B.200人

C.50人

D.300人

【答案】B

2019年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本

法律法規(guī)真題及答案

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研

究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有。I責(zé)令改正n出具警示函in責(zé)令暫停發(fā)布證券研

究報(bào)告IV責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.I、n、in、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】D

2、非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括。。

I.依法設(shè)立的公司

II.合伙企業(yè)

III.個(gè)人IV.社團(tuán)

A.II、HI

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、IkIV

【答案】C

3、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

【答案】B

4、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒發(fā)

的法律的是()

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

【答案】B

5、證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立

完善的。評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等

措施，有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)

D.道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】C

6、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是。。

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

【答案】B

7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

【答案】B

8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是。。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

【答案】C

9、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機(jī)關(guān)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.公司董事會(huì)

【答案】A

10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是()。

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證

券公

司代其買(mǎi)賣(mài)證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停

市

【答案】A

11、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做

法，錯(cuò)誤的是()。

A.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

C.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

【答案】B

12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()

內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

【答案】D

13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券

公司的()

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問(wèn)

【答案】A

14、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過(guò)

A.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

【答案】A

15、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，。和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，

適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

【答案】D

16、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B.不得向基金份額持有人承諾收益

C.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D.不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】D

17、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不

得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

【答案】A

18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的

說(shuō)法，正確的有()

I與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)

格保密II加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)

備的管理，保障敏感信息安全I(xiàn)II對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信

息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

IV建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

c.I、in、iv

D.II、III

【答案】B

19、下列關(guān)于證券公司投行部門(mén)向研究所借調(diào)研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體

研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.該研究員自行向所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門(mén)會(huì)同投行部門(mén)、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

【答案】A

20、下列部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是

0

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

【答案】A

21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券

公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核

準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取

得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

的任職資格

【答案】A

22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買(mǎi)一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為

自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董

事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲

通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

C.所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

【答案】B

23、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假

信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)

重后果的行為

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

C.因誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、

罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的

正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

【答案】B

24、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)

于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合

監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)

立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清

算、交割

【答案】A

25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

I財(cái)務(wù)狀況n專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量in高級(jí)管理人員素質(zhì)w內(nèi)控水平

A.I、IILIV

B.n、in

C.I、II、III、IV

D.I>IkIV

【答案】c

26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通

過(guò)()

方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過(guò)總數(shù)的25%I大宗交易II集中競(jìng)價(jià)III

司法強(qiáng)制執(zhí)行IV協(xié)議轉(zhuǎn)讓A.I、IV

B.I、II、III

c.I、n、w

D.III、IV

【答案】C

27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與

()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。I證券公司II指定商業(yè)銀行IH資產(chǎn)托管

機(jī)構(gòu)IV保險(xiǎn)公司

A.I、II、IH

B.I.IkIV

c.i、in、iv

D.II、III、IV

【答案】A

28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有()I集資詐騙罪的犯罪主觀方

面是故意，無(wú)需以非法占有為目的n集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手

段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，

單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV單位犯集資詐騙罪的,

對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》

相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

29.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

I.公司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

II.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元III.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股

份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為

10%以上IV.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

30、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

I.發(fā)行依據(jù)

II.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

in.投資安排W.管理費(fèi)用

A.I,III

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

31、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為

客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等

I.提案和表決

H.參加證券持有人會(huì)議

III.配售股份的認(rèn)購(gòu)

IV.請(qǐng)求返還股本

A.I、II.III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.IILIV

【答案】A

32、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制

定包銷(xiāo)決策的具體規(guī)則，明確以下。內(nèi)容

I.參與決策的人員

II.決策流程

HI.表決機(jī)制IV.發(fā)行價(jià)格確定

A.I,III

B.I、II、III

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】B

33、證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。

I.董事

II.監(jiān)事

HI.高級(jí)管理人員IV?部門(mén)負(fù)責(zé)人

A.I、II.III

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】A

34、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

I.市場(chǎng)影響

H.服務(wù)方式

III.服務(wù)對(duì)象IV.服務(wù)內(nèi)容

A.I、II、HI、IV

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】A

35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的

規(guī)定。

I、法律II、行政法規(guī)IIL部門(mén)規(guī)章IV、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

A.I、IV

B.II、IV

C.II.III

D.I、III

【答案】C

36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。I、管理人以自有資金參與集合

計(jì)劃時(shí)的特別約定II、集合計(jì)劃的基本情況IIL合同的成立與生效的條件IV、

集合計(jì)劃信息披露

A.I、II、HI、IV

B.II、HI

C.I、II

D.IILIV

【答案】A

37、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格

為()

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

【答案】c

38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

【答案】A

39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)

構(gòu)依法可采取的措施包括0。

I,沒(méi)收違法所得

II.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

III.處以非法融資融券等值以下的罰款I(lǐng)V.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告

A.I、II、IV

B.I、II

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】D

40、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()

年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。

1.2

II.3

III.4IV.5

A.I、II

B.II.I

C.IILIV

D.MI

【答案】B

2018年12月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本

法律法規(guī)真題及答案

1、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的

法律是（）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

【參考答案】：B

2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的

是（）

A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

【參考答案】：C

3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行

保密的義務(wù)

B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它

合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的

證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投

訴等事宜

【參考答案】：A

4、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

A.專(zhuān)人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員

C.期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人

D.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)人員

【參考答案】：A

5、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易

價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，

影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：D

6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理

計(jì)戈I

B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事

務(wù)

所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告

【參考答案】：A

7、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是()。

A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B.客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,

且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

C.本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D.本罪的主觀方面是故意或過(guò)失

【參考答案】：D

8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

【參考答案】：B

9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【參考答案】：B

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制

完成季度報(bào)告并披露。

A.兩個(gè)月

B.四個(gè)月

C.三個(gè)月

D.一個(gè)月

【參考答案】：D

11、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。

A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍

內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公

司在合同中進(jìn)行約定

D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署

【參考答案】：C

12、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)

劃總份額的()。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【參考答案】：C

13、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是()。

A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信

D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【參考答案】：A

14、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)()個(gè)

月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【參考答案】：D

15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并

且注冊(cè)資金最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【參考答案】：C

16、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考

試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券

分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列

小O

A.證券投資顧問(wèn)

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【參考答案】：C

17、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專(zhuān)業(yè)投資者

【參考答案】：C

18、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【參考答案】：A

19、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，

法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A.集中競(jìng)價(jià)

B.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

C.做市

D.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

【參考答案】：A

20、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)

當(dāng)制定清算方案。

A.清算組

B.股東會(huì)和股東大會(huì)

C.人民法院

D.董事會(huì)

【參考答案】：A

21、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.公司以營(yíng)利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【參考答案】D

22、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與

者,通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)

公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易

所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交

易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【參考答案】D

23、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特

別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公

司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)

營(yíng)管理活動(dòng)

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立

核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】B

24、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)

具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

B.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬

于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客

觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

【參考答案】C

25、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【參考答案】B

26、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市

場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)

的手段有（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前,從事與該信息相關(guān)的證

券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從

而將該證券賣(mài)出

【參考答案】B

27、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營(yíng)銷(xiāo)

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

【參考答案】D

28、下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有

充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投

資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷

章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2

【參考答案】B

29、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)

作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的12以上

【參考答案】B

30、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相

應(yīng)的職責(zé)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄

【參考答案】C

31、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

I.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)

際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員

H.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

III.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

IV.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【參考答案】B

32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。

I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

II.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)

資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的

III.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的

IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

A.I、II.IV

B.I、II、HI、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【參考答案】A

33、下列說(shuō)法正確的是（）

I.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資

產(chǎn)

n.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自

有資產(chǎn)

III.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)

不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

IV.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收

益特征劃分為不同種類(lèi)

A.I、in

B.I、II、HI、IV

C.I、Ikin

D.II、III、IV

【參考答案】B

34、符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行（）。

I.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

II.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的

III.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

IV.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的

A.I、II.IV

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、HI、IV

【參考答案】D

35、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

I.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)

告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)

II.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)

告

III.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場(chǎng)公

布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況,并向證券交易所或其他證券

交易場(chǎng)所報(bào)告

IV.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,供公眾查閱

A.I、II、IV

B.I、II.III

c.i、in、iv

D.i、II、in、IV

【參考答案】c

36、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()。

I.自有資金和證券

II.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

III.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

IV.依法籌集的其他證券和資金

A.I、II.III

B.I、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【參考答案】D

37、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

I.上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的

II.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元

HI.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

IV.交易所規(guī)定的其他條件

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【參考答案】B

38、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予

立案追溯（）。

I.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

II.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的

III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

IV.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.I、II

B.II、IV

C.I,III

D.IILIV

【參考答案】D

39、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

I.債券托管面值在1億元以上

II.債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上

III.債券剩余期限在2年以上

IV.交易所規(guī)定的其他情形

A.I、II.III

B.I、HI、IV

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

【參考答案】C

40、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是（）。

I.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

n.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后

果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)

的后果和責(zé)任

in.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司