證券投資學(xué)智慧樹知到期末考試答案章節(jié)答案2024年山東交通學(xué)院

證券投資學(xué)智慧樹知到期末考試答案+章節(jié)答案2024年山東交通學(xué)院期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。

答案:錯(cuò)2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10％，則該策略投入資金為7944000元。

答案:錯(cuò)只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)具有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義的債券回購(gòu)交易。（）

答案:對(duì)持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）

答案:對(duì)在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。（）

答案:錯(cuò)普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。

答案:錯(cuò)投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補(bǔ)辦原號(hào)。（）

答案:錯(cuò)我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及央行規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資基金和國(guó)債。

答案:錯(cuò)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。()

答案:對(duì)在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是()。

答案:發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響###發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)證券是指()。

答案:用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證###用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證###各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證證券公司申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(

)。

答案:具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券###融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)證券監(jiān)管部門通過(guò)采取()等措施解決了一些制約我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的制度性問(wèn)題。

答案:對(duì)證券公司進(jìn)行綜合治理，進(jìn)一步健全發(fā)行制度###通過(guò)完善上市公司監(jiān)管體制、強(qiáng)化信息披露等方式全面提高上市公司質(zhì)量###大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，改善投資者結(jié)構(gòu)###實(shí)施股權(quán)分置改革關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列描述正確的有(

)。

答案:同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見###不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見###不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見###律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)證券市場(chǎng)的基本功能包括()。

答案:資本配置功能###資本定價(jià)功能###投資功能###融資功能關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有()。

答案:與私募證券相比，審核較嚴(yán)格###發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者###采取公示制度以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯(cuò)誤的是()。

答案:合規(guī)總監(jiān)在同時(shí)分管合規(guī)和投資等業(yè)務(wù)部門時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做好風(fēng)險(xiǎn)隔離證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為(．)。

答案:商品證券下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

答案:設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

答案:證券投資基金業(yè)務(wù)目前，國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了()，它是證券市場(chǎng)重要的投資主體。

答案:保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與()的選擇有密切關(guān)系。．

答案:基礎(chǔ)指數(shù)證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

答案:凈資本根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）備案

答案:中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)投資者買人看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失()。

答案:期權(quán)費(fèi)()是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入。

答案:資本公積金能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持()。

答案:適當(dāng)分離證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()。

答案:證券發(fā)行與交易市場(chǎng)從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。

答案:交易所或清算機(jī)構(gòu)下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是()。

答案:證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)自()開始，我國(guó)正式加入wro，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。

答案:2001年12月1113無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司()中所占比例的股票。

答案:總股本專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

答案:2根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

答案:中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列敘述錯(cuò)誤的是()。

答案:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限勞改正，在5個(gè)工作13內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日

答案:20下列各項(xiàng)不屬于促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展措施的是()。

答案:完善資本市場(chǎng)監(jiān)管制度我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用(

)方式發(fā)行。

答案:委托銷售下列各項(xiàng)不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是()。

答案:防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)，若價(jià)差較小，則流動(dòng)性較差。

答案:錯(cuò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

答案:錯(cuò)基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)，但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過(guò)程中起著不可或缺的作用

答案:錯(cuò)經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。（）

答案:對(duì)我國(guó)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。()[2010年3月真題]

答案:對(duì)在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事

答案:錯(cuò)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）

答案:錯(cuò)證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。

答案:對(duì)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(

)。

答案:所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)###具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書以下屬于貨幣證券的有()。

答案:商業(yè)本票###商業(yè)匯票關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有()。

答案:為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的###在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具###籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別有

答案:權(quán)證是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約###權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任###交易所交易的期權(quán)具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間###交易所交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約證券公司主要業(yè)務(wù)包括()。

答案:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)###證券投資咨詢業(yè)務(wù)###證券承銷與保薦業(yè)務(wù)根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括

答案:看漲期權(quán)###認(rèn)沽權(quán)假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為()元。

答案:822下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

答案:可以買賣政府債券和金融債券我國(guó)《公司法》規(guī)定，向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。

答案:記名股票可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是()。

答案:公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度交易所交易基金簡(jiǎn)稱為(

)。

答案:ETl下列關(guān)于上市開放式基金(I,OF)的描述不正確的是()。

答案:LOF必須采用指數(shù)基金模式以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（）。

答案:某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以——形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的——。()

答案:社會(huì)保障稅；企業(yè)年金現(xiàn)存最早的ETF是()。

答案:美國(guó)證券交易所(AM：EX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(Spurs)從產(chǎn)品屬陛看，權(quán)證是一種()類金融衍生品。

答案:期權(quán)關(guān)于詢價(jià)，下列論述不正確的是()。

答案:通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。

答案:下跌證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為()。

答案:一級(jí)市場(chǎng)我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是()。

答案:中國(guó)投資有限責(zé)任公司()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。

答案:2009年3月()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

答案:證券投資咨詢業(yè)務(wù)證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?()

答案:記賬我國(guó)第一只I,OF是()。

答案:南方積極配置證券投資基金下列各項(xiàng)中，()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

答案:承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

答案:6個(gè)月以上###6個(gè)月以上股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票通常定義為金融證券。

答案:錯(cuò)有面額股票比無(wú)面額更易于分割。

答案:錯(cuò)行業(yè)內(nèi)通常根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價(jià)關(guān)系進(jìn)行雙向操作，分別稱為跨品種套利和跨期限套利。

答案:對(duì)經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。

答案:錯(cuò)證券、期貨投資咨詢的主要形式有(

)。

答案:接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)###在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告###舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等###通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)貨幣期權(quán)合約主要基礎(chǔ)資產(chǎn)的幣種包括

答案:加拿大元###英鎊###瑞士法郎###美元除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)在()。

答案:上市交易制度###區(qū)域分布###覆蓋公司類型權(quán)證的標(biāo)的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是(

答案:一籃子股票組合###單一股票券和股票的主要區(qū)別是

答案:期限不同###風(fēng)險(xiǎn)不同###收益不同###權(quán)利不同貨幣期權(quán)又稱為

答案:外匯期權(quán)###外幣期權(quán)債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，下列說(shuō)法不正確的有()。

答案:債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人###債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)交易所交易基金的期權(quán)屬于()。

答案:股票組合期權(quán)證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為()。

答案:股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指()。

答案:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）進(jìn)行T日交易的資金交收。

答案:T+1日17:00證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的()。

答案:知情權(quán)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

答案:基本權(quán)利和義務(wù)證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

答案:基金份額持有人備兌認(rèn)股權(quán)證一般是由(

)發(fā)行的。

答案:投資銀行證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。

答案:余額包銷證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。

答案:證券公司股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。

答案:全體股東遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)利率確定。

答案:錯(cuò)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

答案:對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)為按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機(jī)會(huì)。()

答案:對(duì)股份公司增加發(fā)行新的股票時(shí)，在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購(gòu)買的股票稱為除權(quán)股。

答案:對(duì)國(guó)債是政府債券的一種，中央政府和地方政府發(fā)行的債券都可以稱為國(guó)債。

答案:錯(cuò)匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定，若匯率變化趨勢(shì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利，則股價(jià)會(huì)上升；反之，則下降。

答案:對(duì)按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。

答案:錯(cuò)基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保

答案:對(duì)由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供履約擔(dān)保應(yīng)符合的規(guī)定有

答案:通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保###提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為

答案:百慕大式權(quán)證###美式權(quán)證###歐式權(quán)證證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有()。

答案:本金保持相對(duì)穩(wěn)定###變現(xiàn)的交易成本極小###很容易變現(xiàn)關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有()。

答案:債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求###股票一般沒有期限性###股票可以視為無(wú)期證券下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有(

）。

答案:大面額可轉(zhuǎn)讓存單###歐洲美元債券###長(zhǎng)期政府債券對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有(

)。

答案:財(cái)政部###證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的有關(guān)規(guī)范包括(

)。

答案:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)###應(yīng)當(dāng)建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能###遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析###建立健全“防火墻”制度，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。

答案:是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門###是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位###按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管###依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為()。

答案:政府證券###公司證券###政府機(jī)構(gòu)證券在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

答案:10%下列關(guān)于股票發(fā)行類型的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

答案:增資發(fā)行是指股份公司為達(dá)到增加資本的目的而首次發(fā)行股票的行為發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

答案:最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

答案:實(shí)際價(jià)值權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式包括()和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種

答案:證券給付結(jié)算方式向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

答案:5000下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是()

答案:價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由()舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。

答案:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。

答案:股東享有的權(quán)利按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

答案:認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證1982年1月，()在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

答案:中國(guó)國(guó)際信托投資公司權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()

答案:現(xiàn)金結(jié)算方式增發(fā)、配股和轉(zhuǎn)增股本是上市公司常采用的政策，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

答案:配股是指面向所有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，股東可以放棄配股權(quán)標(biāo)有（）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

答案:*ST指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()。

答案:法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是()。

答案:行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行()后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答案:風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整上市公司通過(guò)發(fā)行證券籌集基金的行為屬于()。

答案:直接融資我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

答案:詢價(jià)方式戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。

答案:12金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于()。

答案:價(jià)格變動(dòng)的幅度假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。

答案:2300股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的()。

答案:資本公積金公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。()

答案:錯(cuò)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。

答案:對(duì)基金運(yùn)作費(fèi)指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

答案:錯(cuò)中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。()

答案:對(duì)股票分割通常適用于低價(jià)股。

答案:錯(cuò)以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。

答案:錯(cuò)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲取的收益是不可預(yù)知的，要求承擔(dān)由于市場(chǎng)利率變動(dòng)而帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

答案:錯(cuò)托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)。

答案:錯(cuò)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是指政府證券主管機(jī)關(guān)對(duì)證券交易行為的監(jiān)督管理。

答案:錯(cuò)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。

答案:錯(cuò)下列各項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有

答案:最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于．500萬(wàn)元###發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有()。

答案:向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)###證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易###開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。

答案:真實(shí)原則###及時(shí)原則###準(zhǔn)確原則關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說(shuō)法正確的有

答案:在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)貨幣作為面值的計(jì)量單位###應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要###在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有()。

答案:債券###債券回購(gòu)###權(quán)證證券市場(chǎng)包括()。

答案:債券市場(chǎng)###基金市場(chǎng)###股票市場(chǎng)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有

答案:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體###債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債券債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證###發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體###發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有

答案:贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件###可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特點(diǎn)。

答案:收集和分析信息的能力強(qiáng)###可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有(

)。

答案:因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年###申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年###在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售

答案:20向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。

答案:融資融券業(yè)務(wù)有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。

答案:代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的()的高低來(lái)決定的。

答案:預(yù)期報(bào)酬率證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為——億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為億元。()

答案:3；5股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()

答案:流動(dòng)性下列說(shuō)法不正確的是()。

答案:基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任由承銷商購(gòu)買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)行方式是()。

答案:全額包銷1999一-2007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的()。

答案:規(guī)范發(fā)展時(shí)期我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取()的發(fā)行方式。

答案:對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。

答案:6%在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10％以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是()。

答案:證券市場(chǎng)價(jià)格上升融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

答案:董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。

答案:天津?yàn)I海新區(qū)期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利

答案:期權(quán)費(fèi)證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為()。

答案:通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能基金資產(chǎn)估值后確定的()，是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

答案:基金份額凈值證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度中()的要求。

答案:制衡性關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是()。

答案:金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金權(quán)證持有人向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券的價(jià)格即()。

答案:行權(quán)價(jià)格公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定()的重要基準(zhǔn)。

答案:股票面值證券市場(chǎng)上最活躍的投資者是()。

答案:證券化率根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

答案:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社?；鸬恼J(rèn)識(shí)不正確的是()。

答案:其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于50％，但不能超