投資者承諾：合規(guī)銷售

PAGEPAGE1投資者承諾：合規(guī)銷售本承諾書由投資者（以下簡稱“承諾方”）向銷售方（以下簡稱“接受方”）作出，以確保承諾方在購買接受方提供的產品或服務過程中，嚴格遵守相關法律法規(guī)，并承諾合規(guī)銷售。以下是承諾方的主要承諾內容：一、承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，遵循市場公平、公正、公開的原則，自覺維護市場秩序。二、承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務過程中，不從事任何違法違規(guī)行為，如內幕交易、操縱市場、欺詐等，確保交易的合規(guī)性。三、承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，如實提供個人信息，并確保所提供信息的真實性、準確性和完整性。四、承諾方承諾在購買接受方提供的產品或服務過程中，遵循風險自擔原則，自行承擔投資風險，并充分了解產品或服務的風險特性。五、承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，嚴格按照約定的投資范圍和投資策略進行投資，不進行超出約定范圍的交易。六、承諾方承諾在購買接受方提供的產品或服務過程中，積極配合接受方進行風險評估、合規(guī)檢查等工作，如實提供相關資料，確保交易的合規(guī)性。七、承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務過程中，遵循合同約定，按時足額支付投資款項，并履行其他合同義務。八、承諾方承諾在購買接受方提供的產品或服務過程中，如有違法違規(guī)行為，愿意承擔相應的法律責任，并賠償因此給接受方造成的損失。九、本承諾書自承諾方簽署之日起生效，至承諾方與接受方的合同關系終止之日止。承諾方在此鄭重承諾，將嚴格遵守上述承諾內容，如違反承諾，愿意承擔相應的法律責任。特此承諾。承諾方（簽名）：日期：____年____月____日2024帶目錄帶附件詳細版-投資者承諾：合規(guī)銷售目錄一、前言二、定義與術語三、承諾內容四、合規(guī)銷售的義務五、投資者信息的保護六、合規(guī)監(jiān)督與檢查七、違約責任八、爭議解決九、附則十、附件一、前言本承諾書旨在明確投資者（以下簡稱“承諾方”）在購買銷售方（以下簡稱“接受方”）提供的產品或服務過程中，應遵守的合規(guī)銷售原則和承諾。承諾方特此承諾，將嚴格按照本承諾書的內容行事，確保合規(guī)銷售。二、定義與術語1.投資者：指購買接受方提供的產品或服務的個人或機構。2.銷售方：指向投資者提供產品或服務的個人或機構。3.合規(guī)銷售：指遵守相關法律法規(guī)、市場規(guī)則和道德準則的銷售行為。三、承諾內容1.承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，遵循市場公平、公正、公開的原則，自覺維護市場秩序。2.承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務過程中，不從事任何違法違規(guī)行為，如內幕交易、操縱市場、欺詐等，確保交易的合規(guī)性。3.承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，如實提供個人信息，并確保所提供信息的真實性、準確性和完整性。4.承諾方承諾在購買接受方提供的產品或服務過程中，遵循風險自擔原則，自行承擔投資風險，并充分了解產品或服務的風險特性。5.承諾方保證在購買接受方提供的產品或服務時，嚴格按照約定的投資范圍和投資策略進行投資，不進行超出約定范圍的交易。四、合規(guī)銷售的義務1.接受方應建立健全內部合規(guī)管理制度，加強對銷售團隊的培訓和管理，確保銷售行為的合規(guī)性。2.接受方應在銷售過程中，充分披露產品或服務的風險信息，確保投資者在充分了解風險的基礎上做出投資決策。3.接受方應嚴格按照法律法規(guī)和合同約定，履行與投資者的合同義務，確保投資者的合法權益。五、投資者信息的保護1.接受方應對承諾方提供的個人信息嚴格保密，不得泄露給任何第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或承諾方同意。2.接受方應建立健全個人信息保護制度，采取有效措施確保個人信息的安全。六、合規(guī)監(jiān)督與檢查1.接受方應積極配合相關監(jiān)管部門的監(jiān)督與檢查，如實提供相關資料，確保交易的合規(guī)性。2.接受方應定期對銷售行為進行自查，發(fā)現違規(guī)行為及時糾正，并向監(jiān)管部門報告。七、違約責任1.如承諾方違反本承諾書的內容，愿意承擔相應的法律責任，并賠償因此給接受方造成的損失。2.如接受方違反本承諾書的內容，承諾方有權要求接受方承擔違約責任，并賠償因此給承諾方造成的損失。八、爭議解決1.對于本承諾書項下的爭議，承諾方與接受方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、附則1.本承諾書自承諾方簽署之日起生效，至承諾方與接受方的合同關系終止之日止。2.本承諾書未盡事宜，可由承諾方與接受方另行協(xié)商補充。十、附件附件一：相關法律法規(guī)清單附件二：投資者風險評估問卷承諾方（簽名）：日期：____年____月____日附件列表：1.附件一：相關法律法規(guī)清單2.附件二：投資者風險評估問卷3.附件三：合規(guī)銷售指南4.附件四：投資者合規(guī)承諾書5.附件五：個人信息保護政策違約行為羅列及認定：1.違反國家有關法律法規(guī)的行為。2.從事內幕交易、操縱市場、欺詐等違法違規(guī)行為。3.提供虛假、不準確或不完整的個人信息。4.未按照約定的投資范圍和投資策略進行投資。5.泄露投資者個人信息給第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或投資者同意。6.未建立健全內部合規(guī)管理制度，導致銷售行為違規(guī)。7.未充分披露產品或服務的風險信息，誤導投資者做出投資決策。法律名詞及解釋：1.投資者：指購買銷售方提供的產品或服務的個人或機構。2.銷售方：指向投資者提供產品或服務的個人或機構。3.合規(guī)銷售：指遵守相關法律法規(guī)、市場規(guī)則和道德準則的銷售行為。4.內幕交易：指利用未公開的重要信息進行證券交易的行為。5.操縱市場：指通過虛假交易、傳播虛假信息等手段，影響證券價格和市場秩序的行為。6.欺詐：指通過虛假陳述、隱瞞真相等手段，誤導他人做出決策的行為。實際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項：1.投資者未充分了解產品或服務的風險特性，盲目投資。解決方法：銷售方應充分披露產品或服務的風險信息，并對投資者進行風險評估，確保投資者在充分了解風險的基礎上做出投資決策。2.投資者提供虛假、不準確或不完整的個人信息。解決方法：銷售方應建立健全個人信息審核機制，對投資者提供的信息進行核實，并要求投資者承諾所提供信息的真實性、準確性和完整性。3.銷售方泄露投資者個人信息。解決方法：銷售方應建立健全個人信息保護制度，采取有效措施確保個人信息的安全，并對泄露個人信息的行為進行嚴格追責。4.銷售方未建立健全