公司董事會與監(jiān)管管理制度

公司董事會與監(jiān)管管理制度第一章總則第一條為加強公司整治、規(guī)范董事會和監(jiān)管管理工作，提高公司決策的科學(xué)性、透亮度和有效性，訂立本規(guī)章制度。第二條本制度適用于公司全部董事會成員、高級管理人員和監(jiān)管管理人員及相關(guān)工作人員。第三條公司董事會負(fù)責(zé)公司的最高決策權(quán)，監(jiān)管管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項工作的合規(guī)性。董事會與監(jiān)管管理人員應(yīng)保持緊密搭配，共同推動公司的穩(wěn)健發(fā)展。第二章董事會構(gòu)成和職責(zé)第四條公司董事會由不少于5名董事構(gòu)成，董事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生，任期為三年。董事會依照公司整治要求，遵守法律法規(guī)和公司章程，履行下述職責(zé)：1.確定公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)。2.審議和決議公司重點投資、合作和重組事項。3.監(jiān)督公司經(jīng)營管理，保障公司長期、健康發(fā)展。4.監(jiān)督公司內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理情況。5.審議公司財務(wù)報表、年度預(yù)算及發(fā)行股票等緊要事項。6.審議和決議公司訂立的重點管理制度和規(guī)章制度。7.接受監(jiān)管管理人員的監(jiān)督和審查。第五條董事會會議應(yīng)當(dāng)依據(jù)需要定期召開，每年至少召開4次會議，會議由董事長主持。董事會會議應(yīng)當(dāng)訂立會議議程、記錄會議決議、保管會議記錄，并及時向監(jiān)管管理人員報備。第六條董事會的決議應(yīng)當(dāng)由全體董事以出席人數(shù)的三分之二以上的多數(shù)通過，重點事項決議應(yīng)當(dāng)由全體董事全都通過。第三章監(jiān)管管理制度第七條為保證公司的合規(guī)運營，設(shè)立監(jiān)管管理團隊，由一名專職監(jiān)管管理人員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。監(jiān)管管理人員職責(zé)包含但不限于：1.監(jiān)督公司的經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.監(jiān)測公司風(fēng)險，并及時向董事會報告風(fēng)險情況。3.引導(dǎo)公司建立和完善內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理制度。4.幫助董事會審查并處理公司內(nèi)部重點事項。5.組織開展內(nèi)部審計和風(fēng)險評估，發(fā)現(xiàn)和解決問題。6.提出監(jiān)管建議，推動公司合規(guī)管理的落地實施。7.公司發(fā)生違法違規(guī)行為時，及時報告董事會和相關(guān)監(jiān)管部門。第八條監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)定期向董事會報告公司合規(guī)管理情況，并提出改進建議。監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)獨立行使職權(quán)，不受其他部門或個人干涉。第九條公司董事會應(yīng)當(dāng)搭配監(jiān)管管理人員的工作，供應(yīng)必需的信息和資源，并及時落實相關(guān)決議和要求。第十條監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)法律、財務(wù)、風(fēng)險管理等專業(yè)背景，具有較強的風(fēng)險識別和分析本領(lǐng)，熟識公司業(yè)務(wù)，嚴(yán)守商業(yè)秘密的原則。第四章附則第十一條本規(guī)章制度的修改、解釋權(quán)歸董事會全部。第十二條本規(guī)章制度自頒布之日起生效，替代之前訂立的相關(guān)制度和規(guī)定。第十三條對違反本規(guī)章制度的董事、監(jiān)管管理人員和相關(guān)人員，將予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，并將其行為違規(guī)情況報告給有關(guān)監(jiān)管部門。第十四條在日常運作中，董事會和監(jiān)管管理人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，加強溝通協(xié)作，共同推動公司的發(fā)展，并定期總結(jié)經(jīng)驗，不絕完善公司整治和監(jiān)管管理制度。以上便是《公司董