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證券法——證券市場(chǎng)參與者

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證券法——

證券市場(chǎng)參與者證券發(fā)行人證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券投資者證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)攪動(dòng)證券風(fēng)云的大鱷證券公司證券發(fā)行人證券投資者證券朋友圈客服證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券交易所上帝之眼——證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券交易所認(rèn)識(shí)證券投資者

證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，主要有機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。認(rèn)識(shí)證券發(fā)行人證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。認(rèn)識(shí)證券公司

《證券法》第123條：本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的設(shè)立證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)證券公司行為規(guī)范123證券公司設(shè)立的條件？

《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第126條證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣?！蹲C券法》第127條規(guī)定：

證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的（證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問），注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；

經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的（證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)），注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；

經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。《證券法》第122條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)？

《證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(一)證券經(jīng)紀(jì)；(二)證券投資咨詢；(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；(四)證券承銷與保薦；(五)證券自營；(六)證券資產(chǎn)管理；(七)其他證券業(yè)務(wù)。注意！

證券公司的設(shè)立審批和業(yè)務(wù)審批證券公司的行為規(guī)范？證券公司償債能力保障

《證券法》第130條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。投資者保護(hù)基金和交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

《證券法》第134條規(guī)定：國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

《證券法》第135條規(guī)定：證券公司從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。健全內(nèi)部控制制度，分業(yè)操作《證券法》第136條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)則：

《證券法》第137條規(guī)定：證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則一、賬戶管理二、委托書置備與保存三、委托指令的執(zhí)行與報(bào)告四、融資融券五、禁止全權(quán)委托六、禁止對(duì)投資者利益作出非法承諾七、禁止私下接受委托認(rèn)識(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

《證券法》第155條規(guī)定：

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券法》第156條規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)自有資金不少于人民幣二億元；(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

《證券法》第157條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(二)證券的存管和過戶；(三)證券持有人名冊(cè)登記；(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。認(rèn)識(shí)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)《證券法》第169條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員的任職條件：《證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

《證券法》第171條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(一)代理委托人從事證券投資；(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；(三)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

《證券法》第173條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。認(rèn)識(shí)證券交易所

《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的特征:1、

證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施（硬件、軟件）2、證券交易所組織和監(jiān)督（一線）證券交易

3、證券交易所實(shí)行自律管理

4、

證券交易所是特許法人組織證券交易所的組織形式公司制和會(huì)員制證券交易所設(shè)立的條件第一百零二條證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。第一百零三條設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第一百零四條證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。證券交易所的組織機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員第一百零六條證券交易所設(shè)理事會(huì)。第一百零七條證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。第一百零八條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。第一百零九條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

證券交易所的職能1、制定證券交易及管理規(guī)則2、實(shí)時(shí)監(jiān)控3、公開證券交易信息4、對(duì)證券公司的監(jiān)管5、場(chǎng)所

證券交易所行為規(guī)則強(qiáng)制會(huì)員制（110,111）證券風(fēng)險(xiǎn)基金（116，117）回避制度（119）不得改變交易結(jié)果（120）認(rèn)識(shí)證券業(yè)協(xié)會(huì)

《證券法》第174條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)

《證券法》第174條第3款規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

第175條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第177條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生

證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

《證券法》第176條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

（一）教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；

（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

（三）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

（四）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（五）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（六）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（七）監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。認(rèn)識(shí)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)《證券法》第178條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

《證券法》第179條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（二）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（六）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。