期貨從業(yè)資格考試-法規(guī)法律歷年真題

期貨從業(yè)資格考試一法規(guī)法律歷年真題

?、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只

有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.卜?列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是()。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場

所進(jìn)行

2.在我國，由()對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.期貨'也協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

A.統(tǒng)一

B.集中

C.自律

D.集體

4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之II起未逾0的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊

急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告0。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6.在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A.500萬

B.1000萬

C.3000萬

D.5000萬

7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果

由()承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)0。

A.繼續(xù)營業(yè)活動(dòng)

B.暫停營業(yè)活動(dòng)

C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由()制定。

A.全國人大常委會(huì)

B.國務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該會(huì)員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起0個(gè)工作日內(nèi),

向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會(huì)

14.A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)0批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合

規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

17.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是0。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另?理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了?項(xiàng)委托

C.以書面形式委托另淌未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是0。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資

本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

21.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，其申請(qǐng)日前0個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期貨公司()負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.經(jīng)理

B.監(jiān)事會(huì)

C.獨(dú)立董事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

23.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)

當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日

起個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告。()

A.3：中國證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10：中國證監(jiān)會(huì)

25.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行()

管理。

A.監(jiān)督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申請(qǐng)營'業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他

金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。()

A.2：3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾0年的，不得申請(qǐng)期貨公

司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職0年以上的期貨公司現(xiàn)任董事

長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起0個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避

原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后

果的，()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任

職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審

計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)H前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈

資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前0各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

35.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至

少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（）

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

36.中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在0個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)

或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)

的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近。年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受

過刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此

沒有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期

貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期

貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)

整的依據(jù)的是0。

A.分類

B.流動(dòng)性

C.凈資產(chǎn)總額

D.可回收性

43.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)

當(dāng)經(jīng)0同意。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的0。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,

凈資本不得低于人民幣()元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)

度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲

予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從

業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

48.期貨從?業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由

協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在0拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)0。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請(qǐng)復(fù)議

50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職

責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.2

B.3

C.5

D.6

51.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額

較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

52.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的,

處年以卜有期徒刑或者拘役，并處罰金。（）

A.五；一萬元以上十萬元以下

B.五；二萬元以上二十萬元以下

C.三；二萬元以上二十萬元以下

D.三；一萬元以上十萬元以下

53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份

交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。

則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由0承擔(dān)。

A.天嘯公司承擔(dān)

B.笑天承擔(dān)

C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

D.該交易無效

54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向

變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是0。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

55.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反0。

A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

56.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以0抗辯。

A.期貨公司也有過錯(cuò)

B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

C.不可抗力

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交

易的時(shí)問不得超過0交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

58.以下()情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A.客戶存在過錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)

出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五

百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。

A.大浪淘沙期貨公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王」

刀所有

60.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年

度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至

少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

61.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括0。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

62.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此

獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

63.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實(shí)信用

64.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)

采取的緊急措施，包括0。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

65.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

66.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義

務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未

履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是0。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括0。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

68.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是()。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

69.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

70.期貨'也協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。

A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨'業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性

規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

71.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

72.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

73.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有0。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全

存管監(jiān)捽機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

74.對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其者全部期貨'業(yè)務(wù)許可

75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其

他直接責(zé)任人員采取的措施有0。

A.行政拘留

B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

76.2007年中國證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法

正確的是()。

A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責(zé)

C.維護(hù)期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

77.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是()。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨

交易及其相關(guān)活動(dòng)

B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

78.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是()。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

79.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長，下列說法正確的是0。

A.理事會(huì)設(shè)理事長1人

B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.理事長不得兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

80.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由()組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.限制結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

81.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是()。

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

c.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重:大事項(xiàng)

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

82.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是0。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有0。

A.明晰職責(zé)

B.審慎監(jiān)督

C.強(qiáng)化制衡

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說

法正確的是()。

A.由客戶自行承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)主要損失

C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

86.下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是0。

A.詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從'也人員資格2年

C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有0。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)

相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)

當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人“應(yīng)

收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列

()行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有0。

A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以

上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、叮期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

91.期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任

的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.合規(guī)檢查

93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

94.證券公司在進(jìn)行中間介紹'業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)0。

A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)

系

C.告知期貨保證金安全存管要求

D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦

理開戶手續(xù)

95.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

96.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提

交的申請(qǐng)材料的是0。

A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

97.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照。采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.賬齡

B.核算的具體內(nèi)容

C.流動(dòng)性

D.可回收性

98.協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,

可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括()。

A.警告

B.公開通報(bào)批評(píng)

C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的0。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)

D.家庭狀況

100.除()外，期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),

不得泄露、傳遞給他人。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B.為保護(hù)期貨公司的權(quán)益而公開的

C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的

101.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的；()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處三年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

102.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要

原則是0。

A.因果聯(lián)系原則

B.過錯(cuò)責(zé)任原則

C.責(zé)任自負(fù)原則

D.公平責(zé)任原則

103.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活

動(dòng)的,().

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.處三年以下有期徒刑或者拘役

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

104.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

105.關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是()。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行

承擔(dān)

D.「客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客

戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)

106.交割倉庫的法定義務(wù)包括()。

A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

B.妥善保管義務(wù)

C.申請(qǐng)交割義務(wù)

D.貨物交付義務(wù)

107.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是0。

A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

110.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是0。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，山客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B.各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小

C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D.過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列0法院管轄。

A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

113.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與0有利害關(guān)系的情形時(shí);應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人

B.滎屬

C.配偶

D.子女

114.在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處洗餞數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的

115.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨

交易造成損失，除下列0情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議

的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于

乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易

結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則0。

A.甲期貨公司可以置之不理

B.甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理

C.乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

D.乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長

117.下列說法正確的是()。

A.期貨交易所接納的會(huì)員必須具有良好的資信

B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長1名，副理事長若干名

118.期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)

賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是()。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公

司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向

持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C.期貨公司未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦

未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的

D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

119.Ait；B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號(hào)簽定了一份期貨合同，約定五

個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽(yù)欲通過法律途徑維護(hù)自己

的合法權(quán)益，下列()法院具有管轄權(quán)。

A.A市B區(qū)人民法院

B.A市C區(qū)人民法院

C.C市中級(jí)人民法院

D.A市中級(jí)人民法院

120.下列0情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司

承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B

表示）

121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令

其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。（）

122,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。（）

123.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。（）

124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股

東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。（）

125.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、

自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）

126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。（）

127.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）

128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。（）

129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令

改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）

130.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)

當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。（）

131.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。

0

132.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）

的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。（）

133.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）

134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他

資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）

135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托

給他人經(jīng)營管理。（）

136.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司

提出口頭異議。（）

137.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證

金。0

138.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)

所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

139.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖

突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）

140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

知悉該期貨從'業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公

司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

143.發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

0

144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

145.取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

146.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（），

147.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其

客戶和結(jié)算會(huì)員的保證金。（）

148.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）

149.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。（）

150.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及

非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。（）

151.期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金

賬戶中的資金。（）

152.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具

備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）

153.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈

資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。（）

154.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不