風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理制度一、總則為規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，確保企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理和合規(guī)操作，特訂立本《風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度適用于本企業(yè)全體員工，包含但不限于高級管理人員、中層管理人員、基層員工。全部員工在企業(yè)內(nèi)部和與外部合作伙伴進(jìn)行業(yè)務(wù)活動時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定。二、風(fēng)險(xiǎn)管理2.1風(fēng)險(xiǎn)評估與識別企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評估與識別機(jī)制，對各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與識別，包含但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與識別，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、分級，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級，為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)依據(jù)。2.2風(fēng)險(xiǎn)防范與掌控企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防備和掌控措施，并逐級落實(shí)到相關(guān)部門和個(gè)人。各部門應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，依照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，訂立并完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)防范與掌控工作的監(jiān)督和引導(dǎo)，并及時(shí)采取必需的挽救措施。2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和分析風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門應(yīng)定期向上級管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、已采取的掌控措施等。三、合規(guī)管理3.1法律合規(guī)企業(yè)應(yīng)建立法律法規(guī)合規(guī)框架，確保企業(yè)全部業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估，在業(yè)務(wù)活動中及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)措施。企業(yè)員工應(yīng)了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部合規(guī)政策，不得從事違法違規(guī)的行為。3.2內(nèi)部合規(guī)管理企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，明確職責(zé)權(quán)限，規(guī)范組織運(yùn)作，建立健全的內(nèi)部合規(guī)檢查機(jī)制。各部門應(yīng)依照企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度開展日常工作，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的整改措施。3.3信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)企業(yè)應(yīng)建立健全信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)管理制度，保護(hù)企業(yè)核心數(shù)據(jù)和商業(yè)機(jī)密的安全。企業(yè)員工應(yīng)嚴(yán)守信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的要求，不得泄露、竄改、盜用企業(yè)緊要信息。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的合規(guī)檢查，確保相關(guān)措施的有效性。四、違規(guī)處理與責(zé)任追究4.1違規(guī)行為的認(rèn)定企業(yè)應(yīng)建立違規(guī)行為認(rèn)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保對違規(guī)行為做出準(zhǔn)確、公正的認(rèn)定。違規(guī)行為包含但不限于違法行為、違反企業(yè)規(guī)章制度、違反職業(yè)道德等行為。4.2違規(guī)處理措施對于發(fā)生的違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、停職、降職、解雇等。處理違規(guī)行為應(yīng)遵從程序公開、公正、公平的原則，確保被處理人享有申訴和辯護(hù)的權(quán)利。4.3責(zé)任追究對于因違規(guī)行為造成企業(yè)和他人損失的，企業(yè)可以追究相關(guān)人員的賠償責(zé)任。對于嚴(yán)重違法違規(guī)行為，企業(yè)將依法報(bào)案，搭配相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，追究刑事責(zé)任。五、附則本制度自頒布之日起生效。企業(yè)在實(shí)施本制度中顯現(xiàn)爭議的，由企業(yè)管理層依據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋。本制度的修訂、調(diào)整和廢止，須經(jīng)企業(yè)管理層審批，并及時(shí)通知全體員工。該制度屬于企業(yè)內(nèi)部文件，具有法律效力，在相關(guān)業(yè)務(wù)活動中應(yīng)被嚴(yán)格遵守