中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（3篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（二）本協(xié)議由以下各方于[協(xié)議簽署日期]在[簽署地點]簽署：甲方：[公司全稱]地址：[公司注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[證券承銷商全稱]地址：[證券承銷商注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]丙方：[證券交易所全稱]地址：[證券交易所注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于：1.甲方是一家注冊成立并有效存續(xù)的中小企業(yè)，擬通過證券發(fā)行上市渠道來募集資金，并提高公司的知名度和聲譽；2.乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“證監(jiān)會”）批準，并取得證券承銷商資格的公司；3.丙方是一家經(jīng)證監(jiān)會批準并運營的證券交易所，負責管理中小企業(yè)板塊的證券交易。經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：第一章：發(fā)行與上市第一條發(fā)行條件1.1甲方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，提供真實、準確、完整的信息，確保信息披露的及時性、公平性和一致性。1.2乙方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，履行義務，為甲方提供證券發(fā)行相關的服務。1.3丙方承諾，在審核、監(jiān)管和交易過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，履行義務，維護市場秩序和公正公平。第二條上市條件2.1甲方承諾，在發(fā)行完成后，積極履行上市條件，完成與證券交易所的協(xié)商，確保公司的股票成功上市。2.2乙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券承銷商的職責，提供后續(xù)的服務及咨詢。2.3丙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券交易所的監(jiān)管職責，確保市場的正常運作。第二章：募集資金使用與報告披露第三條募集資金的使用3.1甲方承諾，在募集資金到賬后，合理、合規(guī)、合法地使用資金，并按照招股說明書和相關約定報告資金的使用情況。3.2甲方同意，未經(jīng)乙、丙方同意，不得將募集資金挪作他用。第四條資金報告披露4.1甲方承諾，在獲得證券發(fā)行許可文件后，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，及時、真實、完整地披露公司的財務信息、業(yè)務信息和其他重要信息。4.2乙方承諾，在甲方披露信息時，提供必要的咨詢和協(xié)助，確保信息披露的準確性和合規(guī)性。4.3丙方承諾，在上市后，及時進行信息披露的審核和監(jiān)管，維護市場的公開透明。第三章：協(xié)議內容的保密與解除第五條保密約定5.1甲、乙、丙方均對本協(xié)議的內容及相關商業(yè)資料承擔保密義務，不得向除雙方之外的任何第三方披露，除非獲得其他方的書面同意或法律有明確規(guī)定。5.2保密義務在本協(xié)議終止后依然有效，雙方應繼續(xù)履行保密義務。第六條解除協(xié)議6.1本協(xié)議的終止或解除應由三方協(xié)商一致達成書面協(xié)議。6.2若甲方未能按照本協(xié)議的約定履行義務，且在經(jīng)乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有權解除本協(xié)議，并承擔由此產(chǎn)生的違約責任。6.3若乙、丙方未能按照本協(xié)議的約定履行義務，且在經(jīng)甲方催告后依然未履行，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙、丙方承擔由此產(chǎn)生的違約責任。第四章：爭議解決與法律適用第七條爭議解決7.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應由各方友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向主管法院提起訴訟。7.2本協(xié)議履行中存在爭議期間，各方應繼續(xù)履行未發(fā)生爭議的條款。第八條法律適用8.1本協(xié)議的解釋、效力以及涉及的法律調整和爭議解決均適用中華人民共和國法律。第五章：其他條款第九條生效與變更9.1本協(xié)議自雙方蓋章之日起生效，并取代雙方此前簽署的類似協(xié)議。9.2本協(xié)議的任何修改、補充均應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十條未盡事宜10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方應友好協(xié)商解決，并可簽訂補充協(xié)議予以明確。第十一條合同文本11.1本協(xié)議正本一式[份數(shù)]，每方持[份數(shù)]份，具有同等法律效力。11.2本協(xié)議傳真件、電子件等副本與正本具有同等法律效力。[甲方][公司全稱]法定代表人：__________________[乙方][證券承銷商全稱]法定代表人：__________________[丙方][證券交易所全稱]法定代表人：__________________以上為中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書，雙方均已充分閱讀、理解并同意遵守。簽署之日起，本協(xié)議正式生效。簽署地點：__________________簽署日期：__________________甲方：__________________乙方：__________________丙方：__________________中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（三）協(xié)議名稱：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標準范本一、協(xié)議背景為了促進中小企業(yè)發(fā)展和資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中小企業(yè)板塊證券上市規(guī)則》的要求，本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行方”）與證券公司（以下簡稱“保薦機構”）之間的上市協(xié)議的內容和確認事項。二、協(xié)議主體發(fā)行方：（以下簡稱“發(fā)行方”）保薦機構：（以下簡稱“保薦機構”）三、協(xié)議內容1.股份發(fā)行（1）發(fā)行方通過證券發(fā)行方式，向投資者發(fā)行股份。（2）股份發(fā)行的方案、金額、價格及比例等事項，由發(fā)行方提出，并經(jīng)保薦機構審核、配合確定。2.上市條件（1）發(fā)行方需符合中小企業(yè)板塊證券上市的條件，并根據(jù)保薦機構的要求提供相關資料和文件，以滿足上市的條件。（2）保薦機構有權對發(fā)行方進行盡職調查，確保發(fā)行方的經(jīng)營狀況和財務狀況真實可信。3.發(fā)行費用（1）發(fā)行費用包括保薦費、承銷傭金、律師費、會計師費等，由發(fā)行方承擔。（2）保薦機構有權要求發(fā)行方提前支付一定比例的費用，用于確保發(fā)行過程的順利進行。4.信息披露（1）發(fā)行方需按照相關法規(guī)要求進行信息披露，并承擔信息真實的責任。（2）保薦機構對發(fā)行方提供的信息進行審核和確認，確保信息披露的合規(guī)和及時。（3）發(fā)行方同意保薦機構在信息披露階段對其進行咨詢和指導，以確保信息披露的準確性和完整性。5.法律責任（1）發(fā)行方對其提供的信息的真實性負責，并承擔相應的法律責任。（2）保薦機構對于其審核確認的信息負有審查責任，并對因信息披露不實導致的法律糾紛承擔相應的法律責任。6.保密條款（1）協(xié)議簽訂雙方都應對于獲悉的商業(yè)秘密和機密信息保密，不得擅自泄露給他人。（2）若協(xié)議的履行需要向第三方披露商業(yè)秘密和機密信息，需取得對方的事先書面同意。7.爭議解決（1）若協(xié)議的履行過程中產(chǎn)生爭議，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可通過訴訟方式解決。（2）爭議解決采用履行地法院的管轄。8.協(xié)議變更與解除（1）協(xié)議的變更和解除需經(jīng)雙方書面一致同意，并嚴格按照法律程序進行。（2）協(xié)議的變更和解除應在變更或解除時生效，并及時通知相關機構和部門。四、協(xié)議生效及履行1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。2.本協(xié)議執(zhí)行過程中，如發(fā)生不可抗力等意外情況，可暫時中止履行，并及時通知對方，待情況緩解