重大風(fēng)險應(yīng)對策略和解決專項方案定稿報集團(tuán)

xx集團(tuán)重大風(fēng)險應(yīng)對策略及處理方案匯報責(zé)任部門計劃發(fā)展部重大/關(guān)鍵風(fēng)險名稱宏觀政策和政府監(jiān)管風(fēng)險風(fēng)險類別戰(zhàn)略風(fēng)險目標(biāo)企業(yè)發(fā)展計劃符合國家政策，降低政策改變對企業(yè)發(fā)展帶來影響;正當(dāng)合規(guī)生產(chǎn)，降低或避免政府監(jiān)管帶來影響。關(guān)鍵子風(fēng)險國家政策改變風(fēng)險、政府監(jiān)管風(fēng)險關(guān)鍵子風(fēng)險風(fēng)險成因：一、國家政策改變風(fēng)險：1.國家提出了煤礦去產(chǎn)能等政策，同時大力發(fā)展水電、風(fēng)電等新能源，對煤炭企業(yè)發(fā)展造成不利影響。2.國家環(huán)境保護(hù)政策日益趨嚴(yán)，要求降低污染物排放量、提升污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，對煤炭企業(yè)建設(shè)、驗收和運(yùn)行帶來影響。3.國家法律法規(guī)不停修訂和完善，造成證照辦理程序發(fā)生改變，同時法律改變會給企業(yè)證照辦理提出新要求，對企業(yè)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策解讀提出了較大挑戰(zhàn)，可能造成雙方了解不一致等情形，造成企業(yè)無法按時取得對應(yīng)資質(zhì)，對企業(yè)經(jīng)營合規(guī)性造成影響。4.國家提升安全技術(shù)相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)提升和設(shè)備升級會造成在建企業(yè)和運(yùn)行企業(yè)不能完全符合新標(biāo)準(zhǔn)要求，增加在建企業(yè)資金投入和驗收難度，影響運(yùn)行企業(yè)正常生產(chǎn)。5.企業(yè)制訂政策研究相關(guān)制度實施不到位，專業(yè)管理部門或單位未根據(jù)要求開展政策研究。6.因為技術(shù)力量微弱，專業(yè)部門或單位對政策研究不深入或?qū)φ哐芯苛私庥衅睢?.政策研究宣傳不到位，信息傳輸機(jī)制不完善，造成政策研究結(jié)果未能實施。二、政府監(jiān)管風(fēng)險：1．安全監(jiān)管風(fēng)險：未能滿足國家及地方安全管理要求，造成企業(yè)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。安全設(shè)計不符合要求，造成專題匯報及安全設(shè)計無法經(jīng)過審查。安全設(shè)施不符合要求，造成企業(yè)未能經(jīng)過安全驗收。安全管理不妥引發(fā)安全事故，造成企業(yè)停產(chǎn)整理，給企業(yè)聲譽(yù)帶來負(fù)面形象，影響企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行。2.環(huán)境保護(hù)監(jiān)管風(fēng)險：環(huán)境保護(hù)設(shè)施不符合要求，未能經(jīng)過環(huán)境保護(hù)驗收。在生產(chǎn)過程中污染物排放指標(biāo)超出要求，造成被監(jiān)管部門罰款或受到停產(chǎn)整理處罰。3.標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管風(fēng)險：國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不停修訂，標(biāo)準(zhǔn)日益提升，運(yùn)行企業(yè)原設(shè)計未能達(dá)成新標(biāo)準(zhǔn)要求，造成被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。4.法律法規(guī)監(jiān)管風(fēng)險：因為法律法規(guī)改變，證照辦理程序發(fā)生改變，造成企業(yè)未能根據(jù)國家要求立即獲取生產(chǎn)經(jīng)營所需資質(zhì)、證照，從而造成被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。5.國家政策方面監(jiān)管風(fēng)險：伴隨國家煤炭去產(chǎn)能政策出臺，監(jiān)管部門停止或不受理煤礦項目審批方面相關(guān)工作，對項目開展造成不利影響。現(xiàn)有管理策略和應(yīng)對方法：一、國家政策改變風(fēng)險：（一）制度設(shè)計方面1.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)戰(zhàn)略計劃管理要求》，規(guī)范企業(yè)戰(zhàn)略計劃編制、實施和動態(tài)管理，提升企業(yè)戰(zhàn)略計劃科學(xué)性和可操作性，確保戰(zhàn)略計劃有效實施。2.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)本部戰(zhàn)略計劃管理措施（試行）》，明確了企業(yè)各部門在戰(zhàn)略計劃方面職責(zé)，確定了戰(zhàn)略計劃編制、審批、公布、實施和調(diào)整步驟。3.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)政策研究管理措施（試行）》，明確了主責(zé)部門和幫助部門，為領(lǐng)導(dǎo)決議提供參考，為落實國家政策提供保障。（二）實施操作層面1.計劃發(fā)展部設(shè)置了專職前期項目管理主管，立即搜集、研究、落實新政策。2.理順證照辦理手續(xù)步驟和要求，設(shè)置專員跟蹤督辦各單位證照辦理工作。3.明確分工，計劃部、電力部、煤化工部、物流部、辦公室等部門分別負(fù)責(zé)搜集國家煤炭行業(yè)、電力行業(yè)、煤化工行業(yè)、運(yùn)輸行業(yè)及國家法律等方面政策信息，并立即落實國家政策新要求。二、政府監(jiān)管風(fēng)險：（一）制度設(shè)計方面1.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)工程建設(shè)“三同時”管理措施》、《xx集團(tuán)安全生產(chǎn)事故隱患排查和整改管理措施》、《xx集團(tuán)安全設(shè)施驗收管理措施》等制度，規(guī)范企業(yè)安全管理，落實國家安全要求。2.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)環(huán)境保護(hù)管理要求》、《xx集團(tuán)在建項目環(huán)境保護(hù)和水土保持“三同時”管理措施（試行）》等管理制度，明確了項現(xiàn)在期、項目建設(shè)、投產(chǎn)運(yùn)行各階段管理要求。3.已經(jīng)印發(fā)了《xx集團(tuán)政策研究管理措施》，明確了主責(zé)部門和幫助部門，為領(lǐng)導(dǎo)決議提供參考，為落實國家政策提供保障。（二）操作方面1.加大項目監(jiān)管，手續(xù)不全項目嚴(yán)禁開工建設(shè)。2.梳理證照辦理步驟及要求，加緊證照辦理。3.明確責(zé)任，嚴(yán)格考評，督促各單位證照辦理，依法正當(dāng)生產(chǎn)。4.制訂專題資金計劃，逐步升級改造安全、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能設(shè)備。5.分工明確，立即搜集研究國家政策改變。下十二個月度管理策略：風(fēng)險控制下十二個月度處理方案：1.建立健全政策信息搜集機(jī)制，政策研究責(zé)任落實到人。建立健全政策信息搜集機(jī)制，明確搜集、整理、研究責(zé)任部門和責(zé)任人等，加強(qiáng)對國家政策跟蹤研究，立即掌握政策改變情況，加強(qiáng)政策性風(fēng)險研究，充足評定政策改變帶來影響，加大政策性風(fēng)險管理，提升對國家政策估計和解讀能力，提升管理水平和應(yīng)變能力；各業(yè)務(wù)管理部門需指定一名業(yè)務(wù)水平較高專業(yè)人員負(fù)責(zé)本專業(yè)政策法規(guī)搜集和研究。辦公室應(yīng)指定專職人員匯總各部門研究結(jié)果材料，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批經(jīng)過后公布。2.立即調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，響應(yīng)國家政策導(dǎo)向。在合理規(guī)避政策改變對企業(yè)戰(zhàn)略影響同時，充足研究政策現(xiàn)實狀況及未來發(fā)展趨勢，抓住有利于企業(yè)發(fā)展機(jī)遇，最大程度地實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。3.領(lǐng)會國家政策精神，做好國有企業(yè)改革工作。以提質(zhì)增效為抓手，加緊推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級，整合內(nèi)部資源，提升管理水平，經(jīng)過企業(yè)本身提升抵御風(fēng)險，提升企業(yè)盈利水平。4.抓好制度學(xué)習(xí)，推行政策研究研討會。每十二個月組織各部門、單位相關(guān)人員開展政策研究相關(guān)制度學(xué)習(xí)，使各人員熟悉政策研究方法和路徑，提升其對政策研究關(guān)鍵性認(rèn)識。同時，為能夠?qū)⒄哐芯拷Y(jié)果落實落實，將不定時召開政策研究專題研討會，將重大研究結(jié)果進(jìn)行推介、討論和公布，實現(xiàn)研究結(jié)果共享。5.主動利用上級單位政策研究結(jié)果，建立政策搜集研究考評激勵機(jī)制。上級單位在政策研究人力、物力和資金等方面實力較強(qiáng)，政策研究深度和廣度較高。企業(yè)需主動利用上級單位政策研究結(jié)果，將上級單位研究結(jié)果應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行之中。同時，在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)建立政策搜集研究考評激勵機(jī)制，將政策搜集跟蹤及解讀納入部門或下屬績效考評體系，對政策搜集及解讀工作完成時效性及全方面性、政策研究結(jié)果整改和落實等情況進(jìn)行考評，確保企業(yè)正當(dāng)合規(guī)經(jīng)營。另外，辦公室需定時或不定時組織政策研究評選，對優(yōu)異政策研究結(jié)果給合適獎勵，提升各部門、單位人員對政策研究主動性。6.加強(qiáng)和政府部門溝通協(xié)調(diào)工作。有效實施環(huán)境保護(hù)、安全等各方面政策，降低強(qiáng)制性政策指標(biāo)對企業(yè)影響。依據(jù)電力體制改革、稅務(wù)改革、國有企業(yè)改革、供給側(cè)改革推進(jìn)情況，找出企業(yè)在這些方面實施偏差，認(rèn)真分析原因，采取改善方法。主動和政策出臺部門、監(jiān)管部門進(jìn)行溝通，爭取了解和更多支持。7.制訂目標(biāo)、落實責(zé)任、嚴(yán)格考評，加緊手續(xù)辦理。強(qiáng)化企業(yè)決議、方法落實，做好任務(wù)分解，明確責(zé)任人、進(jìn)度、要求，提升督辦工作效率，加強(qiáng)對重大決議布署落實情況監(jiān)督檢驗和考評。一是組織相關(guān)部門，評定政策影響，適時調(diào)整企業(yè)制度步驟；二是對于任務(wù)實施、監(jiān)督不到位責(zé)任人，依據(jù)相關(guān)要求，嚴(yán)格追責(zé)。三是依據(jù)任務(wù)實施情況，深入完善工作機(jī)制，提升管理水平。8.嚴(yán)控新建項目標(biāo)設(shè)計、審批。嚴(yán)把新建項目專題匯報和設(shè)計編制質(zhì)量，根據(jù)高標(biāo)準(zhǔn)、新要求對專題匯報和設(shè)計進(jìn)行審查。嚴(yán)把新建項目審批關(guān)，確保新建項目符合國家最新要求。在建項目要根據(jù)國家最新要求進(jìn)行變更設(shè)計，經(jīng)過審批后方可繼續(xù)施工。9.加緊企業(yè)設(shè)備升級改造，淘汰落后設(shè)備。立即了解國家設(shè)備、設(shè)施升級改造目錄，根據(jù)文件要求期限進(jìn)行改造，淘汰落后設(shè)備，優(yōu)先選擇國家推廣安全、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能設(shè)備。時效12月填寫說明：目標(biāo)：針對某風(fēng)險管控目標(biāo)。