2024年稽核工作總結(jié)（20篇）

2024年稽核工作總結(jié)（優(yōu)質(zhì)20篇）寫月工作總結(jié)不僅可以提高我們的工作實(shí)力，也是對(duì)自身成長和進(jìn)步的一種記錄和證明。最終，我們一起來閱讀一篇關(guān)于月工作總結(jié)的實(shí)例文章，希望能夠給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和借鑒。

銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

敬重的公司領(lǐng)導(dǎo)：

首先在此感謝總部領(lǐng)導(dǎo)，戚總及領(lǐng)導(dǎo)班子近一段時(shí)間來對(duì)我工作的關(guān)切與指導(dǎo)，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對(duì)我工作的支持與幫助。

在影城即將開業(yè)的前期，我緊密團(tuán)結(jié)在公司領(lǐng)導(dǎo)四周，動(dòng)員和帶領(lǐng)員工，團(tuán)結(jié)一心，主動(dòng)進(jìn)取，在各位領(lǐng)導(dǎo)，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能學(xué)問培訓(xùn)，取得了預(yù)期的效果，也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務(wù)，打下了良好的基礎(chǔ)，結(jié)合前期的工作，我從以下幾方面對(duì)各位領(lǐng)導(dǎo)述職如下，請(qǐng)審議：

一、工作收獲。

1、經(jīng)過前期的工作，我的業(yè)務(wù)水平有了很大程度的提高，更珍貴的是，我在平常到同行業(yè)去視察他們的領(lǐng)導(dǎo)人員，在他們身上讓我學(xué)到了珍貴的敬業(yè)精神。我時(shí)常告誡自己：珍惜每一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，人人都是我學(xué)習(xí)的榜樣。在特種部隊(duì)服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實(shí)懇切，從一點(diǎn)一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責(zé)，個(gè)人聽從集體，以大局為重的工作看法，這也讓我更加簡單和適應(yīng)當(dāng)前的工作。

2、前期參加了員工崗前專業(yè)技能學(xué)問培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)工作制定了相應(yīng)的安排，根據(jù)安排有序貫徹培訓(xùn)流程，培訓(xùn)各個(gè)崗位工作應(yīng)當(dāng)留意的細(xì)微環(huán)節(jié)問題，通過“問答，互動(dòng)，實(shí)景模擬，影片觀看點(diǎn)評(píng)”等一些方式，解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問題，進(jìn)行有針對(duì)性的理論和現(xiàn)場實(shí)際操作培訓(xùn)，逐步拓展員工思維方式和服務(wù)技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題，我認(rèn)為主要是：

1、現(xiàn)場設(shè)備工作原理的相識(shí)和了解不夠具體，如售票機(jī)。平常多留意保養(yǎng)，如遇到問題可以剛好修理，也可為公司削減損失。

2、創(chuàng)新意識(shí)不夠，主要緣由是工作時(shí)間短，缺乏實(shí)踐閱歷，在今后的工作中，我肯定要努力做到以下幾點(diǎn)：

1、努力學(xué)習(xí)，勤于實(shí)踐。理論結(jié)合實(shí)際，提高綜合素養(yǎng)和業(yè)務(wù)實(shí)力，為本職工作做出自己最大的貢獻(xiàn)。

2、勇于創(chuàng)新，多學(xué)習(xí)，多吸取信息學(xué)問，將所學(xué)到的敏捷的運(yùn)用到工作中來。

3、接著發(fā)揚(yáng)黨員的艱苦奮斗作風(fēng)，公司員工對(duì)我們公司的設(shè)施設(shè)備的愛護(hù)，愛惜公司財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)于律己。并為公司培育多技能，全方位的崗位人才，高質(zhì)量的完成好工作。

提倡。

作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，自己有責(zé)任，也有信念，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標(biāo)，求真務(wù)實(shí)，主動(dòng)工作，全力支持協(xié)作公司領(lǐng)導(dǎo)的工作，與公司領(lǐng)導(dǎo)班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機(jī)遇：我信任有我們這樣的強(qiáng)大的工作團(tuán)隊(duì)，在我們共同努力下，我堅(jiān)信，我們的天億國際影城將會(huì)打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報(bào)告，如有不當(dāng)之處，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指責(zé)指正，請(qǐng)批閱。感謝大家！

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銀行稽核工作總結(jié)

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套閱歷和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深化調(diào)研、仔細(xì)分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。

我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)建性的完善和改進(jìn)。

短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不虛心地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但至少我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行溝通，并得到確定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學(xué)到了許多東西：特殊是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)悟到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題，要我們深化思索什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總領(lǐng)先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的特別詳細(xì)指導(dǎo)看法。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部領(lǐng)先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探究對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。

10.深化現(xiàn)場核查與延長檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。

12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì)至20xx年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效特別明顯。

公司稽核工作總結(jié)

光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推動(dòng)、我市稽核管理體制改革工作的勝利前行，轉(zhuǎn)瞬間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)比、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順當(dāng)開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)狀況做出如下總結(jié)，請(qǐng)予以審查。

作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中剛好發(fā)覺被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍，對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解駕馭其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成果通過。

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面主動(dòng)向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本狀況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家說明清晰，讓總稽核具體了解駕馭基層社及稽核員狀況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和懲罰處理確定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表剛好報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核懲罰處理確定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)覺兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元，對(duì)兩個(gè)基層的干脆責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人賜予經(jīng)濟(jì)懲罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)限制度執(zhí)行狀況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)覺一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬元，對(duì)該社的干脆責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人賜予經(jīng)濟(jì)懲罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參與了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又幫助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參與了匯報(bào)工作，達(dá)到了省聯(lián)社支配此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

一個(gè)負(fù)責(zé)的公司，才會(huì)有將來;一個(gè)負(fù)責(zé)的國家，才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族，才會(huì)恒久朝氣蓬勃。讓我們都擔(dān)當(dāng)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會(huì)不斷推動(dòng)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì)。國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。

稽核年終工作總結(jié)

時(shí)間荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推動(dòng)、我市稽核管理體制改革工作的勝利前行，轉(zhuǎn)瞬間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)比、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順當(dāng)開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)狀況做出如下總結(jié)，請(qǐng)予以審查。

一、努力學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)

作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中剛好發(fā)覺被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。

面對(duì)我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍，對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解駕馭其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。

經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成果通過。

二、演好角色，承上啟下

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。

另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家說明清晰，讓總稽核具體了解駕馭基層社及稽核員狀況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。

適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和懲罰處理確定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表剛好報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核懲罰處理確定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)覺兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。

通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元，對(duì)兩個(gè)基層的干脆責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人賜予經(jīng)濟(jì)懲罰14,000元。

在《xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)限制度執(zhí)行狀況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)覺一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬元，對(duì)該社的干脆責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人賜予經(jīng)濟(jì)懲罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

三、不辱使命，完成上級(jí)聯(lián)社臨時(shí)交辦事宜

8月8日至9月20日，參與了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。

嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又幫助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參與了匯報(bào)工作，達(dá)到了省聯(lián)社支配此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

四、回顧過去，展望將來

“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司，才會(huì)有將來;一個(gè)負(fù)責(zé)的國家，才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族，才會(huì)恒久朝氣蓬勃。

讓我們都擔(dān)當(dāng)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會(huì)不斷推動(dòng)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì)。

”——國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途，正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)取得些許成果;也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)發(fā)覺自己在工作及其他方面的不足與欠缺。

面對(duì)過去的點(diǎn)滴成果，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充溢自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé)，使自己成為一名合格的稽核.

一、不斷加強(qiáng)稽核工作的學(xué)習(xí)和宣揚(yáng)力度

今年以來，結(jié)合我局實(shí)際狀況，把學(xué)習(xí)宣揚(yáng)活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣揚(yáng)活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)安排》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等學(xué)問。

3月3日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[20xx]20號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》)、巴社險(xiǎn)[20xx]21號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》)和巴社險(xiǎn)[20xx]22號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。

根據(jù)文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題，制定了《20xx年度稽核工作安排》和切實(shí)可行解決問題的方法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣揚(yáng)單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣揚(yáng)。

隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加驚慌，為保證稽核工作的正常開展，我局想方設(shè)法對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素養(yǎng)得到了明顯提高。

二、稽核工作的開展?fàn)顩r

(一)仔細(xì)做好社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作。

在社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作中，我局對(duì)全縣參保單位申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實(shí)精確。

把平常在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)峻的單位作為重點(diǎn)，實(shí)行了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。

結(jié)合參保單位的實(shí)際狀況，第一季度針對(duì)年初未進(jìn)行申報(bào)單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核，促進(jìn)了社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)工作的順當(dāng)完成。

截止目前，我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)參保單位共有88個(gè)，參保職工1279人;失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人;醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人;工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人;生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。

(二)全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作。

《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的`規(guī)范性，確保20xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已接連到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員仔細(xì)檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫工作。

截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參與年檢單位101個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。

(三)進(jìn)一步建立健全內(nèi)限制度。

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部限制，根據(jù)要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個(gè)方面的內(nèi)部制度匯編;在加強(qiáng)制度建設(shè)限制的同時(shí)，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦限制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，根據(jù)既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨(dú)立的表面下，其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、相互制約的網(wǎng)格;在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)限制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出根據(jù)管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

(四)仔細(xì)做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。

我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，始終以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。

為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局根據(jù)州級(jí)要求，通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。

針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問題剛好提出詳細(xì)的訂正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。

(五)獨(dú)立繳費(fèi)人員實(shí)行銀行批量代扣勝利。

為進(jìn)一步規(guī)范全縣個(gè)體工商戶、自由職業(yè)者、敏捷就業(yè)人員參保繳費(fèi)，我局根據(jù)州局要求，主動(dòng)與當(dāng)?shù)劂y行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一對(duì)獨(dú)立繳費(fèi)人員的養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)實(shí)行銀行批量代扣，稽核科對(duì)其實(shí)行全程監(jiān)督，確保了此項(xiàng)工作的順當(dāng)進(jìn)行。

截止目前，我縣參與養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)銀行批量代扣的獨(dú)立繳費(fèi)人員達(dá)1101人。

(六)仔細(xì)做好社會(huì)保險(xiǎn)的待遇支付。

我局稽核科通過對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇領(lǐng)取和支付的專項(xiàng)稽核，進(jìn)一步促進(jìn)了參保單位社保業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作與管理。

截止20xx年2月底，共發(fā)放養(yǎng)老金41.5萬元、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)支出13.9萬元、失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)支出0.6萬元、工傷保險(xiǎn)費(fèi)支出0.08萬元、生育保險(xiǎn)費(fèi)支出1.8萬元，沒有虛報(bào)冒領(lǐng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的現(xiàn)象。

20xx年里,根據(jù)州上的支配,在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成了年度退休人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認(rèn)證工作。

我縣共有離退休(職)人員195名，有47名離退休職工居住在異地，其中疆外居住的退休人員共有16人。

參與此次認(rèn)證工作的退休職工共193人，已全部按要求完成了認(rèn)證，認(rèn)證合格率達(dá)101%，未參與認(rèn)證的退休職工2人，因地址與聯(lián)系方式變更，無法取得聯(lián)系，已于去年7月份暫停發(fā)放養(yǎng)老金。

從今次認(rèn)證來看，我縣不存在虛報(bào)、冒領(lǐng)養(yǎng)老金的狀況。

(七)基礎(chǔ)管理工作進(jìn)一步扎實(shí)。

基礎(chǔ)管理工作的好壞干脆影響著社會(huì)保險(xiǎn)的全盤工作。

我局從基礎(chǔ)工作入手，嚴(yán)格根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)全國聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行操作，進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)上機(jī)操作規(guī)程，建立健全了臺(tái)賬和業(yè)務(wù)檔案，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量與社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)上機(jī)操作工作水平，入庫率及上機(jī)操作率均達(dá)到了101%。

三、稽核工作中發(fā)覺的問題和不足

(一)城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶及敏捷就業(yè)人員參保覆蓋面仍比較窄，擴(kuò)面工作進(jìn)展較慢，有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

(二)經(jīng)費(fèi)不足、人員配制相對(duì)緊缺，存在一人多崗的現(xiàn)象。

一、基本工作狀況：

200*年參與稽核工作以來，在**市辦事處及聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下，除一部分日常例行工作以外，根據(jù)時(shí)間的先后次序，我主要參加了以下*項(xiàng)稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項(xiàng)工作：

1、“案件風(fēng)險(xiǎn)百日排查”交叉檢查，對(duì)**縣農(nóng)村信用聯(lián)社進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。

我所在的排查小組對(duì)**縣**信用社、*5家信用社進(jìn)行了排查;

3、以分組包片的形式對(duì)**信用社等6個(gè)基層社進(jìn)行了冒名、借名貸款專項(xiàng)檢查;

二、工作中的詳細(xì)做法：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

雖然自己參與信用社工作已近*年時(shí)間，但從事稽核工作對(duì)于我來講是一個(gè)嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作閱歷不足，二是自身所駕馭專業(yè)學(xué)問有所欠缺。

這種狀況下，我要求自己：

一是主動(dòng)參與市辦及聯(lián)社舉辦各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)及閱歷溝通。

在學(xué)習(xí)過程中“勤記錄、勤思索、勤請(qǐng)教”，總結(jié)工作中的閱歷教訓(xùn)，不斷充溢和完善自己。

二是加強(qiáng)政治理論、法律、業(yè)務(wù)等方面的學(xué)習(xí)，利用業(yè)余時(shí)間仔細(xì)學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)學(xué)問，法律學(xué)問和各項(xiàng)規(guī)章制度，仔細(xì)學(xué)習(xí)市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件、資料，促進(jìn)自己融會(huì)貫穿，學(xué)以致用，提高業(yè)務(wù)工作實(shí)力、綜合分析實(shí)力。

不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)由單一型向全面復(fù)合型發(fā)展。

稽核審計(jì)工作總結(jié)

(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開展各類審計(jì)稽核工作。

(1)全年扎實(shí)開展序時(shí)稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況檢查的有效方法，一年來，我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù)，駕馭實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，并依據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采納敏捷多樣的稽核方式，重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行狀況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開展序時(shí)稽核****次，下發(fā)稽核訂正通知書*份，深化查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。

(2)依據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開展具有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計(jì)稽核部全年依據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，剛好開展各類專項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開展專項(xiàng)檢查****次，深化查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算狀況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)檢查存在的問題督促落實(shí)整改;二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量狀況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策供應(yīng)了牢靠依據(jù);三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類工作扎實(shí)、有序開展，20xx年五月份審計(jì)稽核部門開展了一次五級(jí)分類專項(xiàng)檢查工作，通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念;四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，剛好開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查，剛好查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否限制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了剛好查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難，對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開展了一次專項(xiàng)檢查，通過檢查精確駕馭了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行狀況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行狀況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查，剛好訂正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對(duì)銀行承兌匯票開展專項(xiàng)檢查，對(duì)開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了訂正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是根據(jù)銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款狀況的專項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn);九是根據(jù)聯(lián)社支配對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支狀況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)其中存在的問題進(jìn)行了訂正;另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì)，通過實(shí)行與貸戶見面、采納電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對(duì)600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并剛好對(duì)檢查發(fā)覺的違規(guī)問題剛好移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

(3)審計(jì)稽核部全年剛好開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。根據(jù)審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職狀況進(jìn)行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評(píng)價(jià)，共形成離任審計(jì)報(bào)告****份，并針對(duì)檢查中發(fā)覺的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合平安保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、平安保衛(wèi)開展檢查，剛好消退各種平安隱患;二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組仔細(xì)開展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。

(二)扎實(shí)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，促進(jìn)聯(lián)社平安運(yùn)營。為實(shí)行銀監(jiān)會(huì)20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效實(shí)行，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的支配、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機(jī)制供應(yīng)了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門仔細(xì)開展自查和檢查工作，確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開展?fàn)顩r、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)根據(jù)《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對(duì)呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷資料的審核工作，并對(duì)不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。

(一)是嚴(yán)格根據(jù)《審計(jì)工作程序》開展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。

今年以來，我部始終堅(jiān)持根據(jù)上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過程中與被審計(jì)單位實(shí)行審前會(huì)談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作狀況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)等。

審計(jì)實(shí)施過程中對(duì)發(fā)覺問題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計(jì)部門并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員仔細(xì)進(jìn)行分析探討和加工提煉，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，并剛好將審計(jì)發(fā)覺中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報(bào)，確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是根據(jù)審計(jì)工作程序，在肯定時(shí)間后剛好開展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

(二)是嚴(yán)格根據(jù)《稽核懲罰方法》懲罰各類違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)峻違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來，稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了懲罰和問責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)覺的問題我部實(shí)行指責(zé)教化與經(jīng)濟(jì)懲罰相結(jié)合的方法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格根據(jù)《**聯(lián)社稽核懲罰方法(修訂)》進(jìn)行了懲罰，全年共開具罰款通知書****份，懲罰違規(guī)人員*****人次，懲罰金額******萬元，大力訂正各類違規(guī)事項(xiàng)。

針對(duì)檢查發(fā)覺嚴(yán)峻違規(guī)的事項(xiàng)剛好移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對(duì)存在嚴(yán)峻違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。

只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會(huì)貫穿，才能在稽核工作中發(fā)覺問題、提出問題、解決問題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來抓，一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增加部門稽核相關(guān)學(xué)問，通過對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增加稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是主動(dòng)選派人員參與上級(jí)聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核閱歷和方法，達(dá)到取長補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通溝通，對(duì)出現(xiàn)的新問題、新狀況做到心中有數(shù)，做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對(duì)部門人員的分工進(jìn)行了明確，，并在審計(jì)檢查工作中根據(jù)誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理，提高工作效率。通過提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過采納搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。

一年來，審計(jì)稽核部根據(jù)聯(lián)社上級(jí)主管部門的支配部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在確定成果的同時(shí)，也存在一些問題。

(一)是學(xué)習(xí)、相識(shí)不夠，對(duì)發(fā)覺問題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡潔，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深化，風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。

(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)限制環(huán)節(jié)的漏洞未能剛好被發(fā)覺，造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

(三)是對(duì)部分發(fā)覺問題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特殊是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的相識(shí)不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

20xx年審計(jì)稽核工作將接著圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“平安經(jīng)營、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)懲罰力度，不斷推動(dòng)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核懲罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)實(shí)力，主動(dòng)探究以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部限制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是接著深化開展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)限制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是接著針對(duì)上年度存在問題較多、簡單發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項(xiàng)檢查，深化查找被審計(jì)對(duì)象存在的問題。三是接著做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社平安運(yùn)營。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。

銀行稽核工作總結(jié)

二0一0年，是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部限制的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點(diǎn)，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計(jì)完成各項(xiàng)稽核檢查21項(xiàng)，其中常規(guī)稽核8項(xiàng)，內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)7項(xiàng)，離任稽核5項(xiàng)，專項(xiàng)稽核1項(xiàng);稽核報(bào)告累計(jì)提出問題和整改要求各111個(gè)，針對(duì)被檢查單位管理相對(duì)薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達(dá)267日。

一、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望，全身心投入稽核工作

自2002年稽核部成立以來，今年，我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)稽核工作賜予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評(píng)方法，明確稽核部不列入考評(píng)范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位，并將內(nèi)控委員會(huì)辦公室設(shè)于稽核部，多方面賜予了稽核人員充分的獨(dú)立性，確?；巳藛T全身心投入工作并獲得較高工作質(zhì)量。

組織落實(shí)各級(jí)稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核狀況和建議列入內(nèi)控工作會(huì)議發(fā)言內(nèi)容，作重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)等等，主管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的高度重視，使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對(duì)稽核檢查的相識(shí)程度，能夠仔細(xì)對(duì)待并主動(dòng)協(xié)作稽核工作，對(duì)稽核提出的問題能夠剛好整改、落實(shí)到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的檢查。

布的結(jié)算賬戶管理方法強(qiáng)化賬戶真實(shí)性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算平安作出了我們的努力。

三、努力打造專業(yè)隊(duì)伍，營造良好工作氛圍

為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平，我部多次與沈陽市審計(jì)局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員19人全部參與了由沈陽市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班，對(duì)內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

社?；斯ぷ骺偨Y(jié)

一、不斷加強(qiáng)稽核工作的學(xué)習(xí)和宣揚(yáng)力度結(jié)合我局實(shí)際狀況，把學(xué)習(xí)宣揚(yáng)活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣揚(yáng)活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)安排》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等學(xué)問。xx月xx日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》）、巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》）和巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》）的通知。根據(jù)文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作安排》和切實(shí)可行解決問題的方法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣揚(yáng)單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣揚(yáng)。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加驚慌，為保證稽核工作的正常開展，我局想方設(shè)法對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素養(yǎng)得到了明顯提高。

失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人；

醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人；

工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人；

生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。

（二）全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?！渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，xx月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已接連到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員仔細(xì)檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參與年檢單位101個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。

在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)限制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出根據(jù)管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。（四）仔細(xì)做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，始終以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局根據(jù)州級(jí)要求，通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問題剛好提出詳細(xì)的訂正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。

財(cái)務(wù)稽核工作總結(jié)

（一）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。

1、制定崗位責(zé)任制，根據(jù)省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度；實(shí)行稽核包片責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任，增加了稽核人員工作責(zé)任心。

2、年初制定了《2024年稽核審計(jì)工作支配看法》，對(duì)全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌支配，作到稽核審計(jì)工作年度有總體支配看法，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。

3、實(shí)行周工作支配和月度例會(huì)制度，每周周一對(duì)本周的工作內(nèi)容作出詳細(xì)的支配，并組織實(shí)施到位；每月對(duì)每個(gè)稽核人員依據(jù)周工作支配的工作任務(wù)完成狀況進(jìn)行集中匯報(bào)，檢查落實(shí)，查漏補(bǔ)缺，并根據(jù)工作任務(wù)完成狀況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱忱和工作責(zé)任心。

（二）規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計(jì)部對(duì)省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員仔細(xì)學(xué)習(xí)，嫻熟駕馭運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，根據(jù)《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理方法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量限制方法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對(duì)稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。

2、對(duì)各項(xiàng)檢查內(nèi)容根據(jù)“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、平安保衛(wèi)工作、內(nèi)限制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性等具體制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，確保稽核檢查工作精細(xì)化，不留死角。

3、針對(duì)信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。

2、全面完成全年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時(shí)間，全身心投入到序時(shí)稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個(gè)社（部）的序時(shí)稽核工作，對(duì)xx個(gè)重點(diǎn)單位實(shí)施了后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)和二次稽核審計(jì)。全年累計(jì)發(fā)出稽核現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書xx份，發(fā)覺存在問題568條，現(xiàn)場糾改223條，限期整改345條，現(xiàn)場懲罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書46份，通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報(bào)告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)，并將序時(shí)稽核用社制度執(zhí)行和落實(shí)狀況，精確做出管理決策，通過強(qiáng)有力監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。

3、依據(jù)省聯(lián)社的通知要求，組織實(shí)施了我縣農(nóng)村信用社2024年新增貸款的專項(xiàng)稽核工作，進(jìn)一步駕馭了新增貸款質(zhì)量，促進(jìn)了信貸管理工作。

4、對(duì)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

（四）仔細(xì)做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。

1、由于今年聯(lián)社加大了崗位溝通力度，一次提拔溝通xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，稽核審計(jì)部集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間，對(duì)社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對(duì)任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，賜予客觀公正的評(píng)價(jià)，全年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)xx人次，開展職工離崗審計(jì)xx人次，作到了離崗必審計(jì)。

2、仔細(xì)實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。依據(jù)聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)支配，按季組織對(duì)全縣信用社財(cái)務(wù)制度執(zhí)行狀況進(jìn)行稽核審計(jì)，集中時(shí)間對(duì)各社2007年下半年，2024年一至三季度財(cái)務(wù)管理狀況，費(fèi)用列支的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范了農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理行為。

3、根據(jù)聯(lián)社支配，組織實(shí)施對(duì)聯(lián)社后勤管理工作進(jìn)行了審計(jì)，通過審計(jì)，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范后勤管理工作起到了主動(dòng)的促進(jìn)作用。

（五）剛好精確報(bào)送“1104”工程報(bào)表，按月精確上報(bào)，按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評(píng)級(jí)打分，精確預(yù)料經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通協(xié)作，報(bào)表人員加班加點(diǎn)、仔細(xì)細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，保證了報(bào)表的真實(shí)性、精確性和剛好性，得到了安康銀監(jiān)局的好評(píng)。二是根據(jù)全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對(duì)資本足夠狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流淌性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)、70個(gè)協(xié)助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評(píng)級(jí)得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行供應(yīng)了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理供應(yīng)了有效理論依據(jù)。三是根據(jù)安康銀監(jiān)分局要求，精確、剛好、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》，雙周五定期報(bào)送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。

（六）仔細(xì)落實(shí)督辦各級(jí)檢查的整改工作。今年以來，各級(jí)各部門都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，銀監(jiān)、人民銀行及行業(yè)主管部門共檢查10余次，審計(jì)、公安、稅務(wù)等其他部門共檢查也近10次。一是主動(dòng)協(xié)作，仔細(xì)做好接待工作；二是仔細(xì)組織落實(shí)整改工作，根據(jù)各檢查組檢查提出存在的問題及要求主動(dòng)監(jiān)督落實(shí)好整改。

公司稽核工作總結(jié)

在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)分局年初制定的工作安排，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，堅(jiān)持以組織收入為中心，深化開展“稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范年”活動(dòng)，征管水平不斷加強(qiáng)，執(zhí)法水平不斷完善，隊(duì)伍形象不斷提升，納稅服務(wù)成果不斷鞏固，各項(xiàng)工作穩(wěn)步推動(dòng)。下面依照**區(qū)依法治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開展基層執(zhí)法評(píng)議科室負(fù)責(zé)人述職活動(dòng)的通知》要求，對(duì)我科室20xx年度的執(zhí)法工作報(bào)告如下：

假如將稅務(wù)分局工作比作是兩個(gè)對(duì)立的錐形，那我科室就屬于兩個(gè)錐體的連接點(diǎn)，是分局業(yè)務(wù)工作的發(fā)動(dòng)機(jī)，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執(zhí)法工作的限制點(diǎn)。我科室上對(duì)分局的3個(gè)局長室和7個(gè)市局處室，下對(duì)分局四個(gè)管理和一個(gè)檢查科，稅務(wù)分局全部的業(yè)務(wù)工作均通過我科室發(fā)動(dòng)、傳輸和限制，但我們基本上不與詳細(xì)納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務(wù)干部，其中還有一名在年初就抽調(diào)到市局幫忙。所以稽核科也是一個(gè)熬煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續(xù)三年被評(píng)為“分局先進(jìn)集體”和“區(qū)政府先進(jìn)單位”，科室人員更是年年都有優(yōu)秀公務(wù)員、年年都有在市局組織的各項(xiàng)競賽中拔得頭籌的人員。

在20xx年，我分局稅收收入安排達(dá)到了歷史高峰，我科在分局“搶進(jìn)度、保任務(wù)、爭一流”指導(dǎo)下，在分局稅收機(jī)構(gòu)不合理、重點(diǎn)稅源嚴(yán)峻萎縮、宏觀經(jīng)濟(jì)不佳等影響下，努力根據(jù)分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區(qū)政府下達(dá)的一般預(yù)算收入安排而努力。由于我科室的一項(xiàng)重要職能之一就是做好稅收分析，找準(zhǔn)管理薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)動(dòng)分局各業(yè)務(wù)科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室根據(jù)分局要求和市局工作支配，開展了20xx年度企業(yè)所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業(yè)稅、企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅減免稅審批認(rèn)定工作、開展20xx年度貨物運(yùn)輸業(yè)自開票納稅人年審認(rèn)定工作、開展20xx年度房產(chǎn)稅和土地運(yùn)用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區(qū)竣工項(xiàng)目的地稅收入的摸底、開展了城北開發(fā)區(qū)稅收秩序的整治工作，開展了對(duì)采掘業(yè)的專項(xiàng)評(píng)估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個(gè)人所得稅專項(xiàng)評(píng)估工作、開展對(duì)全區(qū)重點(diǎn)企業(yè)的地方稅源的調(diào)查等九項(xiàng)重大工作。

正是通過上述九項(xiàng)重點(diǎn)工作的發(fā)動(dòng)，不僅使我分局業(yè)務(wù)工作的保質(zhì)保量地完成了市局、分局支配的的各項(xiàng)任務(wù)，更是通過這九項(xiàng)重點(diǎn)工作連環(huán)成一個(gè)組合拳，組織區(qū)級(jí)稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預(yù)算收入作出了努力。

在20xx年，我科室根據(jù)分局年初制定的“強(qiáng)化征管效能，提升納稅服務(wù)水平”工作要求和“向基層管理部門服務(wù)、向基層管理人員服務(wù)”的要求，支配好分局的各項(xiàng)管理工作，對(duì)各管理提出的工作需求和遇到的問題，剛好匯總報(bào)分局辦公會(huì)或請(qǐng)示市局相關(guān)處室。在20xx年，我們剛好匯總并上報(bào)分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項(xiàng)目鑒定、稅收收入核定、tips（財(cái)稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)實(shí)時(shí)扣稅工程）簽約、個(gè)人所得稅利息股息紅利所得年度申報(bào)征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個(gè)體工商戶年度申報(bào)等工作中遇到的問題和需求。

這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項(xiàng)工作的正確執(zhí)行，更使分局強(qiáng)化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實(shí)處。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區(qū)級(jí)“稅收?qǐng)?zhí)法先進(jìn)單位”。20xx年又是市局確定的“稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范年”。而稽核科是基層稅收機(jī)關(guān)全部執(zhí)法工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、管理的一個(gè)綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業(yè)務(wù)嫻熟、作風(fēng)優(yōu)良、執(zhí)法規(guī)范、服務(wù)優(yōu)質(zhì)”的高素養(yǎng)執(zhí)法隊(duì)伍目標(biāo)的重要限制部門。分局全部內(nèi)部執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的稅收?qǐng)?zhí)法工作都要通過稽核科去管理、監(jiān)督。

20xx年，我科在人手緊、工作任務(wù)繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收?qǐng)?zhí)法行為的零差錯(cuò)，更是努力通過“稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范年”活動(dòng)開展契機(jī)使分局稅收?qǐng)?zhí)法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對(duì)分局全部稅收?qǐng)?zhí)法行為從執(zhí)法主體、執(zhí)法過程和執(zhí)法公開等三個(gè)方面帶動(dòng)各管理科、檢查科，共同推動(dòng)分局稅收?qǐng)?zhí)法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范年”中的一項(xiàng)重點(diǎn)工作的“稅務(wù)行政懲罰模擬聽證”二等獎(jiǎng)、開展了每月一期的“稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范年”交通運(yùn)輸業(yè)、企業(yè)所得稅等對(duì)內(nèi)對(duì)外培訓(xùn)，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動(dòng)，開展了20xx年度稅收?qǐng)?zhí)法檢查等工作，嚴(yán)格執(zhí)法評(píng)議和執(zhí)法考核，接著做好稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制的推行等工作，使分局執(zhí)法工作較20xx年又有了較大進(jìn)展，執(zhí)法人員的執(zhí)法素養(yǎng)有了較快提升。

稽核審計(jì)工作總結(jié)

20xx年是我縣會(huì)計(jì)集中核算工作接著深化改革和不斷完善的一年，也是進(jìn)一步提高職工素養(yǎng)、規(guī)范財(cái)務(wù)核算、強(qiáng)化財(cái)會(huì)監(jiān)督、提升會(huì)計(jì)服務(wù)、構(gòu)建和諧機(jī)關(guān)的一年。一年來，在縣委、縣政府的重視和關(guān)懷下，在財(cái)政局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在縣直各單位和財(cái)政局各股室的大力支持和協(xié)作下，我們堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以黨的十七屆四中全會(huì)精神為指針，仔細(xì)實(shí)行科學(xué)發(fā)展觀及中央、省、市、縣財(cái)政工作會(huì)議精神，在學(xué)中干，干中學(xué)，邊工作邊改進(jìn)邊完善，經(jīng)過全體干部職工的共同努力，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，加強(qiáng)了會(huì)計(jì)核算中心內(nèi)部管理，規(guī)范了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化了會(huì)計(jì)審核和監(jiān)督，提升了財(cái)會(huì)服務(wù)水平，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作狀況匯報(bào)如下：

會(huì)計(jì)核算中心的制度建設(shè)，既是對(duì)會(huì)計(jì)核算中心正常運(yùn)轉(zhuǎn)的詳細(xì)規(guī)范，對(duì)納入部門預(yù)算的單位嚴(yán)格根據(jù)預(yù)算支出，絕不允許預(yù)算、支出“兩張皮”，更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn);對(duì)符合國有固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品必需填制“固定資產(chǎn)”入庫單，對(duì)報(bào)毀、報(bào)損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必需履行合理手續(xù)，確保了國有資產(chǎn)的平安、有效運(yùn)用;對(duì)不合理、不合法、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的支出堅(jiān)決拒付，并對(duì)單位做好說明工作。

一年來共訂正和退回不完整、不合規(guī)支出70余筆，涉及金額達(dá)25萬余元;拒付各種不合理支出30余筆，涉及金額20余萬元。加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核監(jiān)督，杜絕了一些違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu)，節(jié)儉了財(cái)政支出，提高了財(cái)政性資金的運(yùn)用效益。

1、加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，供應(yīng)精確的會(huì)計(jì)信息。年初,嚴(yán)格根據(jù)《行政單位會(huì)計(jì)制度》和《事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定健全完善一級(jí)會(huì)計(jì)科目，按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細(xì)科目，按單位管理的實(shí)際須要設(shè)置中間明細(xì)科目，取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一、不標(biāo)準(zhǔn)科目;細(xì)心組織、集中培訓(xùn)、主動(dòng)部署，剛好做好了行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目的連接過渡;在工作流程中，通過多人員、多層次的審核制約，不斷地規(guī)范了會(huì)計(jì)核算行為，確保真實(shí)地反映各單位的財(cái)務(wù)支出狀況，加強(qiáng)票據(jù)領(lǐng)用核銷工作，剛好上報(bào)票據(jù)運(yùn)用報(bào)表，確保票據(jù)平安運(yùn)用和資金的剛好入賬;仔細(xì)做好憑證錄入、報(bào)表打印工作，剛好向單位報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，加強(qiáng)了會(huì)計(jì)報(bào)表分析工作，有效提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，為核算部門宏觀決策、預(yù)算單位財(cái)務(wù)管理供應(yīng)了精確的信息資料;按規(guī)定做好會(huì)計(jì)檔案裝訂和順當(dāng)移交工作，確保會(huì)計(jì)檔案管理平安無損;剛好做好銀行存款對(duì)賬工作，保證資金平安無誤。

2、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。在實(shí)際工作中，我們一是完善服務(wù)制度，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，進(jìn)一步規(guī)范服務(wù)用語，供應(yīng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實(shí)行延時(shí)服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、首問服務(wù)，便利辦事人員;二是搞好核算服務(wù)的同時(shí)，幫助核算單位做好財(cái)務(wù)分析服務(wù)，幫助單位編報(bào)年初預(yù)算和年終決算報(bào)表，加強(qiáng)溝通了解，說明政策，當(dāng)好理財(cái)參謀;三是對(duì)社會(huì)保障、維護(hù)穩(wěn)定的大宗公共財(cái)政支出，實(shí)行集中力氣進(jìn)行審核辦理支付和報(bào)賬，保障了財(cái)政支出剛好到位，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。

會(huì)計(jì)核算中心的性質(zhì)和職能確定了它是一個(gè)涉及面廣、政策性強(qiáng)的事業(yè)單位，處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵。一年來，我們結(jié)合自身工作的特點(diǎn)，增加協(xié)調(diào)協(xié)作意識(shí)，從而促進(jìn)了各項(xiàng)工作的開展。

1、加強(qiáng)與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系，相互促進(jìn)工作。一年來，幫助做好行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目連接、財(cái)政負(fù)擔(dān)人員津貼補(bǔ)貼發(fā)放狀況摸底、各種財(cái)務(wù)檢查、部門預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等，同時(shí)，向各業(yè)務(wù)服室供應(yīng)核算單位財(cái)務(wù)狀況查詢服務(wù)，共同做好財(cái)政財(cái)務(wù)管理。

2、協(xié)作紀(jì)檢監(jiān)察部門做好反腐治源工作。在仔細(xì)推行和實(shí)行新舊“六項(xiàng)制度”上，我們?cè)O(shè)計(jì)了“單位報(bào)銷審核(聯(lián)簽)單”，為核算單位的每一筆支出都必需實(shí)行聯(lián)簽加上了“保險(xiǎn)”，同時(shí)在日常支出中，對(duì)單位的大宗支出和重大項(xiàng)目支出，要附有單位民評(píng)或會(huì)審狀況復(fù)印件;特殊是在新“三項(xiàng)制度”的落實(shí)上，我們緊密協(xié)作上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的工作。

銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，2024年最突出的體現(xiàn)就是須要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)起先，由我室或我本人參加撰寫的各類董事會(huì)、行長辦公會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)，或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所須要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部限制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過。

《2024年1季度內(nèi)外部檢查問題整改狀況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。

《2024年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2024年上半年內(nèi)部限制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過。

《2024年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》，11013字，打算向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2024年度市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，打算向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還依據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)支配，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

一是全年工作安排的制定。2024年工作安排，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到安排的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力確定和支持下，我就安排的編制細(xì)微環(huán)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒閱歷。從安排通知的下發(fā)起先，我們一步步地探討需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、安排主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)微環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完備。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚異而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的歡樂填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，詳細(xì)的安排編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改究竟有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2024年的安排的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和歡樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與協(xié)作。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注意細(xì)微環(huán)節(jié)，我們這些從事詳細(xì)工作的員工，根本沒有理由不細(xì)心，不專心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的.，二季度的經(jīng)營分析會(huì)上，有一位分行行長說這是他十二年參與經(jīng)營分析會(huì)聽到的最好的一次報(bào)告，董事長和行長也給了充分的確定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也伸展起來，一切的努力都是值得的。

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套閱歷和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深化調(diào)研、仔細(xì)分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部領(lǐng)先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探究對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

10.深化現(xiàn)場核查與延長檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我依據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理

稽核工作總結(jié)模板

今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，稽核部嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)法律、法規(guī)，仔細(xì)履行集團(tuán)的《內(nèi)部稽核管理制度》。依據(jù)集團(tuán)公司20__年度工作的總體要求和稽核安排，內(nèi)部稽核工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點(diǎn)，切實(shí)履行職責(zé)，較好地完成了全年稽核工作安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦的稽核任務(wù)，現(xiàn)就20__年度稽核工作總結(jié)如下:。

一、完成主要工作。

20__年共完成稽核項(xiàng)目97項(xiàng)，其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況稽核12項(xiàng)，專項(xiàng)經(jīng)營考核稽核1項(xiàng)，任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)稽核2項(xiàng)，投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債稽核3項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目預(yù)算稽核38項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目結(jié)算稽核41項(xiàng)，為完善集團(tuán)經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。

1、預(yù)算執(zhí)行稽核與財(cái)務(wù)收支稽核并軌同行。

稽核工作總結(jié)模板

今年以來，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級(jí)稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定，不斷地加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了主動(dòng)的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展?，F(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下：

一、工作開展?fàn)顩r。

年初以來，我們根據(jù)制訂的稽核工作安排，結(jié)合不同時(shí)期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實(shí)際，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)切支持下，在財(cái)務(wù)電腦部及各單位的大力協(xié)作下，按安排有步驟的開展了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改看法11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項(xiàng)稽核檢查4次，共提出整改看法10條，簡易檢查1次，離任審計(jì)5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改看法1條。

(一)、現(xiàn)場稽核檢查。

1、常規(guī)稽核檢查的開展81次。

保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次，我們堅(jiān)持按月對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)的庫存現(xiàn)金進(jìn)行突擊抽查，總共實(shí)施41次;重要憑證的突擊抽查實(shí)施40次。

2、專項(xiàng)稽核的開展4次。

(1)、今年6月28日至7月20日，根據(jù)市辦的檢查要求，在財(cái)務(wù)電腦部的協(xié)作下，完成了對(duì)聯(lián)社會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理部門的檢查任務(wù)1次(提出整改看法3條)。

(2)、今年9月13日至22日，在財(cái)務(wù)部門的協(xié)作下，完成了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)限制度執(zhí)行狀況檢查任務(wù)3次(提出整改看法7條)。

2、離任審計(jì)的開展5次。

今年4月份起先，根據(jù)聯(lián)社主任的批示，嚴(yán)格根據(jù)《廣東省農(nóng)村信用社各級(jí)主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)暫行方法》的程序要求，先后組織了對(duì)原__分社等3個(gè)單位5位農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)5人次。主要采納問、聽、談、查等形式，重點(diǎn)審計(jì)其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，信貸資產(chǎn)質(zhì)量，財(cái)務(wù)費(fèi)用開支及內(nèi)限制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的離任審計(jì)后，做出客觀公正的評(píng)價(jià)。

3、簡易檢查的開展1次。

針對(duì)聯(lián)社信貸管理實(shí)際，于9月份開展了對(duì)聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改看法1條，要求進(jìn)行整改。

4、后續(xù)稽核檢查的開展4次。

12月份，根據(jù)稽核檢查的程序要求，組織對(duì)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對(duì)今年歷次稽核檢查下發(fā)覺場稽核檢查看法書的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場。

(二)、其他工作的開展。

根據(jù)今年勞動(dòng)工資改革的考核須要，擔(dān)當(dāng)全轄111名干部職工每月個(gè)人吸儲(chǔ)任務(wù)的統(tǒng)計(jì)、考核及檢查等各項(xiàng)工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù)。

二、制度及機(jī)構(gòu)建設(shè)。

(一)、制度的建設(shè)。

我們針對(duì)稽核檢查存在的問題，依據(jù)有關(guān)文件精神，有針對(duì)性的對(duì)原部分制度、規(guī)定及方法進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5月份，制訂出臺(tái)了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實(shí)施細(xì)則》。該《實(shí)施細(xì)則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責(zé);另一方面也對(duì)被稽核對(duì)象的工作職責(zé)做了具體的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對(duì)信貸、出納、會(huì)計(jì)、聯(lián)行結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟(jì)懲罰，做了具體的規(guī)定，變更了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核懲罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)內(nèi)限制度更好的落實(shí)。

(二)、機(jī)構(gòu)的'建設(shè)。

年初，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)切支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業(yè)務(wù)素養(yǎng)好，工作效率快的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。

(三)、稽核人員的培訓(xùn)。

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理，進(jìn)一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平，依據(jù)(__信合辦[200_]50號(hào))有關(guān)要求，結(jié)合年初制訂稽核人員培訓(xùn)安排，在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時(shí)，把抓稽核人員的政治思想教化、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)方案》，該培訓(xùn)方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓(xùn)安排的落實(shí)，現(xiàn)已完成全部的培訓(xùn)任務(wù)。

三、閱歷體會(huì)。

一年來，在上級(jí)市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強(qiáng)化我社內(nèi)限制度管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提高經(jīng)營效益，消退隱患和防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了肯定的作用，但檢查的力度和深度還需加強(qiáng)。另外，由于個(gè)別業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我約束實(shí)力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素養(yǎng)及思想覺悟不高等緣由，導(dǎo)致違章違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

四、明年工作安排。

明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將依據(jù)上級(jí)主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的須要，加強(qiáng)稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在接著抓好對(duì)轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上，主動(dòng)開展形式多樣的專項(xiàng)稽核檢查，重點(diǎn)將抓好事前的預(yù)警和事中的限制檢查，并保持肯定的頻率，同時(shí)，不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)限制度，以增加對(duì)各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對(duì)象的約束力，敏捷運(yùn)用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務(wù)參謀、監(jiān)督約束和保駕護(hù)航等作用。

稽核工作總結(jié)

xx年，根據(jù)省聯(lián)社和監(jiān)管部門的支配部署，聯(lián)社堅(jiān)持以開展專項(xiàng)治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn)，以提高內(nèi)限制度執(zhí)行力為著力點(diǎn)，扎實(shí)開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，肅穆查處各類違規(guī)違紀(jì)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理，有效限制和防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用，促進(jìn)了農(nóng)村信用社各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。

一、制定工作目標(biāo)，明確工作職責(zé)。

一是周密部署早支配。年初，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作安排”、“二〇〇八年度安防設(shè)施改建及投資安排”、“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案等一系列工作安排，明確了工作目標(biāo)任務(wù)，落實(shí)了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同支配、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社(儲(chǔ)蓄所)簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書份，嚴(yán)格實(shí)行案件防范分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)、獎(jiǎng)懲并行的激勵(lì)機(jī)制，層層落實(shí)防控責(zé)任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提高綜合素養(yǎng)。

一是根據(jù)“統(tǒng)一法人”改革的要求，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊(duì)和守押大隊(duì)，同時(shí)，改進(jìn)稽核管理模式，對(duì)稽核人員實(shí)行集中運(yùn)用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展常規(guī)檢查和集中進(jìn)行專項(xiàng)檢查。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊(duì)管理暫行方法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊(duì)管理暫行方法》，明確了稽核、守押人員的任務(wù)、職責(zé)、范圍、權(quán)限和紀(jì)律，實(shí)行責(zé)任追究制度，從而增加了稽核、守押人員的責(zé)任感，使稽核、守押人員的責(zé)、權(quán)、利實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高稽核工作實(shí)力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務(wù)學(xué)問培訓(xùn)班x期，以會(huì)代訓(xùn)x次，著重學(xué)習(xí)時(shí)事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務(wù)學(xué)問及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過培訓(xùn)使我區(qū)稽核、守押隊(duì)伍素養(yǎng)得以提高。

三、排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范事故案件。

一是接著抓好對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)覺問題的整改，剛好查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對(duì)專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)狀況進(jìn)行了復(fù)查，先后就監(jiān)管部門和主管部門對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查、對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)覺問題進(jìn)行了現(xiàn)場整改督促，逐項(xiàng)提出糾改措施，并對(duì)整改不力的x個(gè)單位及xx名員工予以通報(bào)指責(zé)和實(shí)施經(jīng)濟(jì)懲罰x元。二是全面開展貸款本息對(duì)賬工作，信用社從xx年x月xx日起實(shí)行換人對(duì)賬，多人多線對(duì)賬，上門對(duì)賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對(duì)賬工作。同時(shí)聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對(duì)賬工作督查小組，對(duì)貸款本息核對(duì)工作進(jìn)行督導(dǎo)。截止xx月末，已核對(duì)貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別占xx年末表內(nèi)外各項(xiàng)貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對(duì)xx戶、筆、xx萬元，分別占應(yīng)核對(duì)的%、%、%。在此期間，對(duì)有違規(guī)貸款的x名員工，依照相關(guān)規(guī)定予以肅穆處理。三是主動(dòng)開展對(duì)“九種人”的排查。針對(duì)“案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問題，5月份以來，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參加“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、常常出入高檔消費(fèi)場所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或常常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點(diǎn)人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社實(shí)行主動(dòng)措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，