上海分公司知識(shí)測(cè)試附有答案

上海分公司知識(shí)測(cè)試-202312[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門(mén)：[填空題]*_________________________________1.營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員可以通過(guò)QQ群、微信群等向客戶(hù)提供“一對(duì)多”形式的投資咨詢(xún)服務(wù)。（

）單選題[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)2.員工入職后或手機(jī)號(hào)碼變更后，哪些號(hào)碼需要承諾自律上報(bào)(

)。多選題*A.本人實(shí)名注冊(cè)且本人實(shí)際使用(正確答案)B.本人實(shí)名注冊(cè)但無(wú)人使用(正確答案)C.非本人實(shí)名注冊(cè)但本人實(shí)際使用(正確答案)D.本人實(shí)名注冊(cè)但非本人實(shí)際使用，能提供相關(guān)權(quán)屬證明3.證券從業(yè)人員可以交易可轉(zhuǎn)債。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4.公司員工可以將私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的宣傳文案發(fā)布在微信朋友圈，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行宣傳。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)5.營(yíng)銷(xiāo)人員在必要時(shí)可以委托第三方代理自己從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)6.證券從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）*A.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。(正確答案)B.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(正確答案)C.公平對(duì)待所有客戶(hù)，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。D.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息。(正確答案)7.第十一條員工個(gè)人社交媒體賬號(hào)的信息發(fā)布行為應(yīng)當(dāng)符合員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的要求，發(fā)布和轉(zhuǎn)載內(nèi)容必須遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定、證券行業(yè)有關(guān)規(guī)定以及對(duì)從業(yè)人員的規(guī)定要求，包括但不限于:*A.不得發(fā)布涉密、內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息，不得轉(zhuǎn)發(fā)未經(jīng)核準(zhǔn)或來(lái)源不明的信息;(正確答案)B.不得擅自發(fā)布帶有國(guó)聯(lián)證券LOGO及在公司辦公區(qū)域內(nèi)拍攝的影像和視頻;(正確答案)C.不得擅自以國(guó)聯(lián)證券或國(guó)聯(lián)證券員工名義公開(kāi)發(fā)布信息，或做出任何使第三方理解其為職務(wù)行為的舉動(dòng);(正確答案)D.未經(jīng)批準(zhǔn)，不得利用個(gè)人社交媒體賬號(hào)展業(yè)、提供有償服務(wù)或牟取私利;(正確答案)E.其他公司認(rèn)定的違法違規(guī)或不當(dāng)行為。(正確答案)8.在辦公電腦及通訊工具管理中，出現(xiàn)違規(guī)行為，將按照公司《國(guó)聯(lián)證券股份有限公司員工執(zhí)業(yè)行為守則》《國(guó)聯(lián)證券股份有限公司員工違規(guī)處罰及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》等相關(guān)制度從嚴(yán)處理，對(duì)發(fā)生違規(guī)事件單位及所有環(huán)節(jié)相關(guān)管理人（單位負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人）及責(zé)任人進(jìn)行不同程度處罰。處罰種類(lèi)有哪些（）*A.合規(guī)考核扣分(正確答案)B.經(jīng)濟(jì)處罰(正確答案)C.降薪(正確答案)D.降職（級(jí)）(正確答案)E.撤職(正確答案)F.解除勞動(dòng)合同(正確答案)9.以下可通過(guò)基金投顧賬戶(hù)管理的標(biāo)的有:[單選題]*A、券商資管產(chǎn)品B、公募基金(正確答案)C、私募基金D、公募基金專(zhuān)戶(hù)10.目前監(jiān)管要求:基金投顧組合中單只基金比例不超過(guò)（），基金投顧換手率不超過(guò)（）倍[單選題]*A、20%、1倍B、10%、1倍C、30%、3倍D、20%、2倍(正確答案)11.目前我司基金投顧的簽約起點(diǎn)和追加起點(diǎn)金額是多少?[單選題]*A、1000、1000B、10000、1000C、500、500(正確答案)D、10000、50012.基金投顧持牌機(jī)構(gòu)可以與客戶(hù)簽訂基金投顧服務(wù)協(xié)議，接受客戶(hù)全權(quán)委托。代客戶(hù)作出具體基金（）的決策*A、品種(正確答案)B、數(shù)量(正確答案)C、買(mǎi)賣(mài)時(shí)間(正確答案)D、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)13.2023年10月14日滬深交易所及北交所發(fā)布了“關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知”，自2023年10月30日起，投資者融券賣(mài)出保證金比例不得低于（）

，投資者為私募證券投資基金的，融券保證金比例不得低于（）。[單選題]*A、50%，80%B、80%，50%C、100%，80%D、80%，100%(正確答案)14.維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為:維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+

_________

）/（_________+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）[單選題]*A、融資買(mǎi)入金額，信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和B、信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和，融資買(mǎi)入金額(正確答案)C、信用證券賬戶(hù)內(nèi)自有資金購(gòu)買(mǎi)的證券市值總和，融資賣(mài)出金額D、融資賣(mài)出金額，信用證券賬戶(hù)內(nèi)自有資金購(gòu)買(mǎi)的證券市值總和15.客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，需要在（）個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例達(dá)到（）以上[單選題]*A、2，130%B、1，140%(正確答案)C、1，160%D、2，160%16.2024年度國(guó)聯(lián)證券“龍興九萬(wàn)里國(guó)聯(lián)譜新章”開(kāi)門(mén)紅競(jìng)賽活動(dòng)開(kāi)始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間分別是（）?[單選題]*A、2023年12月1日、2024年2月29日B、2023年12月18日、2024年2月29日C、2023年12月1日、2024年3月31日D、2023年12月18日、2024年3月31日(正確答案)17.2024年度國(guó)聯(lián)證券“龍興九萬(wàn)里國(guó)聯(lián)譜新章”開(kāi)門(mén)紅競(jìng)賽活動(dòng)目標(biāo)包含（）?*A、產(chǎn)品銷(xiāo)量(正確答案)B、基金投顧新增日均保有規(guī)模(正確答案)C、新增資產(chǎn)D、新增私募資產(chǎn)E、產(chǎn)品保有量18.2024年度國(guó)聯(lián)證券“龍興九萬(wàn)里國(guó)聯(lián)譜新章”開(kāi)門(mén)紅產(chǎn)品銷(xiāo)量折算公式正確的是（）?[單選題]*A、產(chǎn)品銷(xiāo)量=權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量+固收類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量*0.1B、產(chǎn)品銷(xiāo)量=權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量+固收類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量*0.2(正確答案)C、產(chǎn)品銷(xiāo)量=權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量+固收類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量*0.3D、產(chǎn)品銷(xiāo)量=權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量+固收類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)量*0.419.2024年度開(kāi)門(mén)紅期間，重點(diǎn)公募、私募銷(xiāo)售提成比例提高，即公募提成比例提高至（）%，私募提成比例提高至（）%。[單選題]*A、20、30B、2