2022年3月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題-3

2022年3月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題2022年3月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題單選題（共71題，共71分）1.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部1B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.商務(wù)部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)4.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃5.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)6.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務(wù)部7.在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。2A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分8.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動(dòng)機(jī)制D.信息公開機(jī)制9.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月10.期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A.5名B.3名C.2名3D.1名11.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年12.關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部13.中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司14.使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金4B.期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)15.具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.3B.5C.8D.1016.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先17.期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日18.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。5A.50%B.70%C.120%D.150%19.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)20.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪21.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。A.自律管理6B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管22.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。A.客戶B.分支機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管24.投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A.適當(dāng)分?jǐn)侭.合理理賠C.買賣自負(fù)D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)25.依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分7支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)26.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人27.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)28.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中金所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨公司829.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局30.金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分31.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人32.下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的933.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月34.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議35.在我國(guó)，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失36.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%10D.50%37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本38.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)金融協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)39.為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。A.分級(jí)管理B.分類管理11C.分層管理D.分步管理40.期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會(huì)員C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)41.公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.有限責(zé)任公司B.個(gè)人獨(dú)資公司C.合伙制公司D.股份有限公司42.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)43.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶12D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶44.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日45.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)46.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)47.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人13C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織48.關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定49.對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。A.期貨公司內(nèi)部B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)50.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.4個(gè)月51.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日14B.5日C.7日D.10日52.下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事53.（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所54.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者C.期貨市場(chǎng)違法者15D.期貨市場(chǎng)不能接受者55.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年56.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次日D.下一交易日57.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.11個(gè)月C.1年D.3年58.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。16A.10人B.15人C.20人D.30人59.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨(dú)立性60.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.客戶住所地61.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易17D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算62.某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表63.某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬(wàn)元B.600萬(wàn)元C.800萬(wàn)元D.1200萬(wàn)元64.興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2022年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。18A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)65.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.2066.甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪67.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。19A.50萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.10萬(wàn)元68.某期貨公司成立于2022年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2022年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)69.2022年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.2500萬(wàn)元70.某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混20碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。A.完全由客戶承擔(dān)B.完全由期貨公司承擔(dān)C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分D.期貨交易所承擔(dān)一部分71.2022年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格多選題（共49題，共49分）72.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。A.一方因重大誤解訂立合同的B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的2173.期貨交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.兼營(yíng)合并D.收購(gòu)合并74.下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過75.證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.本公司控股的期貨公司B.本公司全資擁有的期貨公司C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司76.期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關(guān)法律.行政法規(guī)77.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)22自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A.監(jiān)事會(huì)主席B.經(jīng)理層人員C.董事長(zhǎng)D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員78.期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更法定代表人D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍79.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D.加強(qiáng)責(zé)任追究80.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬23D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息81.申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D.擔(dān)任期貨公司.證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷82.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.電話B.書面C.計(jì)算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)83.期貨交易所的組織形式有（）。A.會(huì)員制B.公司制C.委員會(huì)制D.合伙制84.2022年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的24股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押85.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任86.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形有（）。A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.擬更換董事長(zhǎng).總經(jīng)理C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)87.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例25D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求88.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）用于進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財(cái)政資金C.自有資金D.銀行資金89.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的90.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》91.下列選項(xiàng)中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員26C.財(cái)務(wù)公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員92.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）。A.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單93.下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的94.下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.提供交易的場(chǎng)所.設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市95.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償27B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償96.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)97.從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.做好開戶入金指導(dǎo)98.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法中，正確的有（）。A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全.穩(wěn)健的原則B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算.分別管理28C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離D.保障基金管理機(jī)構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證.賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整.真實(shí)99.金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)全面評(píng)估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。A.生理及心理承受能力B.產(chǎn)品認(rèn)知能力C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力100.某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法中正確的是（）。A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn).結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告其破產(chǎn)101.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶從事期貨交易C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金29102.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.擔(dān)任期貨公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年103.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍104.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，并保持（）分開隔離。A.人員B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.財(cái)務(wù)D.期貨行情信息105.期貨交易所有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的，可以采取的臨時(shí)措施有（）。A.限制開倉(cāng)B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)30C.限期平倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)106.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金107.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利息D.期待利益的損失108.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表31109.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監(jiān)督D.使用110.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C.決定會(huì)員的接納和退出D.選舉和更換會(huì)員理事111.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.流動(dòng)性B.分類C.賬齡D.可回收性112.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）A.參加.列席相關(guān)的會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況32D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決113.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息.市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D.泄露客戶商業(yè)秘密114.2022年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2022年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告115.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。A.王某B.張某C.劉某33D.李某116.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議117.甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，下列情況符合申請(qǐng)資格的有（）。A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年B.乙是本科學(xué)歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年118.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力119.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人34投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人120.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知