新集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步健全和完善****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"）的激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)精神，制定《****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公

司激勵(lì)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)基金管理辦法》”），設(shè)立公司激勵(lì)基金。

第二條激勵(lì)基金是在公司上年度經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)盈利（彌補(bǔ)以前年度虧損后）的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上年度的凈利潤(rùn)及凈利潤(rùn)凈增加額（扣除非經(jīng)常性損益前后的兩者孰低者）等盈利指標(biāo)來(lái)決定提取激勵(lì)金額。董事會(huì)下設(shè)之薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)激勵(lì)基金管理辦法的實(shí)施，并由董事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告激勵(lì)基金的提取與使用情況。

第二章激勵(lì)基金的提取

第三條在**紙業(yè)上一年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者）高于10％的情況下，公司根據(jù)凈利潤(rùn)（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者，下同）增長(zhǎng)率，在一定幅度內(nèi)提取激勵(lì)基金。

第四條具體提取的方法如下：

1、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率超過(guò)10但不超過(guò)30時(shí)，以?xún)衾麧?rùn)增長(zhǎng)率為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金；

2、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)比例超過(guò)30時(shí)，以30％為提取百分比、以?xún)衾麧?rùn)凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度激勵(lì)基金；

3、計(jì)提的激勵(lì)基金上限為公司當(dāng)年稅后凈利潤(rùn)的10％；

4、每位激勵(lì)對(duì)象的分配額＝激勵(lì)基金提取額（該激勵(lì)對(duì)象該年度于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）/Σ（激勵(lì)對(duì)象該年度于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）。

第五條如果出現(xiàn)由于會(huì)計(jì)政策調(diào)整或會(huì)計(jì)差錯(cuò)導(dǎo)致對(duì)以前年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行追溯調(diào)整事項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)對(duì)以往年度提取的激勵(lì)基金進(jìn)行調(diào)整，差額部分在確定進(jìn)行調(diào)整的當(dāng)年計(jì)算激勵(lì)基金提取額時(shí)做補(bǔ)提或扣減。

第六條每年的《年度激勵(lì)基金計(jì)提方案》由薪酬與考核委員會(huì)在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具公司上年度審計(jì)報(bào)告后一個(gè)月內(nèi)擬定并提交董事會(huì)審議。

第七條公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)該年度報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日后60日內(nèi)，由公司董事會(huì)按照規(guī)定計(jì)提當(dāng)年度的激勵(lì)基金。

第三章激勵(lì)基金的運(yùn)用與保管

第八條本激勵(lì)基金主要用途：

（一）作為對(duì)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的資金來(lái)源；

（二）作為對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的資金來(lái)源；

（三）經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)的其他用途。

第九條激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象由薪酬與考核委員會(huì)提名并根據(jù)公司績(jī)效考核結(jié)果擬訂《年度激勵(lì)基金運(yùn)用方案》確定具體的范圍，經(jīng)公司董事會(huì)討論通過(guò)后實(shí)施。當(dāng)激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象涉及董事會(huì)成員時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以回避。

第十條在激勵(lì)對(duì)象還有已獲授但未行權(quán)的期權(quán)時(shí)，激勵(lì)基金暫不發(fā)放給個(gè)人，而由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委托公司資本運(yùn)營(yíng)部和公司財(cái)務(wù)部聯(lián)合設(shè)立的激勵(lì)基金保管小組保管，并可根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的指示用于股票期權(quán)的行權(quán)，超過(guò)行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對(duì)象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金可以發(fā)放。

第十一條公司將開(kāi)立專(zhuān)戶(hù)管理已經(jīng)計(jì)提的激勵(lì)基金，由激勵(lì)基金保管小組負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的日常管理，其中存款憑證、印鑒由公司財(cái)務(wù)部安排專(zhuān)人妥善保管。激勵(lì)基金保管小組應(yīng)對(duì)明確到個(gè)人的激勵(lì)基金的發(fā)放、管理實(shí)行獨(dú)立核算，定期向薪酬與考核委員會(huì)匯報(bào)。

第十二條為方便激勵(lì)基金的使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司所計(jì)提的激勵(lì)基金存放堅(jiān)持“集中存儲(chǔ)、便于監(jiān)督”的原則，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)儲(chǔ)存。激勵(lì)基金的存款銀行限于與公司有固定信貸關(guān)系的銀行。

第十三條監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)激勵(lì)基金的運(yùn)用和日常管理進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。

第四章激勵(lì)基金的管理與權(quán)限

第十四條股東大會(huì)為激勵(lì)基金計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金管理辦法》；

（二）聽(tīng)取董事會(huì)關(guān)于《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》的報(bào)告，如存在本辦法第六條規(guī)定的情況，則對(duì)《年度獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》進(jìn)行審議；

（三）審議《激勵(lì)基金管理辦法》的修改和變更；

（四）其他需經(jīng)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十五條公司董事會(huì)為激勵(lì)基金的最高管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《年度激勵(lì)基金計(jì)提方案》；

（二）向股東大會(huì)報(bào)告《年度激勵(lì)基金計(jì)提方案》的具體情況；

（三）討論通過(guò)《年度激勵(lì)基金運(yùn)用方案》；

（四）股東大會(huì)授予的有關(guān)激勵(lì)基金的其他職權(quán)。

第十六條公司監(jiān)事會(huì)作為激勵(lì)基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）對(duì)激勵(lì)基金的相關(guān)方案的知情權(quán)及建議權(quán)；

（二）監(jiān)督激勵(lì)基金的相關(guān)方案的制定及實(shí)行；

（[NextPage]三）列席薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議；

（四）對(duì)激勵(lì)基金的運(yùn)用和日常管理進(jìn)行監(jiān)督；

（五）監(jiān)事會(huì)的有關(guān)激勵(lì)基金的其他監(jiān)督權(quán)。

第十七條薪酬與考核委員會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）擬訂《年度激勵(lì)基金計(jì)提方案》并報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)；

（二）擬定《年度激勵(lì)基金運(yùn)用方案》并報(bào)董事會(huì)審議；

（三）公司董事會(huì)討論通過(guò)《年度

激勵(lì)基金運(yùn)用方案》后，根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的指示指令激勵(lì)基金保管小組將激勵(lì)基金用于股票期權(quán)的行權(quán)，或者將超過(guò)行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對(duì)象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金發(fā)放至激勵(lì)對(duì)象指定的賬戶(hù)。

（四）其他與激勵(lì)基金管理有關(guān)的工作。

第十八條公司資本運(yùn)營(yíng)部和公司財(cái)務(wù)部聯(lián)合設(shè)立激勵(lì)基金保管小組作為激勵(lì)基金的日常管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）根據(jù)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的委托，負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的日常管理和運(yùn)作；

（二）接受公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指令，按照激勵(lì)對(duì)象的指示將激勵(lì)基金用于股票期權(quán)的行權(quán)，或者將超過(guò)行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對(duì)象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金發(fā)放至激勵(lì)對(duì)象指定的賬戶(hù)；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)明確到個(gè)人的激勵(lì)基金的發(fā)放、管理實(shí)行獨(dú)立核算，并且定期向薪酬與考核委員會(huì)匯報(bào)；

（四）其他與激勵(lì)基金管理有關(guān)的工作。

第十九條薪酬與考核委員會(huì)向董事會(huì)上報(bào)的《年度激勵(lì)基金計(jì)提方案》時(shí)，需列有下列相關(guān)條款：

（一）上年度扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)和凈利潤(rùn)凈增加額兩個(gè)指標(biāo)的完成情況；

（二）本次提取激勵(lì)基金的比例與總額；

（三）上年度是否存在因外部或不可控因素導(dǎo)致的本年度凈資產(chǎn)收益率非正常性的大幅增減變化的情況的說(shuō)明；

（四）本次激勵(lì)基金計(jì)提對(duì)公司計(jì)提當(dāng)年公司損益的影響；

（五）董事會(huì)、股東大會(huì)或法律法規(guī)認(rèn)定的其他必備條款。

第二十條薪酬與考核委員會(huì)向董事會(huì)上報(bào)《年度激勵(lì)基金運(yùn)用方案》時(shí)，需列有下列相關(guān)條款：

（一）激勵(lì)基金的管理情況及總體運(yùn)用情況說(shuō)明；

（二）被激勵(lì)對(duì)象的考核情況；

（三）單個(gè)被激勵(lì)對(duì)象歷次運(yùn)用激勵(lì)基金的情況；

（四）董事會(huì)、股東大會(huì)或法律法規(guī)認(rèn)定的其他必備條款。

第二十一條在實(shí)施激勵(lì)基金方案過(guò)程中的相關(guān)重要信息按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定向投資者進(jìn)行披露。

第五章附則

第二十二條有下列情況之一的，終止《激勵(lì)基金管理辦法》的實(shí)施：

（一）因相關(guān)政策變化，《激勵(lì)基金管理辦法》無(wú)法實(shí)施；

（二）因經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致停牌、破產(chǎn)或解散；

（三）股東大會(huì)作出決議終止本辦法。

第二十三條本辦法由薪酬