2023年私募基金合同模板范本

私募基金合同模板

更新時間：2017年9月21日

企安寶合同模板

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與

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****私募證券投資基金

/批注［企安寶H：本合同供基金管理管控人參考，煩請基

基金合同/金管理管控人根據(jù)實際情況仔細閱讀本合同條款，填寫

相關商務條款或進行必要修改，確認本合同全部合適的

內容。

【日期】

【簽訂地點】

基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司

基金托管人：XXXXX有限公司

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第3頁共79頁

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所

持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括但不限

于：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的相關系統(tǒng)性風險，

個別證券特有的非相關系統(tǒng)性風險，I由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風險I，基金/［批注〔企安寶21：如為封閉式基金,此處可刪除

管理管控人在基金管理管控實施過程中產(chǎn)生的管理管控風險，本基金特有的風險等。本基金

投資中的具體風險，請參見風險揭示書。

基金管理管控人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理管控和運用基金財產(chǎn)，但投資者

購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理管控人

不保證基金?定盈利，也不保證低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱

讀本基金的基金合同。基金管理管控人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。

本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理管控人/基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策

后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

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編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第4頁共79頁

合格投資者承諾書

XXXX管理管控有限公司：

本人/單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理管控委員會規(guī)定的私募證券投資基金

合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元,

機構投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或為監(jiān)管機構認可的其他合格投資者），具備相應風險

識別相關能力和風險承受相關能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基

金。本人/單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或

其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人/單位自行承擔，與貴公司無關。

特此承諾。

投資者：

日期：

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投資者告知書

尊敬的投資者；

本基金通過基金管理管控人或其委托的銷售機構進行銷售。本基金的募集銷售、投資者

適當性評估及身份識別均由基金管理管控人或其指定的銷售機構負責。因基金管理管控人或

其指定的銷售機構違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金

外包服務機構不承擔任何責任。

基金托管人托管本基金財產(chǎn)，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投

資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔任何責任。

本基金募集賬戶由本基金外包服務機構開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結算資金、

向投資者分配收益、給付贖口|款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返

還。募集賬戶是基金外包服務機構接受基金管理管控人委托代為提供基金服務的專用賬戶，

并不代表基金外包服務機構接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構對本基

金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使

用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構的過錯造成的損失外，基金管理管

控人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構對于基金管

理管控人的投資運作不承擔任何責任。

募集賬戶信息如下：

賬戶名：

賬號：

開戶行：

本人/機構已認真閱讀本《投資者告知書》，清楚了解并認可關于募集賬戶的上述告知合

適的內容，知悉XXXX金融股份有限公司在本基金的運作中實際承擔的職責，并愿意自行承

擔投資本基金可能導致的一切風險和損失。

基金投資者（自然人簽字/機構蓋章）：

日期：年月日

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目錄

第一節(jié)前言.......................................................7

第二節(jié)釋義.......................................................8

第三節(jié)聲明與承諾................................................11

第四節(jié)基金的基本情況............................錯誤!未定義書簽。

第五節(jié)基金的募集................................................14

第六節(jié)基金的成立與備案..........................................18

第七節(jié)基金的申購、贖回與轉讓...................................19

第八節(jié)當事人及權利義務.........................................25

第九節(jié)基金份額持有人大會........................錯誤!未定義書簽。

第十節(jié)基金份額的登記...........................................36

第十一節(jié)基金的投資..............................錯誤!未定義書簽。

第十二節(jié)基金的財產(chǎn).............................................40

第十三節(jié)指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................44

第十四節(jié)交易及清算交收安排.....................................48

第十五節(jié)越權交易...............................................50

第十六節(jié)基金財產(chǎn)的估值和會計核算...............................53

第十七節(jié)基金的費用與稅收........................錯誤!未定義書簽。

第十八節(jié)基金的收益分配..........................錯誤!未定義書簽。

第十九節(jié)信息披露與報告及保密義務...............................64

第二十節(jié)風險揭示...............................................68

第二十一節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止......................69

第二十二節(jié)清算程序.............................................71

第二十三節(jié)違約責任和補償保障....................................73

第二十四節(jié)法律適用和爭議的處理..................................75

第二十五節(jié)其他事項.............................................75

附件1：風險揭示書.................................錯誤!未定義書簽。

附件2：投資監(jiān)督事項表.............................錯誤!未定義書簽。

附件3：基金銷售協(xié)議有關條款.......................錯誤!未定義書簽。

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第一節(jié)前言

為規(guī)范****私募證券投資基金的運作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下

簡稱“本合同”或“基金合同”）當事人的權利與義務，依照《中華人民共和國民法通則》、

《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行

辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》、

《私募投資基金募集行為管理管控辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同

指引1號（契約型私募基金合同合適的內容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、

中國證券監(jiān)督管理管控委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，基金委托人、基金

管理管控人和基金托管人在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎上訂立本合同。本合同

是規(guī)定當事人之間基本權利義務的法律文件，當事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同

及其他有關法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權利、承擔義務。

基金投資者承諾以真實身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非

法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細閱讀風險揭示書（本合同附件1）、基金合同

等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應

的投資風險，委托事項符合基金委托人業(yè)務決策程序的要求；基金投資者確認其符合《私

募辦法》第十二條和第十三條關于合格投資者的認定條件，承諾向基金管理管控人提供的

有關投資目的、投資偏好、投資限制、風險識別相關能力和承擔相關能力、收入/資產(chǎn)情況

等情況真實合法、準確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如

發(fā)生任何實質性變更，基金委托人應當及時書面告知基金管理管控人或基金銷售機構。

基金管理管控人承諾恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理管控和運用基金財產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證低收益。

基金托管人承諾恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責，安全保管基金

財產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督基金管理管控人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保

證投資本金不受損失，不保證低收益。

本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運作，若本合同的合適的內容與屆時

有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)或其

他規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

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第二節(jié)釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1.本合同、基金合同：《****私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及對本合同及

其附件作出的任何有效修訂和補充。

2.本基金、基金：****私募證券投資基金。

3.私募基金：指在中國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。

4.基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許投資私募基金的其他投資者的合稱。

5.基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司。

6.基金托管人：XXXX金融股份有限公司。

7.基金委托人、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資

者。

8.基金外包服務機構：接受基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務協(xié)議等文件

中約定的服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構，本基金的基金

外包服務機構為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務機構在為本基金提供份額登記服務

時，又被稱為基金份額登記機構。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務機構”不包括

基金銷售機構。

9.投資顧問：指由基金管理管控人聘請為本基金的投資運作提供投資建議和相關投資顧

問服務，輔助基金管理管控人做出投資決策的第三方機構。本基金的投資顧問為

10.監(jiān)督機構：根據(jù)其與基金管理管控人、基金外包服務機構簽署的《外包服務和賬戶

監(jiān)督協(xié)議》對募集結算資金專用賬戶實施監(jiān)督、承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的機

構，基金的監(jiān)督機構為XXXX金融股份有限公司。

11.基金銷售機構、募集機構：指直銷機構（基金管理管控人）和代理銷售機構。

12.代理銷售機構、代銷機構：指符合相關規(guī)定條件，接受基金管理管控人委托，代為

辦理本基金認購、申購、贖回等銷售業(yè)務的機構。在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資

格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受基金管理管控人的委托募集私募基金。基金管理

管控人應確保代銷機構具備法定資質，基金托管人和基金外包服務機構對此不承擔任何責

任。

13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理管控委員會及其派出機構。

14.金融監(jiān)管部門：指中國證監(jiān)會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理管控委員會、中國保險監(jiān)督管

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理管控委員會等監(jiān)管機構以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織。

15.交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所。

16.基金業(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

17.中登公司：中國證券登記結算有限責任公司。

18.工作日、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

19.開放日：除本合同另有約定外，指基金管理管控人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作

H.

20.T日：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。

21.T+n日：T日后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。

22.基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理管控人管理管控并由基金托

管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。

23.投資者銀行結算賬戶、基金委托人銀行結算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦

理本基金認購、申購、贖回和收益分配、剩余財產(chǎn)分配等款項收付的銀行賬戶。

24.托管賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結算

賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。

25.證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中登公司等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，為本

基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立

的專用債券賬戶。

26.證券交易資金賬戶：基金管理管控人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構下屬的證券營業(yè)部

開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的

變動明細以及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶

建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。

27.期貨賬戶：基金管理管控人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀機構開立的期貨保證金賬戶，用

于基金財產(chǎn)期貨交易結算費金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及期貨交易清算。

期貨保證金賬戶應與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀期轉賬的方式辦理

期貨交易的出入金。

28.募集賬戶或募集結算資金專用賬戶：指基金外包服務機構接受基金管理管控人委托

在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開

立的提供基金服務的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益、給

付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金

外包服務機構接受基金管理管控人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包

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服務機構接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構對本基金的價值和收益

作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除

非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構的過錯造成的損失外，基金管理管控人應就其

自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構對于基金管理管控人

的投資運作不承擔任何責任。

29.基金資產(chǎn)總值：本基金財產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結算資

金、期貨保證金、基金應收款及其他資產(chǎn)的價值總和。

30.基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

31.基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

32.基金份額累計凈值：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。

33.基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金財產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程。

34.募集期：指本基金的初始銷售期。

35.封閉期：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時間內不允許申購和贖回的期

限。

36.存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。

37.認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

38.申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

39.贖回：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的

行為。

40.不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可

抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)

公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>

等，非因本合同任何一方原因導致的相關技術相關系統(tǒng)異常事故、設備故障、網(wǎng)絡黑客攻

擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調整（包括但不限于

金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機構出臺與本基金相關的任何書面或口頭的規(guī)則、

規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。因中國人民銀行銀行

間結算相關系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致銀行間的結算無法進行的情形，銀行網(wǎng)銀相關系統(tǒng)出現(xiàn)故障、

網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務商原因導致資金劃付的網(wǎng)絡

中斷、無法使用的情形，構成不可抗力事件。

41.運作年度：指自基金成立之日起（含該日）或每年本基金成立之日對應的日期（含該

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日，如該對應月無對應的日期，則為該對應月的月末）至下一個年度本基金成立之日對應

的日期（不含該日，如該對應月無對應的日期，則為該月的月末）為一個完整的運作年度.

42.中國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣

地區(qū)。

第三節(jié)聲明與承諾

（-）基金委托人的聲明與承諾

1.基金委托人聲明其為符合相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投

資者。其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途

符合國家有關規(guī)定，符合有關反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的

情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理管控人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理

管控和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管人對該財

產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。

2.基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及

所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險。

3.基金委托人認可基金管理管控人聘請作為本基金的投資顧問，了解本基金投資

顧問及其職責的有關情況。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管

理管控人做出投資決策，由此對基金財產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

4.基金委托人承諾其向基金管理管控人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財

產(chǎn)收入情況和風險承受相關能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺

漏或誤導?；鹞腥寺暶髌涑浞终J識到本基金的風險，已了解本基金投資策略的風險收

益特征，基金委托人接受基金管理管控人的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備投資本基金的

風險承受相關能力。前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時告知基金管理管控人

或募集機構。

5.基金委托人知曉，基金管理管控人、基金托管人及相關機構不對基金財產(chǎn)的收益狀況

作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述（如有）

僅是投資目標而不是保證。

（二）基金管理管控人的聲明與承諾

1.基金管理管控人保證：

（1）基金管理管控人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理管控人，基

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金管理管控人在基金業(yè)協(xié)會登記編碼為【基金管理管控人承諾按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定履

行各項程序、滿足各項條件，確保其私募基金管理管控人資格持續(xù)有效；

(2)基金管理管控人的注冊資本/出資總額不低于一萬元，實繳資本/出資不低

于萬元或注冊資本/出資總額的%;

(3)基金管理管控人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券

市場的情形；

(4)基金管理管控人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；

(5)基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗不少于2年；

(6)基金管理管控人向基金托管人提供的資質證明材料及其他所有資料合適的內容和

信息(包括基金管理管控人要求證券經(jīng)紀機構、期貨經(jīng)紀機構等第三方服務機構提供給基

金托管人的一切信息)均真實、準確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊資料

等文件；

(7)基金管理管控人無重大債務糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；

(8)基金管理管控人及其實際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，

未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；

(9)基金管理管控人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理管控人員不在基金

業(yè)協(xié)會公布的各類負面清單之列；

(10)符合基金托管人要求的其他條件。

2.基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理管控人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理

管控人

投資相關能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

3.基金管理管控人保證基金的募集行為符合《基金法》、《私募辦法》、《募集辦法》及基

金業(yè)協(xié)會的規(guī)定?；鸸芾砉芸厝吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關

法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經(jīng)了解基金投資者

的風險偏好、風險認知相關能力和承受相關能力，對基金投資者的財務狀況進行了充分評

估。基金管理管控人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理管控和運用基金

財產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益亦不保證本金不受虧損。

4.基金管理管控人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人、基金外包服務機構所承擔

的職責與義務，未對基金托管人、基金外包服務機構所承擔的責任進行虛假宣傳，不以基

金托管人、基金外包服務機構名義或利用基金托管人、基金外包服務機構的商譽進行非法

募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。

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5.基金管理管控人保證本基金不是專門用于申購新股、炒作風險警示股票（ST股票）。

6.上述保證在本合同簽署時作出，并應在本合同有效期內持續(xù)有效。

（三）基金托管人的聲明與承諾

1.基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履

行本合同約定的其他義務。由于本基金的設計安排、管理管控、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟責

任和法律責任，基金托管人不予承擔。

2.基金托管人僅在本合同約定的范圍內對基金管理管控人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督等

職責。對于基金管理管控人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息

不真實、不準確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔任何責任。

3.基金管理管控人對在托管過程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實性、

有效性、合法性、準確性和完整性負責?；鹜泄苋藢σ陨腺Y料僅做形式性審查，對其真

實性、有效性、合法性、準確性和完整性不作實質性審查。

4.基金托管人僅承擔本合同約定的相關責任及義務，不保證投資于本基金一定盈利，也

不保證低收益。

第四節(jié)基金的基本情況

（-）基金名稱：****私募證券投資基金。

（二）基金的運作方式：

【本基金自成立之日起【】個自然日內為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。

（三）基金的計劃募集總額（如有）

本基金計劃募集總額原則上不低于萬元。

（四）基金的投資目標和投資范圍：

本基金的投資目標和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。

（五）基金的存續(xù)期限：

自本基金成立之日起【】年?；鸪闪⑷铡尽磕旰蟮膶聦諡榈狡谌眨ㄈ粼?/p>

對應日為非交易日，則順延至下一個交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。

（六）基金份額的初始募集面值：

本基金份額的初始募集面值為1.00元，募集期內的認購價格為元/份。

（七）基金份額的結構化安排

|【本基金分為級份額和。級份額。個份額類別，不同類別份額具有不同的風險

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和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運作。本基金結構化的具體安排詳見本合同第十一

節(jié)?！縄_____________________________________________________________________________批注［企安寶北如有結構化安排，則請根據(jù)實際情況在

此處進行綜述。如沒有結構化安排，則請刪除,或約定

（A）基金的托管事項“本基金無結構化安排”。

本基金由XXXX金融股份有限公司擔任基金托管人，按照本合同的約定履行相應的托管

職責。

（九）基金的外包服務

1.外包事項：份額登記、估值核算等。

2.外包服務機構名稱：XXXX金融股份有限公司

（十）慷他I.批注［企安寶4］:如有其它事項（比如采用不同的費用安

排），請管理管控人在此約定，以下表述供參考：

【本基金不屬于結構化產(chǎn)品，但因為【認購金額/相關

費率不同等原因】的不同，而分為A、B…份額。該等

份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別

第五節(jié)基金的募集

份額提供一定的風險補償或收益保障，【根據(jù)具體情況

增加相應描述】

（-）基金的募集機構、募集對象、募集方式、募集期限如沒有特殊安排,請刪除本段。

1.募集機構

本基金由基金管理管控人刖基金管理管控人委托的代銷機構處行募集。基金托管人和基/批注［企安寶4如沒有代銷機構,則修改全文中代銷機

---------------------------------構相關條款。

金外包服務機構和對募集機構的募集行為不承擔任何責任。

2.募集對象

私募投資基金合格投資者。

3.募集方式

本基金通過直銷機構（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷機構以非公開方

式進行募集。

4.募集期限

本基金的募集期限|自年月日（含該日）至年月日（含該日務批注［法驢App6］:煩請管理管控人補充。募集起始日煩

請設置在中金簽署本合同之后。

基金管理管控人有權根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關程序縮短募集期?；鸸芾砉?/p>

批注［企安寶7］:煩請管理管控人補充，募集起始日煩請

控人征得基金托管人同意后，可以延長本基金的募集期。此類變更適用于所有基金銷售機設置在中金簽署本合同之后。

構。延長或縮短募集期的相關信息應及時通知基金投資者和基金托管人，基金管理管控人

按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募

集期的程序?；鸸芾砉芸厝藳Q定縮短募集期的，自基金管理管控人向基金委托人發(fā)出的

有關通知中列明的募集期結束之日起不再接受認購申請。

（二）基金份額的認購、付款期限

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基金投資者認購本基金，需要簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形

式交付繳納認購款項?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購，在直銷機構認購的基金投資者以及在代

銷機構（如有）認購的基金投資者均須將認購資金從投資者銀行結算賬戶劃款至募集賬戶。

金投資者在募集期的首次凈認購金額（不含認購費）不得低于100萬元人民幣，并可

多次追加認購，募集期每次追加認購金額應不低于萬元人民幣?1批注[企安寶8]:私募基金的合格投資者投資于單只私

募基金的金額不低于100萬元

認購款項的支付期限：微金投資者應自本合同簽署之日起【】個工作日內根據(jù)本合同的

約定支付認購款項，且較遲支付款項時限應為基金募集結束日前【】個工作日|一批注[企安寶9]:要明確認購款項支付的具體時間，切勿

對時間規(guī)定模糊,帶來遲延履約的風險.

（三）募集賬戶信息

基金管理管控人委托基金外包服務機構開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集

結算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)；

而且基金管理管控人應當將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。募集結算資金

是指由募集機構歸集的，在投資者銀行結算賬戶與托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結

算資金從投資者銀行結算賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。

募集賬戶是基金外包服務機構接受基金管理管控人委托代為提供基金外包服務的專用

賬戶，并不代表基金外包服務機構接受基金投資者的認購、申購資金，也不表明基金外包

服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構的過錯造成的損

失外，基金管理管控人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包

服務機構對于基金管理管控人的投資運作不承擔任何責任。

募集賬戶信息如下：

賬戶名：

賬號：

開戶行：

監(jiān)督機構：XXXX金融股份有限公司

本基金募集賬戶的監(jiān)督機構為XXXX金融股份有限公司，該監(jiān)督機構已經(jīng)取得基金銷售

業(yè)務資格，并且己經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會的會員。募集機構、外包服務機構與監(jiān)督機構簽署了

外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議，對募集賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全等合適的

內容進行了約定。監(jiān)督機構將嚴格按照法律法規(guī)和外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募

集賬戶實施有效監(jiān)督，并承擔保障本基金募集結算資金劃轉安全的相應責任。基金管理管

控人應當向基金業(yè)協(xié)會報送本基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息。

就本基金采用基金外包服務機構提供的募集賬戶進行募集的有效認購款項在本基金募

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集期形成的利息,基金外包服務機構在收到銀行結算利息后30個工作日內，按照募集期內

中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計入本基金財產(chǎn)。

（四）基金份額的認購費用

庫基金認購費率為（）|批注〔企安寶劃：此處未填寫默認為0,即不收取認購

費

認購費=凈認購金額*認購費率

認購費由基金管理管控人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機構辦理認購

的，本基金的認購費可由基金代銷機構支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約

定為準。

基金管理管控人可根據(jù)情況自行調低或豁免部分基金投資者的認購費并出具相關文件，

委托基金外包服務機構辦理，如果基金代銷協(xié)議對基金投資者認購費的調低或豁免另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

（五）認購申請的確認

認購申請受理完成后，不得撤銷?；痄N售機構受理認購申請并不表示對該申請成功的

確認，而僅代表基金銷售機構確實收到了認購申請?；鹞腥藨皶r向基金管理管控人

查詢其認購申請的確認情況和有效認購的基金份額。認購的確認以基金份額登記機構的確

認結果為準。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砉芸厝嗽谀技诿總€工作日可接受的人數(shù)限

制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的

認購申請為無效申請。

通過代銷機構進行認購的,人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砉芸厝撕痛N機構約定的方式為準。

（六）認購份額的計算方式

認購費=凈認購金額*認購費率

凈認購金額=認購金額-認購費（如有）

認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值

認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

（七）募集期投資者資金的管理管控

基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何機構

和個人不得動用。

（八）投資冷靜期及回訪確認

1.投資冷靜期

基金投資者在簽署本合同并交納認購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內為投資

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冷靜期，在此期間內，基金銷售機構不得主動聯(lián)系基金投資者。

2.回訪確認

除基金業(yè)協(xié)會通知回訪確認制度正式實施后，募集機構應當按照如下約定履行回訪確認

程序。|.批注［企安寶111:根據(jù)《關于發(fā)布〈私募投資基金募集行

為管理管控辦法〉的通知》的規(guī)定.?中國基金業(yè)協(xié)會

投資冷靜期滿后,基金銷售機構將指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定

電話、電郵、信函等適當方式對基金投資者進行回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。基實施回訪制度.正式實施時間在評估相關實施效果后

另行通知”。

金銷售機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

因此，募集機構確認在基金業(yè)協(xié)會正式?jīng)Q定實施回訪確

回訪應當包括但不限于以下合適的內容：認制度之前，是否需要履行該等回訪確認流程。如主動

(1)確認受訪人是否為基金投資者本人或機構；實施的，請刪除本合適的內容；如決定待協(xié)會通知后實

施的，則請保留本處合適的內容

(2)確認基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆

簽名或蓋章；

(3)確認基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和《風險揭示書》的合適的內容；

(4)確認基金投資者的風險識別相關能力及風險承擔相關能力是否與所投資的私募基

金產(chǎn)品相匹配；

(5)確認基金投資者是否知悉基金投資者承擔的主要費用及費率，基金投資者的重要

權利、私募基金信息披露的合適的內容、方式及頻率；

(6)確認基金投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；

(7)確認基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；

(8)確認基金投資者是否知悉糾紛解決安排。

基金投資者在基金銷售機構怛I訪確認成功前有權解除本合同。出現(xiàn)前述情況時，基金銷

售機構應當按照本合同約定及時退還基金投資者的全部認購/申購款項(不包含利息)。未

經(jīng)回訪確認成功，基金投資者交納的認購/申購基金款項不得由基金募集賬戶劃轉到基金托

管賬戶，基金管理管控人不得投資運作基金投資者交納的認購/申購款項。

根據(jù)《募集辦法》的規(guī)定，下列投費者可不履行本款所規(guī)定的“投資冷靜期及回訪確認”

所約定的相關合適的內容，具體投資者包括：

(1)社會保隙基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

(2)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；

(3)受國務院金融監(jiān)督管理管控機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

(4)投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員；

(5)專業(yè)投資機構；

(6)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

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I“專業(yè)投資機構”指今后相關法律法規(guī)或者具有適當管轄權的監(jiān)管機構（包括但不限于

中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會）定義的“專業(yè)投資機構”；在相關法律法規(guī)或相關監(jiān)管機構作出

定義、解釋之前，基金管理管控人將潛在投資者中具有充足相關投資經(jīng)驗、設有專門主管

該機構的對外投資的內部部門并配備足夠資質的專業(yè)投資管理管控人員的機構投資者認定

為專業(yè)投資機構。I批注便安寶劃:專業(yè)投資機構”的界定,這是參考條

-0-----------------------------------------------------------------------------------------------------------/款,應根據(jù)實際進行修改。

3.投資冷靜期及回訪確認由募集機構負責根據(jù)相關規(guī)定及本合同約定執(zhí)行，募集機構未

按照相關規(guī)定及本合同約定執(zhí)行或由于募集機構未及時準確將相關信息通知其他相關方導

致的損失和責任，由募集機構自行承擔，基金托管人和基金外包服務機構不承擔任何相關

責任。

第六節(jié)基金的成立與備案

（一）基金合同的簽署

1.本合同的簽署應當采用紙質合同的方式進行，由基金管理管控人、基金托管人、基金

委托人共同簽署?；鹜顿Y者在完成合格投資者確認程序后方可簽署基金合同。

2.基金委托人在簽署合同后方可根據(jù)本合同進行認購、申購及贖回。

（二）基金的成立

當全部滿足如下條件時，本基金才能成立：

1.基金初始資產(chǎn)金額合計不低于【】萬元人民幣（經(jīng)基金托管人同意，基金管理管控

人可根據(jù)募集情況調整基金初始資產(chǎn)金額下限，但不得低于500萬人民幣）；

2.基金份額持有人的人數(shù)累計不得超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；

3.摩合同約定的其他成立條件。|一批注I企安寶1期如果是基金份額有分級安排?還可能

------------------------------------------------需要將份額配比要求作為成立條件。

本基金募集期結束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理管控人應當指令基

金份額登記機構將除認購費（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會要求正式實施

回訪確認制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認程序的投資者交付的除認

購費（如有）以外的全部募集資金）從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實資金到賬

情況，并向基金管理管控人出具資金到賬電子或紙質回單或到賬通知書，基金管理管控人

應在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要

求的合適的內容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理管控人公章的

“基金成立確認函”，前述載明的基金成立日期為除認購費（如有）以外的全部募集資金到

達托管賬戶之日，基金管理管控人應同時通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公

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告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜。

基金托管人在收到基金成立確認函并經(jīng)核對托管賬戶內全部資金到賬日期、規(guī)模、期限

等信息的記載無誤后，開始履行托管職責?；鸸芾砉芸厝藨诨鸪闪⒑?個工作日內

將基金成立確認函、基金外包服務協(xié)議等基金相關文件的原件、復印件寄送給基金托管人，

若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準。

（三）不能滿足基金成立條件的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金成立條件的，本合同不生效，基金管理管控人應當承

擔下列責任：

1.以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2.在募