信息披露管理制度樣本（五篇）

第10頁共10頁信息披露?管理制度?樣本聯(lián)?系股東、?董事，向?投資者提?供公司公?開披露過?的資料，?保證公司?信息披露?的及時(shí)性?、合法性?、真實(shí)性?和完整性?。董事?會秘書應(yīng)?按照《全?國中小企?業(yè)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)業(yè)?務(wù)規(guī)則（?試行）》?、《全國?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌?公司信息?披露細(xì)則?（試行）?》、定期?報(bào)告格式?指引和臨?時(shí)公告格?式模板等?規(guī)定編寫?公告文稿?，并準(zhǔn)備?備查文件?。（4?）董事會?秘書有權(quán)?參加股東?大會、董?事會會議?、監(jiān)事會?會議和高?級管理人?員相關(guān)會?議，有權(quán)?了解公司?的財(cái)務(wù)和?經(jīng)營情況?，查閱涉?及信息披?露事宜的?所有文件?。（5?）股東咨?詢電話是?公司聯(lián)系?股東和證?券監(jiān)管機(jī)?構(gòu)的專用?電話。除?授權(quán)的人?員外，任?何人不得?隨意回答?股東的咨?詢，否則?將承擔(dān)由?此造成的?有關(guān)責(zé)任?。第五?章未公開?信息的保?密措施?第三十四?條公司董?事、監(jiān)事?、董事會?秘書、其?他高級管?理人員以?及其他因?工作關(guān)系?接觸到公?司應(yīng)披露?信息的相?關(guān)工作人?員，在信?息未正式?公開披露?前負(fù)有保?密義務(wù)，?不得在該?等信息公?開披露之?前向第三?人披露，?也不得利?用該等內(nèi)?幕信息買?賣公司的?證券，或?者泄露該?信息，或?者建議他?人買賣該?證券。內(nèi)?幕交易行?為給投資?者造成損?失的，行?為人應(yīng)當(dāng)?依法承擔(dān)?賠償責(zé)任?。第三?十五條在?公司信息?未正式披?露前，公?司各部門?對擬披露?信息均負(fù)?有保密義?務(wù)，不得?在公司內(nèi)?外網(wǎng)站、?報(bào)紙、廣?播等媒介?公開相關(guān)?信息，不?得向無關(guān)?第三方泄?漏。第?三十六條?公司董事?會應(yīng)采取?必要的措?施，在信?息公開披?露前，將?信息知情?者控制在?最小范圍?內(nèi)。凡?公司應(yīng)披?露信息中?涉及公司?商業(yè)秘密?或其他重?要不便于?公開的信?息等，董?事會秘書?應(yīng)及時(shí)向?董事會反?映后，向?全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司申請?豁免相關(guān)?信息披露?義務(wù)。?第三十七?條當(dāng)董事?會得知尚?未披露的?信息難以?保密或已?經(jīng)泄露，?或者公司?股票價(jià)格?已經(jīng)明顯?發(fā)生異常?波動時(shí)，?公司應(yīng)當(dāng)?立即將該?信息予以?披露。?1___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?樣本（二?）型，?由公司自?行編制。?在編制?公告時(shí)若?相關(guān)事實(shí)?尚未發(fā)生?的，公司?應(yīng)當(dāng)客觀?公告既有?事實(shí)，待?相關(guān)事實(shí)?發(fā)生后，?應(yīng)當(dāng)按照?相關(guān)格式?指引的要?求披露事?項(xiàng)進(jìn)展或?變化情況?。第四?章信息披?露管理部?門及其職?責(zé)第二?十九條公?司董事會?秘書為公?司信息披?露歸口管?理人員。?第三十?條董事的?責(zé)任：?（1）公?司董事會?全體成員?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，沒?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?，并就信?息披露內(nèi)?容的真實(shí)?性、準(zhǔn)確?性和完整?性承擔(dān)責(zé)?任。（?2）董事?應(yīng)當(dāng)了解?并持續(xù)關(guān)?注公司生?產(chǎn)經(jīng)營情?況、財(cái)務(wù)?狀況和公?司已經(jīng)發(fā)?生的或者?可能發(fā)生?的重大事?件及其影?響，主動?調(diào)查、獲?取決策所?需要的資?料。（?3）未經(jīng)?董事會決?議或董事?長授權(quán)，?董事個(gè)人?不得代表?公司或董?事會向股?東和媒體?發(fā)布、披?露公司未?經(jīng)公開披?露過的信?息。第?三十一條?監(jiān)事的責(zé)?任：（?1）監(jiān)事?會需要通?過媒體對?外披露信?息時(shí)，須?將擬披露?的監(jiān)事會?決議及說?明披露事?項(xiàng)的相關(guān)?附件，交?由董事會?秘書辦理?具體的披?露事務(wù)。?（2）?監(jiān)事會全?體成員必?須保證所?提供披露?的文件材?料的內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，沒有虛?假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏，并?對信息披?露內(nèi)容的?真實(shí)性、?準(zhǔn)確性和?完整性承?擔(dān)責(zé)任。?（3）?監(jiān)事會以?及監(jiān)事個(gè)?人不得代?表公司向?股東和媒?體發(fā)布和?披露非監(jiān)?事會職權(quán)?范圍內(nèi)公?司未經(jīng)公?開披露的?信息。?（4）監(jiān)?事會對涉?及檢查公?司的財(cái)務(wù)?，對董事?、總經(jīng)理?和其他高?級管理人?員執(zhí)行公?司職務(wù)時(shí)?違反法律?、法規(guī)或?者章程的?行為進(jìn)行?對外披露?時(shí)，應(yīng)提?前___?_天以書?面文件形?式通知董?事會。?8___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?樣本（三?）第一?章總則?第一條為?健全和規(guī)?范洪雅縣?農(nóng)村信用?合作社聯(lián)?合社（以?下簡稱“?本社”）?的信息披?露工作，?確保信息?披露的真?實(shí)，準(zhǔn)確?，完整，?及時(shí)，公?平，促進(jìn)?本社依法?規(guī)范運(yùn)作?，維護(hù)本?社和投資?者的合法?權(quán)益，根?據(jù)國家有?關(guān)法律，?法規(guī)，規(guī)?章和本社?《章程》?的有關(guān)規(guī)?定，制定?本制度。?第二章?信息披露?的基本原?則第二?條本制度?所稱信息?披露是指?將可能對?本社產(chǎn)生?重大影響?而投資者?尚未得知?的信息，?在規(guī)定的?時(shí)間內(nèi)，?以規(guī)定的?方式向股?東公布的?行為。本?社信息披?露的內(nèi)容?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?年度報(bào)告?，半年度?報(bào)告為定?期報(bào)告，?其他報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。本社?應(yīng)當(dāng)按照?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章和本?社《章程?》等的要?求，披露?定期報(bào)告?和臨時(shí)報(bào)?告。監(jiān)管?-認(rèn)為有?必要披露?的信息，?也應(yīng)當(dāng)予?以披露。?第三條?信息披露?是本社的?持續(xù)責(zé)任?，本社應(yīng)?該忠實(shí)誠?信地履行?信息披露?的義務(wù)。?本社信息?披露要體?現(xiàn)公開、?公平、公?正對待所?有股東的?原則，真?實(shí)，準(zhǔn)確?，完整，?及時(shí)，公?平地報(bào)送?及披露信?息，確保?沒有虛假?、誤導(dǎo)性?陳述和重?大遺漏。?本社將《?眉山日報(bào)?》作為信?息披露的?指定載體?。第三?章信息披?露事務(wù)的?管理第?四條本社?理事會授?權(quán)本社辦?公室負(fù)責(zé)?組織和協(xié)?調(diào)本社信?息披露事?務(wù)。本社?辦公室主?任負(fù)責(zé)有?關(guān)涉及信?息披露有?關(guān)方面的?聯(lián)系，并?接待來訪?，回答咨?詢，聯(lián)系?股東，向?投資者提?供本社公?開披露的?資料。?第五條不?能以新聞?發(fā)布或答?記者問等?形式代替?本社的正?式公告。?第六條?本社發(fā)現(xiàn)?已披露的?信息（包?括本社發(fā)?布的公告?和媒體上?轉(zhuǎn)載的有?關(guān)本社的?信息）有?錯(cuò)誤、遺?漏或誤導(dǎo)?時(shí)，應(yīng)及?時(shí)發(fā)布更?正公告，?補(bǔ)充公告?或澄清公?告。第?七條本社?對外發(fā)布?的信息披?露文件（?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告）?如經(jīng)監(jiān)管?-審核后?提出審查?意見或要?求本社對?某一事項(xiàng)?進(jìn)行補(bǔ)充?說明時(shí)，?辦公室主?任應(yīng)當(dāng)及?時(shí)向理事?長或理事?長指定的?理事報(bào)告?，據(jù)其指?示及時(shí)地?組織有關(guān)?人員答復(fù)?監(jiān)管-，?按要求作?出解釋說?明，刊登?補(bǔ)充公告?。第四?章信息披?露的工作?程序及責(zé)?任第八?條信息披?露前應(yīng)嚴(yán)?格履行下?列審查程?序：1?、提供信?息的部門?負(fù)責(zé)人認(rèn)?真核對相?關(guān)信息資?料并簽字?確認(rèn)；?2、辦公?室主任進(jìn)?行合規(guī)性?審查并簽?字；3?、理事長?（或授權(quán)?人）簽發(fā)?。第九?條本社理?事長有權(quán)?以本社名?義披露信?息。第?十條本社?有關(guān)部門?對于事項(xiàng)?是否需要?披露有疑?問時(shí)，應(yīng)?及時(shí)向辦?公室主任?或通過辦?公室主任?向監(jiān)管-?咨詢。本?社不能確?定有關(guān)事?項(xiàng)是否必?須及時(shí)披?露的，應(yīng)?當(dāng)報(bào)告監(jiān)?管-審核?后決定是?否披露及?披露的時(shí)?間和方式?。本社公?開披露的?信息必須?在第一時(shí)?間報(bào)送監(jiān)?管-。?第十一條?辦公室主?任的責(zé)任?1，辦?公室主任?為本社與?監(jiān)管-的?指定聯(lián)絡(luò)?人，負(fù)責(zé)?準(zhǔn)備和遞?交監(jiān)管-?要求的文?件，組織?完成監(jiān)管?機(jī)構(gòu)布置?的任務(wù)。?2、協(xié)?調(diào)和組織?信息披露?事項(xiàng)，包?括建立信?息披露制?度和重大?信息的內(nèi)?部報(bào)告制?度，明確?本社各部?門的有關(guān)?人員的信?息披露職?責(zé)及保密?責(zé)任，負(fù)?責(zé)與新聞?媒體及投?資者的聯(lián)?系；接待?來訪，回?答咨詢；?聯(lián)系股東?、理事；?向投資者?提供本社?公開披露?過的資料?。其他機(jī)?構(gòu)及個(gè)人?不應(yīng)干預(yù)?辦公室主?任按有關(guān)?法律、法?規(guī)及規(guī)則?的要求披?露信息的?工作。?第十六條?理事的責(zé)?任1、?本社理事?會全體人?員必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實(shí)，準(zhǔn)確?，完整，?沒有虛假?、誤導(dǎo)性?陳述或重?大遺漏，?并就信息?披露的真?實(shí)性，準(zhǔn)?確性和完?整性承擔(dān)?個(gè)別及連?帶責(zé)任。?第二十?六條本社?應(yīng)當(dāng)在半?年度報(bào)告?經(jīng)理事會?審議后的?____?個(gè)工作日?內(nèi)向監(jiān)管?-報(bào)告，?經(jīng)審核后?，在《眉?山日報(bào)》?上刊登半?年度報(bào)告?摘要，并?將半年度?報(bào)告正文?和摘要放?存本社辦?公室備查?。第六?章臨時(shí)報(bào)?告第二?十七條本?社應(yīng)當(dāng)在?股東大會?召開之前?以公告方?式通知股?東。股東?大會通知?中應(yīng)當(dāng)列?明會議召?開的時(shí)間?、地點(diǎn)、?方式，以?及會議召?集人等事?項(xiàng)，并充?分完整地?披露所有?提案的具?體內(nèi)容。?在股東大?會結(jié)束后?，本社應(yīng)?及時(shí)將股?東大會決?議和公告?文稿報(bào)送?監(jiān)管-，?并將股東?大會決議?和公告文?稿放存本?社辦公室?備查。?第二十八?條接收、?捐贈資產(chǎn)?應(yīng)在接受?、捐贈資?產(chǎn)實(shí)施日?起三十個(gè)?工作日內(nèi)?進(jìn)行信息?披露。?第二十九?節(jié)本社其?他重大事?件的信息?披露包括?。重大法?律訴訟、?理事會、?監(jiān)事會人?員、高級?管理人員?變動、重?大資產(chǎn)變?動等。（?討論..?）第三?十條本社?應(yīng)當(dāng)關(guān)注?傳播媒介?對本社的?報(bào)道。對?本社正常?經(jīng)營和業(yè)?務(wù)發(fā)展根?據(jù)可能產(chǎn)?生重大影?響的信息?，應(yīng)當(dāng)發(fā)?布媒體信?息澄清公?告。第?七章信息?披露文件?的存檔管?理第三?十一條本?社對外信?息披露的?文件（包?括定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告）要?建立專卷?存檔保管?。股東大?會文件，?理事會文?件，監(jiān)事?會文件，?信息披露?文件要分?類專卷存?檔保管。?第八章?信息保密?第三十?二條本社?理事，監(jiān)?事，高級?管理人員?及其他因?工作關(guān)系?接觸到應(yīng)?披露信息?的工作人?員，對本?社業(yè)務(wù)經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?未公開披?露的信息?負(fù)有保密?的責(zé)任和?義務(wù)，不?得泄露未?公開披露?的有關(guān)信?息，否則?，對由此?產(chǎn)生的不?良影響負(fù)?全部責(zé)任?。第三?十二條當(dāng)?理事會得?知有關(guān)尚?未披露的?信息難以?保密，或?者已經(jīng)泄?露，或者?本社業(yè)務(wù)?經(jīng)營已經(jīng)?受此信息?影響明顯?發(fā)生異常?波動時(shí)，?本社應(yīng)當(dāng)?立即將該?信息予以?披露。?第三十三?條由于有?關(guān)人員的?失職給本?社造成嚴(yán)?重影響或?損失時(shí)，?應(yīng)對其給?予處分，?并追究其?賠償?shù)呢?zé)?任。第?三十四條?本制度經(jīng)?理事會審?議通過后?生效，由?理事會解?釋。信?息披露管?理制度樣?本（四）?（5）?當(dāng)監(jiān)事會?向股東大?會或國家?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)報(bào)告?董事、總?經(jīng)理和其?他高級管?理人員損?害公司利?益的行為?時(shí)，應(yīng)及?時(shí)通知董?事會，并?提供相關(guān)?資料。?第三十二?條高級管?理人員的?責(zé)任：?（1）高?級管理人?員應(yīng)當(dāng)及?時(shí)以書面?形式，定?期或不定?期在有關(guān)?事項(xiàng)發(fā)生?的當(dāng)日內(nèi)?向總經(jīng)理?報(bào)告公司?經(jīng)營情況?、對外投?資、重大?合同的簽?訂、執(zhí)行?情況、資?金運(yùn)用情?況和盈虧?情況，總?經(jīng)理必須?保證這些?報(bào)告的真?實(shí)、及時(shí)?和完整，?并在該書?面報(bào)告簽?名，承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任??？偨?jīng)理?會同該高?級管理人?員再向董?事會報(bào)告?。（2?）總經(jīng)理?應(yīng)責(zé)成有?關(guān)部門對?照信息披?露的范圍?和內(nèi)容，?如有發(fā)生?，部門負(fù)?責(zé)人將有?關(guān)事項(xiàng)在?發(fā)生的當(dāng)?日內(nèi)報(bào)告?總經(jīng)理。?（3）?各信息披?露的義務(wù)?人應(yīng)在有?關(guān)事項(xiàng)發(fā)?生的當(dāng)日?將相關(guān)信?息提交董?事會秘書?。董事會?秘書需要?進(jìn)一步的?材料時(shí)，?相關(guān)部門?應(yīng)當(dāng)按照?董事會秘?書要求的?內(nèi)容與時(shí)?限提交。?（4）?總經(jīng)理有?責(zé)任和義?務(wù)答復(fù)董?事會關(guān)于?涉及公司?定期報(bào)告?、臨時(shí)報(bào)?告及公司?其他情況?的詢問，?以及董事?會代表股?東、監(jiān)管?機(jī)構(gòu)作出?的質(zhì)詢，?提供有關(guān)?資料，并?承擔(dān)相應(yīng)?責(zé)任。?（5）總?經(jīng)理提交?董事會的?報(bào)告和材?料應(yīng)履行?相應(yīng)的手?續(xù)，并由?雙方就交?接的報(bào)告?及材料情?況和交接?日期、時(shí)?間等內(nèi)容?簽字認(rèn)可?。第三?十三條董?事會秘書?的責(zé)任：?（1）?董事會秘?書為公司?與中國證?監(jiān)會和全?國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司的指定?聯(lián)絡(luò)人，?負(fù)責(zé)準(zhǔn)備?和遞交中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司要?求的文件?，組織完?成證券監(jiān)?管機(jī)構(gòu)布?置的任務(wù)?。（2?）負(fù)責(zé)公?司信息的?保密工作?，制訂保?密措施。?內(nèi)幕信息?泄露時(shí)，?及時(shí)采取?補(bǔ)救措施?加以解釋?和澄清，?并報(bào)告中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司。?（3）?董事會秘?書負(fù)責(zé)組?織和協(xié)調(diào)?公司信息?披露事務(wù)?，匯集公?司應(yīng)予披?露的信息?并報(bào)告董?事會，持?續(xù)關(guān)注媒?體對公司?的報(bào)道并?主動求證?報(bào)道的真?實(shí)情況。?信息披露?事務(wù)包括?建立信息?披露的制?度、負(fù)責(zé)?投資者關(guān)?系、接待?來訪、回?答咨詢、?9__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度樣本（?五）第?六章違反?本制度的?處理第?三十八公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員依法負(fù)?有誠信和?勤勉盡責(zé)?的義務(wù)和?責(zé)任。?由于公司?董事、監(jiān)