風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度

風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度1.前言本規(guī)章制度旨在確保企業(yè)在面對各種風(fēng)險時能夠有效管理，并保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性發(fā)展。通過細(xì)化風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的流程與要求，加強對風(fēng)險的識別、評估、掌控和監(jiān)測，以及對業(yè)務(wù)的連續(xù)性運營和增長的管理，全面提高企業(yè)的競爭力和可連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)。2.風(fēng)險管理2.1風(fēng)險識別全部部門及員工應(yīng)自動參加風(fēng)險識別工作，包含但不限于經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險等。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織風(fēng)險識別會議，匯總并提交風(fēng)險報告。2.2風(fēng)險評估風(fēng)險評估應(yīng)采用科學(xué)的評估方法和工具，包含但不限于風(fēng)險矩陣、風(fēng)險指標(biāo)、風(fēng)險級別等。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)明確風(fēng)險的可能性、影響程度和緊急程度，形成明確的風(fēng)險評估報告。2.3風(fēng)險掌控針對不同風(fēng)險，確定相應(yīng)的掌控措施和應(yīng)急預(yù)案，督促各部門定時完成風(fēng)險掌控措施的執(zhí)行。風(fēng)險掌控過程中，需記錄并跟蹤風(fēng)險掌控的具體情況，以便進一步監(jiān)測效果和調(diào)整措施。2.4風(fēng)險監(jiān)測依據(jù)風(fēng)險的緊急程度和緊要性，訂立相應(yīng)的監(jiān)測頻率和手段，對已掌控的風(fēng)險進行監(jiān)測。監(jiān)測結(jié)果應(yīng)及時通報有關(guān)部門，并依據(jù)監(jiān)測結(jié)果及時調(diào)整掌控措施，確保風(fēng)險得到有效管控。3.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理3.1業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃每個部門應(yīng)編制業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，明確關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)流程以及必需的資源支持。業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃應(yīng)定期測試和演練，以驗證其可行性和有效性，并不絕完善。3.2災(zāi)難恢復(fù)計劃公司應(yīng)訂立災(zāi)難恢復(fù)計劃，明確重點災(zāi)難發(fā)生時各部門的應(yīng)急措施和協(xié)調(diào)機制。災(zāi)難恢復(fù)計劃應(yīng)定期演練和測試，以確保在災(zāi)難發(fā)生時能夠快速恢復(fù)業(yè)務(wù)。3.3業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的定期備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全可靠的位置。定期測試數(shù)據(jù)備份的可恢復(fù)性，并修正備份策略和流程，以確保數(shù)據(jù)能夠及時、完整地恢復(fù)。3.4業(yè)務(wù)風(fēng)險評估和掌控針對業(yè)務(wù)中可能面對的風(fēng)險，進行風(fēng)險評估和掌控，確保業(yè)務(wù)的可連續(xù)性發(fā)展。依據(jù)評估結(jié)果，采取相應(yīng)的管理措施，包含但不限于合作伙伴選擇、供應(yīng)鏈管理、市場變動應(yīng)對等。4.監(jiān)督與改進4.1內(nèi)部審核與考核定期開展內(nèi)部審核，評估風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的有效性和符合性。建立考核制度，將風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理納入考核指標(biāo)體系，對相關(guān)部門和人員進行績效考核。4.2風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性管理改進針對內(nèi)部審核和考核發(fā)現(xiàn)的問題和不足，及時訂立改進措施并跟蹤執(zhí)行情況。定期組織評估會議，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，共享最佳實踐，促進風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的不絕改進。5.總則本制度將由風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，并向公司高層匯報風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的情況。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)自發(fā)遵守并落實本制度的各項具體要求。對于違反本制度規(guī)定的行為，將依據(jù)公司