證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、2009年，巴塞爾委員會總結了引人中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2018年真題）如果某可轉(zhuǎn)換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D4、風險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A5、證券公司應當根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D6、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結算價格的±2%【答案】B7、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B8、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構增發(fā)【答案】D9、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標不包括（）。A.銀行信貸規(guī)模B.貨幣供應量C.長期利率D.銀行準備金【答案】D11、下列符合中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A13、各國證券監(jiān)管的首要任務是（）。A.保證證券市場的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序C.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應D.嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”【答案】D14、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應收賬款【答案】B15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃B.可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D16、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D18、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B19、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A20、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B21、（）原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C22、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C23、中小企業(yè)板總體設計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C24、（2019年真題）報價系統(tǒng)以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2020年真題）下列關于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)C.擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)是一系列的債務工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】B27、關于申報時間，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認股權證債券【答案】C29、（2020年真題）基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C30、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、對于監(jiān)事會會議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負責召集和主持B.監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議C.監(jiān)事會決議應當經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會決議應當在會議結束后2個工作日向中國證監(jiān)會報告【答案】C32、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股【答案】A33、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場C.交易所市場D.企業(yè)債市場【答案】B34、認購開放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、關于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進一步完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為100億元人民幣B.港聯(lián)交所證券交易服務公司通過其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單，相關股票調(diào)人或者調(diào)出深股通股票的生效時間以聯(lián)交所證券交易服務公司公布的時間為準C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A36、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權C.金融期貨D.金融互換【答案】B37、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C38、首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D40、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D41、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D42、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復習《金融市場基礎知識》的時候，對政府債券的有關知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A43、下列關于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B44、（2018年真題）基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B45、股票市場的發(fā)行人為（）。A.有限責任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】B46、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真題）關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷【答案】A48、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A49、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B50、登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)，債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、我國證券公司的設立實行（）。A.報備制B.審批制C.注冊制D.備案制【答案】B52、《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B54、業(yè)界習慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A55、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、在資產(chǎn)證券化業(yè)務中，SPV(特殊目的機構)的特點不包括()A.其負債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎資產(chǎn)D.SPV是一個獨立的法律實體【答案】B57、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D58、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托