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?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案
單選題(共60題)1、在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下,下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中,正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)B.大型國(guó)企C.上市公司D.地方政府【答案】A4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B5、(2018年真題)下列屬于消費(fèi)信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在核準(zhǔn)制下,()需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,既要行使行政權(quán)力,又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D7、下列選項(xiàng)中,屬于交易所交易的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D8、()要求證券市場(chǎng)不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B9、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能,說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過內(nèi)部基金監(jiān)管部門具體實(shí)施的監(jiān)管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B11、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷,現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心,其主要優(yōu)勢(shì)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說法正確的是()A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任,代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D13、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有()。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括()。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B15、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下()指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D17、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯(cuò)誤的有()。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A18、(2020年真題)下列各項(xiàng)中,一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來源的是()A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性C.信用保護(hù)的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B19、目前,我國(guó)的開放式基金的估值頻率為()估值A(chǔ).每個(gè)交易日B.每?jī)蓚€(gè)交易日C.每三個(gè)交易日D.每五個(gè)交易日【答案】A20、下列屬于金融市場(chǎng)功能的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%,客戶提取現(xiàn)金比率為10%,超額準(zhǔn)備率為9%,則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A22、關(guān)于期貨交易,下列說法正確的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是()。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A24、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的()A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C27、下列自然人和法人中,()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D28、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為()。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C30、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督,信息透明B.集合理財(cái),專業(yè)管理C.獨(dú)立托管,保障安全D.利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A31、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A32、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后,是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤(rùn)分配,可將優(yōu)先股分為()。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C33、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成()與風(fēng)險(xiǎn)成()。A.正比;正比B.正比;反比C.反比;反比D.反比;正比【答案】D34、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準(zhǔn)備金制度D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A35、中小板綜合指數(shù)是()的股價(jià)指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B36、在全球金融體系的主要參與者中,不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是()。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲(chǔ)蓄銀行【答案】A37、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B38、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為()。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時(shí)盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度【答案】B39、(2021年真題)根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念,下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法,錯(cuò)誤的是(??)A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面,超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn),并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D40、(2021年真題)在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊(cè)制方面,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)的職責(zé)有(??)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、中國(guó)外匯交易中心于()年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D42、做市商交易制度的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、關(guān)于封閉基金交易的交易費(fèi)用,下列說法正確的有()。A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】B44、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下,可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是()。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A45、證券賬戶不能用于記載()。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【答案】D46、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟,投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中,對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B47、我國(guó)股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于()年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C48、全國(guó)社?;鹁惩馔顿Y的比例,按成本計(jì)算,不得超過全國(guó)社?;鹂傎Y產(chǎn)的()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C49、()是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施,有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D50、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()A.證券交易所理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年,會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D51、(2020年真題)投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A52、對(duì)于開放式基金而言,基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下()原則。A.份額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.金額申購(gòu)、份額贖回【答案】D53、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)【答案】B55、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià),以下()因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A56、2008年1月20日,財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券,2011年1月20日到期,發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為()元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D57、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中,不正確的是()。A.普通股票股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是通過參加股東大會(huì),行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的B.股東每持有一份股份,就有一份表決權(quán)C.對(duì)于各個(gè)股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會(huì),不得委托他人代
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