招商安泰股票

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2022證券交易考前模擬題2

一、單項選擇題(奔類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理，利益共享、風險共擔的()投資方式。

A.分散

B.集資

C.集合

D.合作

2.基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的()。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

3.封閉式基金的交易價格主要受()的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.投資時間長短

G.二級市場供求關系

D.上市公司質(zhì)量

4.2022年12月推出的我國第一只貨幣市場基金是()。

A.招商安泰系列基金

B.南方避險增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利基金

5.()是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增

長潛力的股票為投資對象。

A.混合型基金

B.增長型基金

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C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指標中，最能全面反映基金經(jīng)營成果的是()。

A久期

B.基金分紅

C.已實現(xiàn)收益

D.凈值增長率

7.關于保本基金，以下說法正確的是()、。

A.保本期越長，投資者擔當?shù)臋C會成本越低

B.常見的保本比例介于80%～100%之間

C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例也較低

D.保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費

8.符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，在()募集資金可以

進行()證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境內(nèi)

D.境外，境外

9.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、()、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

A.認購

B.核準

C.發(fā)行

D.申購

10.目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的()，起點5元。

A.0.05%

B.0.5%

網(wǎng)址：/

C.0.15%

D.0.3%

11.ETF的申購對價、贖回對價不包括()。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.其他對價

D.現(xiàn)金總額

12.基金份額申購、贖回的資金清算是由()依據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊登記機構(gòu)

D.證券交易所

13.依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的()擔當。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易狀況的工作由()負責。

A.投資部

B.財務部

C.交易部

D.討論部

15.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨章董事人數(shù)不得少于()人，且不得少

于董事會人數(shù)的1/3。

A.4

網(wǎng)址：/

B.3

C.2

D.5

16.()是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控

制成本達到最佳的內(nèi)部掌握效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.()是依據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中擔當資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.()是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金()是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收

益安排表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

A.費用復核

B.收益安排復核

C.資產(chǎn)凈值復核

D.財務報表復核

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20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部掌握不包括()。

A.基金托管人必需將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開

B.托管人不得自行運用、處分、安排基金的任何資產(chǎn)

C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生

D.基金托管人應平安保管與基金資產(chǎn)有關的重大合同和實物券憑證

21.()是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有認真地分析投資者，針對不同的市場與

客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。

A確定目標市場與客戶

B.留住老客戶

C.開發(fā)新客戶

D.設計市場營銷組合

22.關于基金銷售渠道，以下說法錯誤的是()。

A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務漸漸被市場淘汰

B.基金管理公司雖然直銷隊伍規(guī)模相對較小，但人員素養(yǎng)較高，可以加強與客戶之間的溝通和溝通，、供應更好的、持續(xù)的理財服務

C.相比商業(yè)銀行，證券公司網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資詢問人員，可以為投資者供應共性化的服務

D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷售供應了完善的硬件設施和客戶群23.證券投資詢問機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格應當具備下列條件：注冊資本不低于()

人民幣，且必需為實繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資詢問業(yè)務()完整會計年度。

A.3000萬元，3個以上

B.200